“创新”内涵与外延探究

    姚桂芳，牛忠志

    摘要：在国内，属首次对创新的内涵与外延作了较系统的梳理：创新虽是一个古老的汉语词汇，但在科技进步意义上却是一个舶来品；当今中国，“创新”一词被广泛使用于众多的社会领域；创新与发明、科技研发、发现、创造、模仿等词，虽然相近但含义并不完全相同；基于历史和现实的原因，中国更强调自主创新。

    关键词：创新；科技创新；自主创新

    一、“创新”内涵与外延

    （一）“创新”是一个非常古老的汉语词汇

    1.汉代班固（公元·32-92年）的《汉书·叙传下》中有“礼仪是创”的表述。颜师古注为“创，始造之也。”

    2.唐代史学家李延寿（生卒年不详）所著的《南史》关于“孝武文穆王皇后（及）宣贵妃”的史实记载中就有“创新”一词。大意是：宋孝武帝刘骏在位期间（公元454年-464年），宠妃殷淑仪逝世后，刘骏“痛悼不已，精神为之罔罔，颇废政事”；每晚睡前，都要在她灵前倒酒对饮，之后痛哭流涕，难以自拔。于是，有大臣上奏，建议改革礼仪制度，为殷贵妃立别庙，并奏道：“据《春秋》，仲子非鲁惠公元嫡，尚得考别宫。今贵妃盖天秩之崇班，理应创新。”[1] （P.323-324）有学者认为，这是古代中国有记载的首次使用“创新”一词。[2] （P.33）

    不过，上述记载的“创”或者“创新”，其内涵都是关于“祭祀”、“祭奠”等活动的变革，还不是科学技术意义上的革新。这与古代中国的科技不发达，对科技在社会发展中的重要地位和作用不可能有足够的认识，以及当时人们的迷信和对祖先、神灵的崇拜，既是分不开的，也是相适应的。

    （二）科技进步意义上的“创新”

    近代文明肇始于西方，故严格说来，科技创新应该是一个舶来品。在英语里，创新（innovation）一词起源于拉丁语里的“innovare”，意思是“革新、创新；新观念、新方法、新发明”。近代中国，在科技进步意义上，最早使用“创新”一词的，是康有为（1858-1927）和萧乾（1910-1999）等。

    康有为（1858-1927）在1898年6月26日上呈折《请奖励工艺奖创新折》，向皇帝建议对工艺创新者的创新成果给予“创新”奖励。[3] （P.86）之后，康有为在其1902年著述的《大同书》第11章《奖智》中有14处论述“创新”。[4] （P.33）1.把创新者视为“智人”，并分为三类：“创新理者为圣哲，创新术者为慧巧，创新益者为明智。”2.主张对创新者颁发特许之赏（即除了地位和金钱之外，还给创新者赠徽章和赠号），作为奖励以确定其社会地位。“凡名誉之赏，能创新者公赠徽章，谓之智人，每一次创新则得一次智人徽章，积十次则为多智人。其创新之卓绝者则为大智人。积十次卓绝之创新则为上智人，尤其为卓绝者则为哲人，其卓绝而不可思议者则为圣人。……其创新之轻重大小，皆有比例定格以为等，积次积等而比较之以为其位之高下。“凡始创新者随时呈进，颁赏赠号亦随时；若学士、博士位号，则每年论定一次，无额，惟其才；哲人、圣人则俟有公举者，无年限。……皆创新之是图。”3.人们之间的竞争必在于发挥创新能力进行创新，国家必须奖励创新者的创新成果。“盖太平世无所竞争，其争也必于创新乎，其竞也必在奖智乎！”“当是时之人，惟有日思创新而已”、“聪明睿智之士，日尽其心思才力以思创新”。

    康有为于1882年到北京参加会试，回归时经过上海，进一步接触到了资本主义的事物，并收集了不少介绍资本主义各国政治制度和自然科学的书刊。经过学习，他逐步认识到资本主义制度比中国的封建制度先进。他这里的“创新奖”和奖励创新者，旨在促进创新发展的思想显然是受到了西方的影响。

    萧乾于1935年燕大毕业后任职当时的《大公报》当记者。后又于1939年远赴英国，成为战地记者。其作品《一本褪色的相册》中有：“在语言创新方面，享有特权的诗人理应是先驱”的表述。此书虽然是1981年出版，但属于对过去所发表散文的合集。书中所用“创新”一词，显然也是受近代西方社会影响的结果。

    （三）当今中国对“创新”一词的多义使用

    当今中国，“创新”一词被广泛使用，涵盖众多社会领域，包括政治、军事、经济、社会、文化、科技等各个领域，都有“创新”的提法。从理论创新、思想创新、知识创新、技术创新到制度创新、体制创新、文化创新、党建创新等，各种“创新”术语逐渐被多个领域所接受并广泛使用。因此，“创新”可分为理论创新、知识创新、技术创新、文化创新、制度创新等。

    “创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是一个政党永葆生机的源泉。”“实践基础上的理论创新是社会发展和变革的先导。通过理论创新推动制度创新、科技创新、文化创新以及其他各方面的创新……。”[5] （P. 537-538）在这里，江泽民同志显然是在广义上使用“创新”一词的。

    现在是科技时代，科学技术渗透到社会的各个领域，国家之间（包括经济、军事、国防、文化、综合国力等方面）的竞争，归根结蒂，是科学技术实力的竞争。所以，“科技创新”一词的使用深度和广度，无疑是居于所有其他领域“创新”的首位。当然，人们对科技创新的含义还有不同的理解，在狭义上，包括知识创新和技术创新两个子系统。鉴于科技创新需要多主体和诸多要素的参与，需要社会多方面的条件和保障，故我们赞同这样的观点：科技创新是原创性科学研究和技术创新的总称，是指创造和应用新知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，开发新产品，提高产品质量，提供新服务的过程。[6] （P.3-10）科技创新至少包括三种：知识创新、技术创新和现代科技引领的管理创新。

    二、与“创新”相关几个概念的比较

    （一）创新与发明

    发明是应用自然规律解决技术领域中特有问题而提出创新性方案、措施或成果。“发明”已经是一个专用的法律术语。专利法所称的发明分为产品发明（如机器、仪器、设备和用具等）和方法发明（制造方法）两大类。若申请授予发明专利，则要求该产品或者该技术具有实质进步性、实用性和新颖性。同时，对于某些技术领域的发明，因事关国家安全或者人类根本利益，如疾病的诊断和治疗方法、原子核变换方法取得的物质等，都不授予专利权。创新与发明常常密切相伴，但二者在广度和深度上都有着重大的区别：创新可以是多角度、多领域的革新，而发明则局限于新产品或者新技术，并且具有实质进步性、实用性和新颖性。

    （二）创新与研究开发

    研究开发是指各种研究机构、企业为获得科学技术（包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品和服务而持续进行的具有明确目标的系统活动。研发活动是一种创新活动，需要创造性的工作。现在以研究开发经费的多少来衡量一个国家、一个地区、一个部门或一个企业对科技创新的重视和投入程度，研发经费成为衡量创新能力的一个重要指标。研究开发包括三种活动：基础研究、应用研究和试验开发。当然，也有很多研究开发活动最终没有取得任何成果。

    （三）创新与发现、创造、模仿

    狭义的发现，是人类对于自我的内在、具体性的自然及其整体的首次认识；广义的发现除了首次认识之外，还包括基于原有知识的首次再创造。所以，广义的发现包涵人类实践行为中具有的发现及创新两大核心能力。

    创造是指将两个以上概念或事物按一定方式联系起来，以达到某种目的行为或想出新的方法，以创建新的理论，创出新的成绩和东西等，它是建立在自己创新的基础上来制造新事物。因此，想出新方法、建立新理论、做出新的成绩或东西都是创造的结果。创造的本质在于甄选：甄选出真正有建设性的联系（事物或概念之间的联系）。

    模仿是指在某个企业首先采用一种新技术之后，其他企业以它为榜样，相继采用该种新技术的行为。模仿是创新传播的重要形式之一。没有模仿，创新的传播将十分缓慢，创新对社会经济发展和人类进步的影响就会大大减少。模仿又分为创造性模仿和简单性模仿。前者是对创新者的创新加以改进，后者则仅仅是简单的复制。因简单的模仿极易侵权，故现实中大多数模仿多是带有一定的创造性的模仿。

    （四）创新与自主创新

    自主创新属于创新范畴：一种特殊含义的创新。《科学技术进步法》规定，加强自主创新是我国科学技术发展的战略基点。自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。经验与现实证明，在世界竞争日益激烈的今天，我们必须提高自主创新能力，在关系国计民生的关键领域就能掌握更多的自主知识产权，在高科技领域占据一席之地；我国今后应注重提高国家集成创新能力，使各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业；作为一个“外启后发”的国家，现阶段除了要利用世界上发达国家的先进技术，技术引进外，我们不能简单引进使用就算完事，更要吸收、消化和再创新，以逐步实现国家科技水平的不断提高。

    参考文献：

    [1]南史二传·卷十一·列传第一后妃（上）[M].北京：中 华书局，1975.

    [2]林娅.自主创新与社会发展[M].北京：中国政法大学 出版社，2009.

    [3]中国人民大学清史所李文海等.清史编年（第十二 卷） [M].北京：中国人民大学出版社，2000.

    [4]林娅.自主创新与社会发展[M].北京：中国政法大学 出版社，2009.

    [5]中共中央文献编辑委员会编辑.江泽民文选（第三 卷） [M].北京：人民出版社，2006.

    [6]钱学森，于景元，戴汝为.一个科学新领域——开放 复杂巨系统及其方法论[J].自然杂志，1990，（1）.

    [责任编辑：褚永慧]