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标题	基于映射关系的滚动式合规性评价
范文	申晨+宋远君+陈杰 摘要：为有效管控企业各项活动、产品和服务过程中涉及的环境因素/危险源，确保对环境、职业健康安全法律法规做出快速响应，取得良好管理绩效，提出了基于映射关系的滚动式合规性评价方法。该方法以活动、产品和服务过程为单元，建立环境因素/危险源和合规义务之间的映射关系；根据合规表现和映射变更情况，调整评价时间和周期。 关键词：映射关系 合规性评价 管理绩效 映射数据库 中图分类号：F425；D922.292 文献标识码：A 1 合规性评价的背景与现状 GB/T 24001-2016 《环境管理体系 要求及使用指南》的9.1.2和GB/T 28001-2011 《职业健康安全管理体系 要求》的4.5.2均对合规性评价作出了明确要求：组织在确定并获取与其环境因素/危险源有关的合规义务后，应定期评价这些合规义务在组织中的应用情况，必要时应采取措施确保合规义务得到履行。 当前，企业在执行合规性评价活动时主要面临以下几个问题：第一，企业对自身各项业务活动中涉及的环境因素/危险源辨识不全面，合规性评价的主体要素缺失；第二，适用于环境因素/危险源管控的合规义务收集不全，评价依据缺失[1]；第三，对收集到的合规义务未进行分类归纳，导致评价工作繁琐冗余；第四，评价由单一安全管理人员或部门执行，主观性强，客观佐证材料不足；第五，评价不契合实际工作、周期过长、笼统无计划，对变更情况不能及时作出响应，使企业存在法律风险；第六，评价走过场，未有效实施持续改进过程。 为解决上述问题，建立一种基于映射关系的滚动式合规性评价方法，核查企业在各阶段体系运行的合规性情况，提升企业环境和职业健康安全管理绩效[2]。 2 建立映射数据库 2.1环境因素和危险源集 2.1.1 梳理主要活动、产品和服务过程 在界定的环境和职业健康安全管理体系（以下简称“体系”）范围内，将本司的活动、产品和服务过程划分为22大类，其中包括一般科研办公活动、外场试验活动、机械加工作业、涂覆作业、场内车辆驾驶作业、特种设备作业、危险化学品活动等。 2.1.2 建立环境因素/危险源集 对各项活动、产品和服务过程的环境因素/危险源进行辨识，建立相应的环境因素/危险源集。以危险化学品活动为例，本司涉及危险化学品采购、使用、储存及废弃等系列活动，其环境因素/危险源包括废气、粉尘、废水的排放，漆渣、漆桶、漆刷的废弃等和易燃、易爆危险化学品超量存放，遇高温、静电、火星或明火等，如表1所示。 2.2合规义务集 2.2.1 全面收集法律法规 识别并获取与本司活动、产品和服务过程有关的法律法规及其他要求，其来源包括国家法律、法规和标准，行业标准、规范和指南，地方法规、条例，集团公司层面的标准及相关文件、本司安全管理制度和操作规程等。结合本司活动、产品和服务过程，将环境管理类法律法规分为大气、水、固废、噪声污染防治，辐射防护等；将职业健康安全管理类法律法规分为安全生产基础管理、职业健康监护管理、危险化学品及有害作业管理、消防安全管理等。 2.2.2提炼合规义务集 对各项活动、产品和服务过程适用的法律法规条款进行解读、分类、归纳、提煉，形成合规义务集。以危险化学品的活动为例，适用其管控的法律法规包括《危险化学品安全管理条例》《常用危险化学品贮存通则》《中国电子科技集团公司危险化学品安全管理办法》等，由这些法律法规提炼出合规义务集，见表1所示。 建立合规义务集时，应确保其各项合规义务均是现行有效的。 2.3建立映射关系 在活动、产品和服务过程和其对应的合规义务之间建立一种映射关系f，即： E：环境因素，H：危险源，A：活动、产品和服务过程集，C：合规义务集，Ai：某项具体的活动、产品或服务过程， Ci：某项具体的活动、产品或服务过程对应的合规义务。 以危险化学品活动为例，其映射关系f危险化学品活动，见表1所示。 2.4形成映射数据库 在一个评审周期内，映射数据库F包括f、f′i、fnew、fspcl。当Ai或Ci出现变更，fi 变更为f′i；出现新增的活动、产品和服务过程时，建立fnew；开展专项活动、检查、信息交流或绩效评价等工作时，建立fspcl。 3 实施合规性评价 3.1确定评价时间和人员 结合前期合规性表现，在一个评审周期按计划分期对f完成评价；在变更发生后立即组织对fnew、f′i进行评价；在专项活动开展期间完成对fspel评价，如图1所示。上述评价结论均作为最近一期管理评审的输入。 在开展对某项活动、产品和服务过程的评价工作前，体系主控部门应组建评价工作小组。小组成员应包括涉及该项活动、产品和服务过程的部门的体系分管领导、内审员、关键岗位人员等。以危险化学品活动为例，该项活动涉及采购部门、使用部门、储存部门、废弃处置及安全监督管理等部门，评价小组由上述部门相关人员组成。 3.2实施评价 评价输入为映射f。评价输出为合规项的佐证材料，包括各类证书，各级各类培训、检查、检测、验收、备案等的记录或报告，管理现状或运作流程说明等；不合规项的原因分析和控制/改进措施、整改完成情况。以f危险化学品活动的评价为例，评价实施过程见表2所示。 3.3形成合规性评价报告 完成评价工作后，应形成评价报告。报告应包括评价时间、评价人员、评价输入和输出，评价综述和结论，不合规情况及对不合规的整改闭环跟踪情况。 4 关于合规性评价的总结和思考 根据本司活动、产品和服务过程的实际情况，建立环境因素/危险源与合规义务之间的映射数据库。持续更新的映射数据库，不仅可以保证合规性评价工作能够有序、高效、适时开展，还为提升体系管理绩效提供了重要依据。下一步思考如何将合规性评价与专项检查、体系内审、标准化复评等工作良好对接，以期快速提供全面、专项的法律依据，同时强化合规性评价工作的实时性、针对性。 参考文献： [1] 吴一.如何进行合规性评价[J].质量认证，2015（7）：77- 79. [2] 白咏梅，翟苏婉.组织如何有效实施合规性评价[J].认证技术，2013（7）：56- 57.
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