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标题 新旧动能转换下中小企业责任内化机制的博弈分析
范文 王倩
摘要：中小企业是市场活跃的主要力量，政府是市场经济发展的助推力量，新旧动能转换离不开政府与中小企业两大主体的作用。两大主体在新旧动能转换过程中处于信息不对称、目标有差异的状态，存在明显的博弈关系。本文通过对政府与中小企业的行为进行博弈分析，找出政府对中小企业的混合博弈均衡，以此为契机构建中小企业责任内化机制，为新旧动能的转换提供保障。
关键词：新旧动能 政府 中小企业 责任 内化机制
中图分类号：F276.3 文献标识码：A
新旧动能转换的概念自2015年提出，2016年内涵得到丰富，2017年开始具体工作的推进，逐步成为我国经济发展新方向。2018年山东省开展新旧动能转换工作，为山东省经济发展开启新的篇章。新旧动能转换已成为经济发展主流，其顺利进行必然少不了经济市场主体的参与，经济市场的两大主体就是政府与企业。在企业当中，中小企业占多数，在国家鼓励创新创业的环境下，中小企业的数量仍然在不断增长，其对企业总体数量增长贡献率达到85%①，毫无疑问，中小企业是新旧动能转换中企业主体的中坚力量。因此，在新旧动能转换之际，本文以分析政府与中小企业的行为为着重点，通过对政府与中小企业的行为进行博弈分析，构建中小企业责任内化机制，促进生态经济发展，实现新旧动能的转换。
1 新旧动能转换中中小企业的责任
在长期的工业化进程中，企业及社会都处于资本积累阶段，追求利润、追逐GDP一度成为市场经济的发展方向，在此价值观的熏陶下，中小企业长期以利润为目标，缺乏履行责任的主动性。随着环境问题日益加剧，单纯追求GDP的反自然经济增长方式已经逐渐被淘汰，尤其是到了后工业化阶段，重视社会责任的履行，保护生态、增进社会福利、承担责任成为企业发展新要求。
中小企业作为市场中的主体，在新旧动能转换过程中自然应该承担一定的责任，自觉主动地配合政府进行动能转换。但是中小企业不像大型企业，中小企业缺乏资金、技术、人员，在新旧动能转换过程中应该承担的责任，并不仅仅只是环境保护、慈善事业，还包括办好企业，努力增强企业竞争力。中小企业应该在新旧动能转换中主动出击，实现动能转换，提升企业实力，自觉履行责任，而不是被动地等待淘汰。
2 政府与中小企业博弈分析的可行性
政府与中小企业之间存在目标差异，政府希望中小企业能够在政府的引导下，承担更多的社会责任，而中小企业往往以盈利为目标，甚至有些企业会逃避政府的监控最大限度地缩减成本来获取最大的利益；政府与中小企业之间信息不对称，中小企业无法掌握政府监控信息，承担社会责任需要较高的成本，所以，中小企业不会完全按照最高的道德标准承担所有的社会责任，而政府对中小企业不能实现全面的监督，无法完全掌握中小企业经营的信息。因此，政府与中小企业满足博弈分析的客观条件，能够在政府与中小企业之间建立博弈模型进行博弈分析，从而更清楚地了解政府与中小企业的行为，在主体行为上为新旧动能转换提供保障。
中小企业责任内化机制的建立，必然要从中小企业和政府双方的行为入手，内外两个层面合力推进，这也就需要通过博弈分析研究中小企业和政府的行为动机和成本，从中找出两者之间的平衡，以此入手构建中小企业责任内化机制。
3 政府与中小企业的博弈分析
3.1博弈假设条件
对政府与中小企业进行博弈分析，需要提前将一些假设条件赋变量值，通过假设的各种变量来进行研究。
第一，博弈双方分别为中小企业（参与者A）与政府（参与者B），且双方都是有限理性的，都以自身利益最大化為目标。
第二，中小企业以利益最大化为目标，存在违约的动机，政府对中小企业不具有完全监督能力。假设中小企业有α的概率存在违反责任的风险，1-α的概率不存在违反责任的风险；政府有P1的概率对中小企业监督，1-P1的概率不监督，且政府监督就可以发现中小企业违反责任的问题。
第三，中小企业的基本盈利为w，中小企业承担责任的行为会产生y的额外成本，中小企业违反责任会产生负的外部性，使政府多支出y1的治理费用；政府一旦监控发现中小企业存在违反责任的行为，就会对中小企业进行处罚，处罚金额与企业盈利成正比，假设对中小企业处罚比例为e，则中小企业会被罚款ew；政府的监督成本为c。
3.2博弈分析
在对假设条件进行说明之后，开始构建政府与中小企业的博弈模型，见表1。
参与人A（中小企业）可选择两个战略（违反责任，履行责任），由于信息不完全，中小企业的行为选择会受到政府的影响。考虑政府监督的情况，只要对中小企业的罚款>中小企业履行责任的额外支出（ew>y），中小企业就会选择履行责任的行为，当政府不监督时，中小企业就会选择违反责任，可见只要ewy。
参与人B（政府）可选的两个战略是（监督，不监督），政府战略的选择需要考虑中小企业所选择的行为。当中小企业存在违反责任的行为时，只要政府监督的成本小于对中小企业的罚款（ew>c），政府就会选择监督；当中小企业不存在违反责任的行为时，政府监督的收益为-c，政府不监督的收益为0，此时政府就会选择不监督。只要ewc>0，即ew>c，监督就是政府的占优战略。因此，只要对中小企业的罚款大于政府监督的成本，政府就会选择监督。
3.3混合战略均衡
政府与中小企业之间最终达成的均衡状态，依赖于因素的影响。虽然违反责任是中小企业的占优战略，但是只要政府加大监督程度，履行责任的成本降低，中小企业就会主动承担责任。因此，构建中小企业责任内化机制，应该重点关注社会舆论及价值观建设、政府及承担责任的成本（促进技术进步，关注企业转型升级，实现生态化管理，促使履行责任的成本降低）。


对于政府而言，在博弈分析中可以看出，只要对中小企业的惩罚高于政府的监督成本和中小企业履行责任的成本，政府就会监督，中小企业也会履行责任。所以，政府应该充分利用正、负强化手段，进行有形与无形同步的惩罚，甚至可以在恰当的情况下将惩罚变为奖励，通过激励方法的组合使用，影响所有中小企业履行责任。
4 “点线面”一体化责任内化机制
4.1坐实中小企业每一点：道德约束增强内化机制
将经济人转变为社会人，博弈分析可以使中小企业和政府行为更为清晰，但是博弈分析以中小企业是经济人为假设前提，通过博弈分析得到的结论可以从侧面来加强中小企业责任的承担，但是中小企业责任内化机制受内外因素的影响，内因就是要将中小企业的经济人特点转变为社会人的特征，从道德情感层面来坐实每一个中小企业的这一点，加强社会舆论及价值观建设，将责任感内化为中小企业的价值观，自觉增强责任意识，使中小企业有心来承担更多的责任。
4.2社会主体连成线：技术、人才支撑内化机制
中小企业责任内化机制受内外因素的制约，除了从道德情感层面上坐实中小企业点，再就需要为中小企业转型升级提供桥梁，才有能力承担更多的责任，这也是降低中小企业履行责任的成本y的有效的方式。
中小企业的弱势注定了中小企业很难单纯地依靠自身力量实现转型升级，必须通过桥梁来实现转型升级之路，而这个桥梁就是大型企业和学校等社会主体，他们将中小企业的点连成线，使中小企业在新旧动能转换中不再是单独的个体，而是连成一体共同应对转型之路。
大型企业有资本、有技术、有人才，能够更快速地完成转型升级之路。但是市场经济的发展并不能单靠大型企业支撑，更需要中小企业发挥作用。因此，新旧动能转换之路不能成为中小企业的淘汰之路，而应成为中小企业的转型升级之路，这个路需要大型企业给予支持，共享技术，创立动能转换基金，以大带小，发挥领头羊的作用。
学校是人才聚集地，是技术孵化区，加强学校与中小企业的合作，为学校提供实践基础、提供接觸社会的平台，为中小企业的转型升级奠定人才和技术基础。两者实现互利对接，达到双赢。
4.3政府双面保障：为内化机制提供一体化平台
中小企业责任内化机制受内外因素的影响，而政府就是外因。建设中小企业责任内化机制，需要政府这一新旧动能转换的主体从外因上提供保障，从服务和监控两个层面为中小企业实现新旧动能转换、构建内化机制提供一体化平台。
搭建政府服务平台，新旧动能转换需要政府做好服务保障，确保政策的稳定性，为中小企业动能转换指明路径，使中小企业更高效地完成转型。同时政府应该集合中小企业力量，建立集群效应，充分发挥中小企业活跃市场的作用。
建立政府监控平台，中小企业各不相同，有优劣之分，不能完全依靠中小企业的自觉性来建立内化机制。需要政府的外部推力，依靠计算机仿真技术降低政府监控成本，增强政府监控力度，同时建立合理的奖惩制度，正强化激励搭配负强化预防，消除中小企业的侥幸心理，驱使中小企业走上转型升级之路。
参考文献：
[1] 佟岩，王云.基于政企双主体动态博弈模型的中小企业技术创新问题分析[J].产经评论，2014（3）：58- 65.
[2] 王小广.新旧动能转换：挑战与应对[J].人民论坛，2015（12）：16- 18.
[3] 国家工商总局.党的十八大以来全国企业发展分析[N].中国工商报，2017- 10- 26（003）.
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更新时间：2025/2/11 7:47:12