七十年来档案科研成果质量水平定量分析

    范悦

    摘? 要：本文采用统计分析的方法，对70年来档案科研成果的质量与水平进行定量分析。根据高新技术类别、属性分布、水平评价、评价形式、知识产权形式等方面的分析结论，提出档案科研在强化原创性研究和提高知识产权产出方面的建议。

    关键词：七十年;档案科研;成果质量;定量分析

    科研成果是指人类从事科学研究活动所创造的一切智力成果。[1][2]档案科研成果是档案科研事业与档案科研工作的重要组成部分，档案科研成果还是重要且特殊的档案资源。科研成果质量可以从微观和宏观两方面进行分析。[3][4]

    笔者以中国知网数据库为样本来源，检索范围为国家科技成果数据库。检索时间为2019年8月31日。检索式为关键词=档案（精确匹配）。获得成果总数为155篇。从档案科研成果所属高新技术类别、属性分布、水平评价、评价形式、知识产权形式5个方面入手，对70年来档案科研成果的质量与水平进行定量分析。通过分析发现档案科研成果存在高新技术类属不均衡、层次水平有待提升、成果知识产权整体薄弱的问题，据此提出档案科研的重点方向。

    1 高新技术类属不均衡

    成果涉及多个高新技术类别，整体占全部成果三分之一强，其中以软件类、电子信息类为主，类属不均衡，数量上相差一个数量级。

    从成果所属高新技术类别上看，有明确类别划分的55件，占35.48%;没有明确类别划分的100件，占64.52%。

    有明确类别划分的分属软件、电子信息、生物、医药和医疗器械、环境保护、光机电一体化、新材料、航空航天7个大类。数量与占比最高的是软件类，共26件，占全部成果的16.77%。在55项高新技术中占比高达47.27%，接近全部高新技术的半数。这与成果学科分布中的计算机软件及计算机应用学科占比48.39%大致相等。存在一定的对应关系。

    数量与占比居第二位的是电子信息类，共18件，占全部成果的11.61%。在55项高新技术中占比达32.73%，接近全部高新技术的三分之一。这与成果学科分布中的档案及博物馆学科占比23.87%非常接近。这与档案属于信息类学科范畴不无关系。

    其余生物、医药和医疗器械，环境保护、光机电一体化、新材料、航空航天5类，共11件，占全部成果的7.10%。在55项高新技术中只占20%，占全部高新技术的五分之一。与软件类、电子信息类相差一个数量级。

    2 创新性相对突出

    成果中四成以上有属性划分，其中以原始性创新为主，国内技术二次开发为辅，佐以国外引进消化吸收创新。从成果属性上看，有明确属性划分的66件，占42.58%;没有明确类别划分的89件，占57.42%。有属性划分的占到了四成以上。有明确属性划分的成果分属原始性创新、国内技术二次开发、国外引进消化吸收创新3个层次。数量与占比最高的是原始性创新类，共44件，占全部成果的28.39%，接近全部成果的三分之一。在66项有明确属性划分的成果中占比高达66.67%。数量与占比居第二位的是国内技术二次开发类，共21件，占全部成果的13.55%，超过全部成果的十分之一。在66项有明确属性划分的成果中占比达31.82%。数量与占比最少的是国外引进消化吸收创新类，共1件，占全部成果的0.65%。在66项有明确属性划分的成果中占比1.52%。

    3 评价多为国内水平

    成果中六成以上有水平评价表述，其中少有国际水平，多为国内水平。从成果水平评价上看，有明确水平评价表述的92件，占59.35%;没有明确水平评价表述的63件，占40.65%。有水平评价的接近六成。有明确水平评价表述的成果分属国际先进、国内领先、国内先进、国内一般、未评价5个层次。

    数量与占比最高的是国内领先，共37件，占全部成果的23.87%，接近全部成果的四分之一。在92件有明确水平评价表述的成果中占比达40.22%。数量与占比居第二位的是国内先进，共30件，占全部成果的19.35%，接近全部成果的五分之一。在92件有明确水平评价表述的成果中占比达32.61%。数量与占比居第三位的是国内一般，共11件，占全部成果的7.10%，接近全部成果的十分之一。在92件有明确水平评价表述的成果中占比达11.96%。

    数量与占比第四位的是未评价，共8件，占全部成果的5.16%。在92件有明确水平评价表述的成果中占比达8.7%。数量与占比居第五位的是国际先进，仅有6件，占全部成果的3.87%，不足全部成果的百分之五。在92件有明确水平评价表述的成果中占比6.52%。

    4 评价形式以鉴定验收为主

    成果中六成以上有评价形式表述，其中以鉴定、验收为主，其他方式为辅。有明确评价形式表述的100件，占64.52%;没有明确评价形式表述的55件，占35.48%。有评价形式的超六成。

    有明确评价形式表述的成果分属鉴定、验收、评审、评价机构、知识产权、结题、行业准入7种。数量与占比最高的是鉴定，共48件，占全部成果的30.97%，接近全部成果的三分之一。在100件有明确评价形式表述的成果中占比达48%。数量与占比居第二位的是验收，共32件，占全部成果的20.65%，超过全部成果的五分之一。在100件有明确评价形式表述的成果中占比达32%。其余评审、评价机构、知识产权、结题、行业准入5种，共20件，占全部成果的12.90%。在100件有明确评价形式表述的成果中占比达20%。

    5 知识产权产出整体薄弱

    不到總数的十分之一，从软件著作权、实用新型专利到发明专利依次递减。有明确知识产权形式表述的14件，占9.03%;没有明确知识产权形式表述的141件，占90.97%。有知识产权形式的不足一成。有明确知识产权形式表述的成果分属软件著作权、实用新型专利、发明专利3种。数量与占比最高的是软件著作权，共7件，占全部成果的4.52%，接近全部成果的二十分之一。在14件有明确知识产权形式表述的成果中占比达50.00%。

    数量与占比居第二位的是实用新型专利，共4件，占全部成果的2.58%，只占全部成果的四十分之一强。在14件有明确知识产权形式表述的成果中占比达28.57%。数量与占比居第三位的是发明专利，共3件，占全部成果的1.94%。只在14件有明确知识产权形式表述的成果中占比21.43%。

    6 说明与建议

    需要说明的是，由于统计口径与统计渠道的不同，国家科技成果数据库所涉及的档案科技成果，并不全面，许多档案科技成果没有收录其中。因此，上述结论并不能反映档案科技成果的全貌。

    根据本文分析结论，建议在提高成果质量，加强成果的原创性，提升成果所有人的知识产权意识与保护成果知识产权行动方面重点加强研究，推进档案科研水平和质量的进一步提升。

    参考文献：

    [1]王萌.什么是科研成果[J].江西财经学院学报，1985（05）：5.

    [2]夏卧武.试论高等学校专业技术职务评聘对科研工作的影响[J].武汉科技学院学报，2004（02）：107-110.

    [3]张宝生，吕宏迪.科研项目实施过程的质量控制研究[J].未来与发展，2013，36（07）：13-17.

    [4]张维全.科研成果综合评价的定量分析与程序设计[J].工业技术经济，1997（05）：91-93.

    （作者单位：开封市妇产医院? ?来稿日期：2019-10-20）