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标题 科技服务业廉政风险防范内控措施探析
范文 武晓静
摘要:近年来,我国研发经费投入总量呈不断上升趋势,每年高达万亿元的科技投入,先后超过英国、法国、德国和日本,成为仅次于美国的世界第二大科技经费投入大国。我国研发经费大部分是政府财政投入,但市场监督机制還不够完善,从而容易发生贪腐现象。笔者近年来一直在科技服务业从事纪检监察工作,根据省纪委派驻纪检组有关工作部署,于近期进行了一些对科技服务业内容易产生廉政风险点的地方进行了简要梳理,并提出相应的风险防范内控措施,在科技系统内加以交流,希望能够促进科技系统更加健康发展。
关键词:科技服务业 廉政风险防控 纪检监察工作 科技经费
中图分类号:D262.6 文献标识码:A
1 简析科技行业近年经费投入的现状
自20世纪90年代开始,世界进入“知识经济”时代,特别是到了21世纪,世界各国开始不断研究和探索政府科技投入管理和使用的新模式,加大政府科技资金投入,确保科技政策的支持和创新产出的数量。根据国家统计局公布的《2016年全国科技经费投入统计公报》显示,2016年中国研发经费投入总量为15676.7亿元,比上年增长10.6%,增速比上年提高了1.7个百分点。《公报》还显示,近年来中国研发经费投入强度与发达国家的差距逐年缩小,2016年中国研发经费投入强度达到2.11%,比上年提高0.05个百分点,连续3年超过2%,这一数字已经超过欧盟15国2.08%的平均水平,表明我国研发实力进一步增强,科技水平不断提高,目前我国已成为仅次于美国的世界第二大科技经费投入大国。
2 科技系统经费使用存在的问题
随着科技经费投入越来越多,科技系统近年来也是腐败的高发区,多次发生震惊全国的大案,触目惊心。笔者对近年来发生的案件做了简单回顾,发现在科技领域经费使用存在的问题主要表现在五个方面。
一是使用大量假发票列支科研经费,如成都林海公司虚假发票套取和转移财政资金的案件,2011年4月,科技部发现涉嫌严重违规线索后立即组织力量进行检查。2013年7月,最终追回了成都林海公司套取的经费1005万余元;二是提供虚假财务资料、挪用科研经费,如2012年4月通过审计发现5所大学7名教授弄虚作假套取国家科技重大专项资金2500多万元;三是项目经费管理和使用违规,如2013年中国农业科学院生物技术研究所、浙江大学生命科学院、中国科学院微生物研究所及上海交通大学生命科学技术学院共同参与的“农业生防微生物制剂的合成与作用机理及定向改造”项目经费管理和使用违规;四是科研经费管理使用不规范,如北京邮电大学信息与通讯工程学院承担的国家863计划“CPON关键技术研究与系统设备研制”课题、电子工程学院承担的支撑计划“城市安全生产风险动态监管共性关键技术的研究”课题等多个课题科研经费管理使用不规范;五是预算编制不够科学,预算执行不严格。由于科技项目专业性强,通常以科技人员为主导,或者全部由科技人员完成,财务人员参与度不高,经费预算编制的更谈不上精细化。同时在预算执行环节,也普遍存在科技人员与财务人员沟通不畅通、经费管理与研究工作不能有机结合的问题。
大量的事实说明,在科技领域存在的问题形势比较严峻。这也引发了广大群众对科技系统的专项资金预算、审批、划拨、监管、收效监督等问题的广泛关注。
3 科技服务业主要的廉政风险点
由于涉及案例大多数是因为科技工作者在进行科研活动时没有严格遵守相关规定造成的,也不乏对制度和规定不了解、认识不到位的现象。所以,笔者认为对科技服务业进行廉政风险点的梳理是非常必要的。
3.1 涉及的廉政风险点
根据近些年科技服务业的发展特点、趋势和新业态变化特征以及国际国内统计分类标准演变,结合当前我国科技服务业发展的实际情况可知,科技服务业是为科技创新全链条提供市场化服务的新兴产业,主要服务于科研活动、技术创新和成果转化,包括研究开发、技术转移、检验检测、创业孵化、知识产权、科技咨询、科技金融、科学普及等专业科技服务和综合科技服务。
在科技服务实施过程中,经常与资格评定、资金划拨、项目审批、人才审批等内容有关,涉及权力、经费等,受服务对象关注度高,涉及的风险等级高,需要制定详细的防控措施。
可能涉及的廉政风险点主要表现为:
项目评审提交的材料技术指标、财务数据弄虚作假、财务专家出具的审计报告未能反映应全部问题;项目评审过程中泄露评审专家信息、对专家评审施加影响、接受相关利益单位好处,帮助修改评价排名、优选项目名额分配有违公正、执行检查标准尺度不一;评审专家对部分项目故意放宽检查要求、帮助企业将项目进展情况、财务指标、省拨资金用途等情况造假、专家现场评审未执行回避制度、未执行保密要求等;参与项目评审的工作人员泄露或者擅自修改专家评审结果、检查、违反工作纪律,与不符合条件的金融机构开展业务合作、收受馈赠,人为调整评价结果,造成评价结果不客观公正期间出现超标准接待,收受礼品等违纪问题、隐瞒、包庇不合规事实。
3.2 廉政风险点的梳理方法
梳理重点业务廉政风险点可由单位的纪委或纪检监察部门牵头,但这不紧紧是纪检监察部门的事情,它会涉及到整个单位、所有部门以及大部分员工。首先,牵头部门要对中心业务有整体了解,并制定一个廉政风险点工作开展指导意见。同时要组织参与部门主要负责人、重点工作岗位负责人进行学习,明白廉政风险点梳理的意义、内容及流程。其次,可将廉政风险点梳理过程分为几个阶段,可由典型到一般、由重点到全面,逐步推进。最后形成的结果要反复修改、讨论,分管领导及单位主要负责人都要对涉及的廉政风险点进行层层把关,最终形成一份全单位的全面的、自下而上的廉政风险防控网。
在梳理风险点时,执行单位可根据实际情况进行廉政风险点的排查和梳理,并根据风险发生的几率大小、可能造成的危害程度,将查找出的廉政风险点分为三级:一级风险是指发生几率高的风险,或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险,如有可能触犯国家法律,构成犯罪的风险等;二级风险是指发生几率较高的风险,或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险,如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规,受到纪律处分的风险等;三级风险是指发生几率较小的风险,或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。
梳理廉政风险点的同时收集相关规定和制度,包括国家、省、行业内及单位内部管理规定和制度。这个过程一方面可以进一步了解相关的管理规定和制度,对廉政风险点的梳理起到指导作用;另外也可以查漏补缺,列出还需要补充制定的管理规定或制度,可在今后的工作中通过建立健全相关规定和制度。
3.3制定风险防控措施
针对梳理的风险点,就需要提出合理的防范内控措施:(制度、流程、专家、工作人员、监督)。
3.3.1明确责任
明确各个重点业务每个环节的责任是廉政风险点防控最首要的任务。一是要切实落实党风廉政建设“两个责任”,党委承担党风廉政建设的主体责任,对全单位的廉政风险点都负有责任,与单位各业务每一个廉政风险点都息息相关。纪委承担党风廉政建设的监督责任,就要运用好“四种形态”,以保障中心工作有序健康运行为目的,落实好监督、执纪、问责的主要任务。二是要将压力层层传导,切实落实部门负责人“一岗双责”,做到党风廉政建设工作与业务工作一起部署、一起落实、一起考核,中心党委要与各部门主要负责人签订党风廉政建设责任书。同时明确每项重点工作、每个工作环节的责任人,环环相扣,形成风险防控责任链,碰到问题可以直接追溯到源头。
3.3.2 加强制度建设
加强制度建设,是廉政风险点防控最重要的保障。一是要将党风廉政建设形成制度性文件,每年要将全年的党风廉政建设工作进行责任分解并安排中层以上领导干部专题讨论学习。二是制定党委、纪委、部门或处室主要负责人责任清单,并依据执行。三是收集与业务相关的各项管理制度,并汇编成册。四是根据业务操作过程中的实际情况及时制定、修订、完善各项规章制度。五是强化制度的执行,使制度真正成为指导工作的依据。
3.3.3严格管理流程
在实际操作过程中,严格各项制度和管理規程的落实是廉政风险点防控的重要保证。一是加强工作人员的教育,提前培训相关规章制度和管理流程,使工作人员熟知有关廉政要求,强化责任意识,并在上岗前签订责任书。二是加强材料审核,对材料中弄虚作假的行为及时发现,并会同主管部门对不诚实的行为予以谈话、警告、终止资格等处罚。三是不断完善专家遴选机制,定期更新和完善专家库,在遴选过程中(专家遴选的要求)严格遵守有关专家轮换比例、省外专家比例、专家数量比例等遴选制度,加强对遴选工作人员的合理分工和监督。四是加强评审过程的管理,与专家签订承诺书,与现场工作人员签订警示责任书,落实“专人专机专室”要求,通过绑定U盾等技术手段防止泄密。
3.3.4实施监督
单位的纪委、纪检监察部门要根据各重点工作设置,充分运用风险点排查梳理的成果,对重点工作实施监督。一是根据梳理的风险点及时发现日常管理中存在的漏洞,加强管理过程中有关公开、责任追究等制度建设,切实提高每位相关工作人员的责任意识和风险意识,实现标本兼治。二是参与事前、事中及事后等重点环节的监督,纪委、纪检监察部门首先要对各业务形态有全面了解,对于重要节点要参与现场监督,以确保实施过程公平公正。三是加强日常监督,纪委要适时与责任部门负责人、工作人员进行函询谈话,诫勉谈话等,把握运用监督执纪四种形态,把纪律摆在前面。四是加强纪检监察工作人员自身的廉政要求,参与监督的工作人员不得参与各项工作的具体实施,在监督过程中也要严格遵守各项规章制度。
4 结束语
党的十八大以来,按照“四个全面”战略布局,全面从严治党取得了显著成效,不敢腐的震慑作用充分发挥,不能腐、不想腐的效应初步显现。科技系统内监督的体制机制改革逐步推进,科技工作也朝着更加健康的方向发展,廉政风险点排查的成果运用会不断推动科技系统党风廉政建设工作的加强,也必将为实施创新驱动发展战略、推动科技创新事业发展提供有力的保障。以上观点旨在与加强系统交流、希望能够促进科技系统更加健康发展。
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更新时间:2025/3/10 19:50:17