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标题	高校科研经费投入产出非均衡性研究
范文	苗锦等 摘要：目前，高校科研经费投入后的绩效考核分析一直是困惑高校科研管理人员的一大难题。高校如何将科研经费用在真正用能够出成果的刀刃上，全面提升高校科技竞争能力是关系高校发展的重要因素。本文以江苏省某五所高校为例，通过构建CCR模型，基于ESI数据库对科研经费优化模型进行研究，真实准确地反映所选样本的科研投入产出效率值，为高校的科技管理工作提供政策依据。 关键词：ESI 科研经费 非均衡 1.CCR模型简介 CCR是Charnes Cooper Rhode运用运筹学理论里的数学规划理论创新性地拓展到多输入多输出的有效性评价问题上，是数据包络分析方法的一种模型，对若干个同类型的具有多输入单一输出的决策单元进行相对效率比较的非参数检验方法，其主要是通过使用运筹学的数学规划模型对多输入多输出的决策单元进行效率评价的非参数分析方法，通过构建分析单元的生产前沿面，对多输入多输出的决策单元的效率改进和相对有效性进行分析和研究[1]。 2. ESI相关概念 ESI数据库是美国科学情报研究所（ISI）于2001年推出的衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具，其一共收录了全球11700余种学术期刊10年的数据而建立的计量分析数据库，每2个月更新1次[2]，ESI收录的期刊领域共有22个学科大类。ESI从引文分析的角度，针对22个学科研究领域，分别对国家、研究机构、期刊、论文、科学家进行统计分析和排序，主要的指标包括：论文数、引文数、篇均被引频次。作为一种基本的科学计量分析评价工具。 ESI机构评价（Institutions）功能是根据各机构论文的被引频次的十年总和对机构进行排序，只有机构学科论文总被引频次排名进入前1%才能入围该数据库。 3. 研究方法及数据 3.1 数据来源 本文借鉴美国经验，将科研项目的定性与定量评价方法相结合，把科学研究的评价标准的重点放在是科研的质量与水平，注重科研论文的数量和水平。本论文科研产出的数据来自美国科学信息研究所开发的基本科学指标ESI数据库，科研经费投入通过对五所高校调研得到。 由于从论文数、引文数、平均被引次数等方面对选定对象高校的对应指标进行检索时，论文作者仅仅精确到名字的首字母，因此存在姓名缩写相同的作者总被引用次数累计的可能性。本文对相关其检索时进行了认真核对，排除了上述因素的干扰。 3.2 研究思路 选定对象。研究选定A校a学科，b学科、c学科、d学科、e学科，以及同类B高校、C高校、D高校、E高校的a学科； 检索该A、B、C、D、E高校的近10年在学科a发表的SCIE和SSCI论文； 分别将五所学年度的论文来源期刊与ESIMasterJournalList中的期刊信息进行比对，一一对应到各自期刊所在的a学科，并通过SCIE/SSCI高级检索功能，检索到各机构各学科论文总被引频次，得出学科相对应的被引频次Aa、Ba、Ca、Da、Ea（其中Aa代表A高校a学科的被引频次，以此类推）。 分别将A高校a、b、c、d、e学科对应的年度论文来源期刊与ESIMasterJournalList中的期刊信息进行比对，并通过SCIE/SSCI高级检索功能，检索到A学校各学科论文总被引频次，得出学科相对应的被引频次Aa、Ab、Ac、Ad、Ae。 分类别统计样本学科不同来源的经费资助额度。 结合ESI的学科状况，通过CCR模型，对比分析学科之间、不同学校相同学科投入产出之间的关系，寻求规律。 4.数据分析 所选五所高校ESI情况如图1。A高校篇均引用次数与文章数量明显高于其他四所高校，该高校论文数量质量均处于较高水平，ESI排名相对靠前。C高校在论文数上相对高于D，但是该高校引用率相对较低，ESI排名没有呈现较为明显的优势。 所选A高校的五个样本学科其论文数与ESI排名见图2。所选学科中，论文水平差异性大，整体上看，篇均他引次数与ESI排名成相同趋势。 分别按照横向、纵向、校基金与经费总额四个指标统计，五所高校a学科的经费情况及A高校的不同学科之间经费关系示意图如图3、图4所示。 高校可以在学科间自主分配的校基金与ESI排名情况可以看出，经费资助很大程度影响着ESI排名情况。（样本数量扩大之50时，结论基本一致）。同时科研经费总数与文章数量之间对应关系如图5，学科论文产出与科研经费投入基本一致。 通过建立输入与输出指标体系，经由DEA方法基于高校A不同学科的ESI建设情况，得出表1所示评价结果。高校a学科科研产出效率高，应该继续对其投入，以期产出影响力更高的论文。b、c、d科研绩效呈现递减趋势，应继续加以扶持，尤其是b、c学科在相应学科领科研发展迅速，表现出一种良好的发展态势。如在今后的发展中，重点加以跟踪和关注，学科很可能在短期内在ESI方面得到进一步突破。e学科科研绩效较差，应缩减对其经费投入。 5. 结论 通过选取一定的样本，建立学科投入、产出模型，应用EDA理论对其分析，得出以下结论： 第一，高校应加强科研投入产出研究，建议以科研绩效评价的结果作为今后申请科研项目经费的重要参考依据。 第二，建议完善的科研激励机制，从制度上为ESI高水平论文的产出提供保障。 第三，定期对各学科科研绩效进行考核，建立高校内部流动科研基金，盘活科研沉余资金。 参考文献： [1]魏权龄，D.B.Sun，肖志杰.Dea方法与技术进步评估.系统工程学报，1991，（2）：1-10. [2]邱均平，马瑞敏.引文索引的功能与科学评价-以美国基本科学指标引文数据库为例[J].评价与管理，2006，4（2）：14.
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