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政产学研资创新体系风险控制研究

范文

温平川　蔡　韵

[摘要]本文剖析了政产学研资创新体系中的风险因素，形成了政产学研资创新体系的风险结构，并从管理风险控制、资金风险控制、技术风险控制、市场风险控制、利益风险控制、信用风险控制、心理因素风险控制等7个方面提出了政产学研资创新体系风险控制的措施。

[关键词]政产学研资创新体系；风险；控制；措施

[中图分类号]F270[文献标识码]A[文章编号]1673-0194(2009)08-0093-03

近年来，产学研合作模式在技术进步和经济发展中起到了积极的推动作用，其自身也得到了延生和发展，形成了现在的政产学研资创新体系。该体系在为社会生产力进步发挥更大作用的同时，体系自身风险也应运而生。为了保持体系的长期性和稳定性，消除和减少其风险可能对社会造成的损失，加强政产学研资创新体系风险控制研究就成为了一个亟待解决的重要问题。

一、政产学研资创新体系

政产学研资创新体系，是指在企业、高等院校和科研院所合作模式的基础上，融入了政府和金融机构，形成的以政府为主导，企业为主体，高等院校和科研院所共同提供技术支持，金融机构提供资金保证的，以技术创新，成果转化，商品生产，投资回报为目的的开放式系统。政产学研资创新体系的内部元素间的关系如图1所示。

(一)产学研合作

产学研合作是指企业、高等院校和科研院所，有机结合、协调发展的过程或活动。企业是技术创新的主体。企业主要是转化技术研究成果，并最终在市场上实现技术产品创新。企业的研发应用性很强，是以市场为主导的，其目的是为了使自己的产品有尽可能大的市场占有率，获得丰厚的回报。在自由竞争的市场经济条件下，有知识产权的保护，企业有动力把大量资源投入到技术转化的研发中去，而不用担心其产品被其他企业模仿。

高等院校一般是基础研究和理论研究的主要承担者，同时也是技术创新人才的培养者，技术创新活动的参与者，是主要的技术来源之一。科研院所是技术创新的骨干，是主要的技术来源，承担基础性、前瞻性、战略性、社会公益性和综合交叉性的研究工作。既为政府制定产业政策提供决策依据，又为企业提供科学知识和技术成果，还为企业技术创新成果的转化提供技术咨询和技术服务，是企业技术创新的重要参与者和合作者。

(二)政

政府在创新体系中起主导作用，总体上为技术创新活动提供良好的环境保障，包括政策法规、公平竞争环境、文化氛围、社会环境和管理体制与机制。并为重大的技术创新提供战略方向。在创新体系中，政府从管理走向服务，政府的服务是促进高新技术产业化的重要保证，因为政府掌握了产学研资各方面的较为完整的信息，这些提供给企业，对企业判断大的趋势非常重要。政府部门根据经济社会的总体利益和长远目标，制订发展规划和实施纲要，并用组织项目申报、项目招标等形式，将产学研各方集合在一起。

(三)资

资，是指资金，资本方。要把科技研究成果转化为产品，必须有足够的资金投入。在传统的产学研结合模式中，资金一般是由企业提供，这就受到企业规模、能力的限制。很多企业，特别是中小型或者新兴企业，由于自身资本的限制，即或有好的想法，没有足够资金的支持，也很难把研究成果转化为产品，对于研究成果的转化和企业的发展都是不利的。再后来，随着政府融入了产学研，政府拨款、税收优惠政策等，解决了部分资金问题，但是力度不够。要把资本要素与知识要素和生产要素有机结合，必须在政产学研合作的基础上，吸收金融机

构的参加，这就诞生了政产学研资创新体系。其中金融机构的主要作用是，在政府政策的指导下，在产学研技术成果转化通过相关认证的情况下，降低贷款门槛，或者以风险投资等形式，积极给予资金支持。

二、政产学研资创新体系风险分析

风险指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。风险是由风险因素、风险事故和风险损失等要素组成。换句话说，风险是在某一个特定时间段里，人们所期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离。

(一)政产学研资创新体系的风险因素

风险因素是风险事故发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。根据性质不同，风险因素可分为物质风险因素、道德风险因素和心理风险因素3种类型。

1物质风险因素

物质风险因素是指除了人为影响因素(道德风险因素和心理风险因素)以外，能影响风险事故发生的因素。在政产学研资创新体系中，物质风险因素导致的风险事故种类较多，造成的风险损失较大，是风险控制的主要内容。下面分析在此创新体系中，物质风险因素可能导致的主要风险：

(1)管理风险。管理是在组织中协调各部分的活动。任何一项工程都需要三分技术，七分管理，无规矩不成方圆，管理就是游戏规则，它所产生的效果是不能用金钱来计算的，确切地说，它是一种长期的投资。在政产学研资创新体系中，管理的作用不容忽视，这里的管理包括体系中各合作方的整体管理，也包括以某一具体合作项目为主的项目管理，还包括各合作方的自身管理。如果不能组织、协调好各合作方之间的资源、能力及关系等因素，就不能产生优秀的技术创新成果、技术转化成果，更不能成功地实现成果市场化、投资高回报。

(2)资金风险。由于创新体系中的资金来源不够稳定，可能来自企业、政府或金融机构，不同的来源决定了不同的评价标准。对于企业的资金，比较注重企业自身产品的创新。及企业的长远发展。对于政府的资金，会比较注重社会公益项目的投入，导致有些中小企业、新兴企业得不到需要的资金支持，成果不能及时转化；而对于某些与政府方向性相同的项目，会比较容易得到政府资金支持，但是研发能力却不一定能达到预期目标，更坏的结果是，在某些项目中，企业、学校或研究院所把资金用于别的项目的研发，造成资金的挪用，不能达到政府的公共建设意愿。对于金融机构的资金，会比较注重投资回报率，但是在政产学研资创新体系中，由于政府的介入，政府的担保贷款，可能会影响到金融机构的风险性投资决策，如果研究项目失败，金融机构的处境会比较尴尬，损失会比较严重。

(3)技术风险。技术创新是政产学研资创新体系的核心，研发能力、合作各方技术能力的差异和技术的不确定性直接导致技术风险。技术本身的不成熟、辅助技术的缺失和技术的飞速变化都可能会导致创新半途而废。研发时追求技术的可行性和生产时追求工艺的精确性之间的差别，也可能导致技术不能成功转化。

(4)市场风险。在市场经济体制下，市场资源的配置、产品的供需都是遵从“看不见的手”的原则，难以预测。在政产学研资创新体系中，各合作方都是以市场为方向，如果不知道市场需求是什么，研发的产品就很难在激烈的竞争中打开市场。在产品的推广过程中，如果产品跟不上市场的变化发展，不能吸引用户的眼球，得不到用户的认可，产品市场占有

率达不到预期目标，就可能导致投资没有回报，研发所耗费的资金、时间和精力等都付诸东流。

(6)利益风险。在政产学研资创新体系中，产生的利益包括荣誉、知识产权和经济收益。对于一项研发成果，是否能成功转化为利益，荣誉在高等院校和研究院所之间如何分配，知识产权归企业还是高等院校或研究院所，经济利益如何在政、产、学、研、资各方分配等，都直接影响到合作的效果，及再次合作的可能性。如果利益获得不稳定，分配不公平。会很大程度地阻碍创新体系的发展，甚至破坏创新体系的存在。

2道德风险因素

道德风险因素是指行为主体因为自身利益等原因故意造成风险。在政产学研资创新体系中，主要是指信息不对称情况下合作的信用风险。所谓信息不对称，是指在政产学研资合作过程中。参与合作的一方就合作内容所拥有的信息要多于合作另一方的经济现象。由于信息不对称，在政产学研资创新体系中，合作各方可能为了自身效用最大化，而造成合作的信用风险。企业可能为了获得资金，利用政府的优惠政策，研发与协议不同的产品；高等院校、科研单位可能为了得到政府和企业的荣誉和资金支持等，申报自己能力范围外的研发项目；金融机构也可能由于不了解项目真实的投资回报情况，错误投资等。道德风险因素主要存在于产学研三方，政府和金融机构处于信息相对弱势。

3心理风险因素

心理风险因素是指行为主体由于过失、疏忽和无意而造成风险。在政产学研资创新体系中，合作各方都可能存在心理风险因素，造成的风险事故表现多种多样，风险损失程度也有大有小，属于系统风险，难以彻底排除。

综上所述，可得出政产学研资创新体系的风险分解结构图(RBs)，见图2。

(二)政产学研资创新体系的风险事故

风险事故是造成损失的直接的或外在的原因，是损失的媒介物，即风险只有通过风险事故的发生才能导致损失。风险事故的表现形式多种多样，不可能一一表述。这里举例说明政产研学资创新体系中可能发生的风险事故。如：管理风险可能导致合作组织沟通不畅，不能继续合作，项目搁置；资金风险可能导致需要资金的项目得不到资金，不能及时产出研发成果，或者在研项目因缺乏资金而被迫中断；技术风险可能导致技术研发能力不能与时俱进，或者预期的产品功能不能达到；市场风险可能导致产品在市场上没有需求；利益风险可能导致原本很好的合作伙伴因为利益分配不合理而分道扬镳；道德风险可能导致合作的某方受到利用，利益受到侵害；心理风险非常普遍，导致任何风险事故都是有可能的。

(三)政产学研资创新体系的风险损失

风险损失是指非故意的、非预期的、非计划的经济价值的减少。在政产学研资创新体系中，根据项目的大小不同，投入不同，风险造成的损失值也不同，具体的风险损失，需在具体的项目风险事故发生时才能计算。

三、政产学研资创新体系风险控制

风险控制，是指风险管理者采取各种措施和方法，消除和减小风险事故发生的各种可能性，或者减少风险事故发生时造成的损失。在政产学研资创新体系中，对于合作的任何项目，风险的存在都是必然的。为了减少风险损失，避免风险事故的发生，赢得合作项目的成功，进行风险控制势在必行。在此创新体系中，合作各方都是风险控制的主体，必须在每个项目开始之前，做好项目风险识别、度量工作，找到要控制的具体风险。在实施风险控制的过程中，必须制订严格的时间进度表，遵守具体风险控制的方案，并且在风险控制行为采取之后，进行跟踪调查，接受反馈信息，判断风险是否消除，如果风险消除，则该项风险控制工作结束，如果没有，则必须重新进行风险识别和度量等工作，新一轮风险控制重新开始。

在风险控制过程中，风险控制措施的制定是关系着风险控制是否成功的关键环节。对于不同的风险，要采取与之相应的控制措施。所有用于消除和减少风险损失的措施，都属于风险控制措施的范畴。在政产学研资创新体系风险控制中，风险控制措施的制定需要根据该体系的各种可能风险，分别从政、产、学、研、资5个不同的角度考虑，以求在合作中找到共赢的均衡点。

1对管理风险的控制措施

对于政产学研资创新体系中存在的管理风险，主要采取风险规避措施予以控制。无论是从政、产、学、研、资各个主体，还是从具体的合作项目出发，都应该有自己的一套成熟的管理方式，有严格的规章制度，在实施过程中，要强化执行力度，对违法犯规行为坚决予以惩处，避免风险的发生。还要注重管理创新，特别是政府，在此创新体系中，从管理走向服务，不是放松管理，而是寓管理于服务之中，让合作的各方共同参与，有效管理。此外，要借鉴国内外的相关管理经验，对于创新体系中的合作项目，引入项目管理的理念，建立科学合理的风险评估体系，避免风险的发生。

2对资金风险的控制措施

对于政产学研资创新体系中存在的资金风险，需要采取风险规避措施、风险遏制措施、风险分担措施和风险容忍措施予以控制。政府应从政策、法律法规上着手，强调资金的专款专用，对于挪用资金的行为给予严厉的打击，保证对社会有意义的项目的正常进行。对于中小企业和新兴产业的资金难题，政府应牵头成立支持政产学研资合作项目的专项基金，防止有创意、有想法、有技术的成果由于缺乏资金而不能转化的风险发生。鉴于政产学研资创新体系中的合作项目基本属于高投资、高风险、高回报的特性，政府、企业、金融机构应共同承担资金风险。因为高校和科研院所根本不具备技术转化的资金实力，面对高风险的巨大压力，企业不可能没有顾虑，要成功转化有价值的高新技术，政府可以通过政策性资金支持，金融机构提供担保性贷款或以风险投资等形式提供资金。对于政产学研资创新体系的具体合作项目可能会遇到的资金风险，在一定的容忍度内，要有充足的项目预备金，用于补偿差错、疏漏及其他不确定事件引发的风险，保证项目进度不受影响。

3对技术风险的控制措施

对于政产学研资创新体系中存在的技术风险，需要采取风险规避措施和风险分担措施予以控制。由于技术创新项目的技术可实现性的判断及实现的过程，都掌握在高校和科研院所的手中，高校和科研院所应对项目负责，对政府、投资企业和金融机构负责，对于没有把握的技术，就应该主动放弃，避免浪费社会资源和资金。在参与合作的企业、高校和科研院所之间，面对可能存在的项目技术风险，应该共同承担，精诚团结，突破技术难关。政府在技术创新活动中，应该起引导作用，指出国家需要的技术方向，在高校和科研院所技术成功研发之后，企业需要参与技术成果的转化，不同阶段的技术风险，应该有合理的风险承担者及合理的风险承担度。

4对市场风险的控制措施

对于政产学研资创新体系中存在的市场风险，需要采取风险规避措施和风险化解措施予以控制。对于技术创新成

果即将转化的产品，企业要提前作好市场测评和市场调研，对于没有市场前景的产品，或者已经跟不上市场需求的产品，要果断地拒绝投资转化，避免产品不被市场接受而造成的巨大损失。其实，在市场经济体制下，面对变化日趋激烈的市场，政、产、学、研、资各个方面想单独地掌握全面的信息都是很困难的，所以就需要引入政产学研资创新体系的润滑剂——中介机构，中介机构主要是通过其信息网络优势，定期征集企业技术难题、高校和科研院所的科技成果、人才供求信息，及时做好企业与高校、科研院所之间的信息沟通、项目中介、咨询服务等工作，对于技术先进、市场前景看好的产品，可促进其优先转化，化解由于信息缺乏，不了解市场而带来的风险。

5对利益风险的控制措施

对于政产学研资创新体系中存在的利益风险，需要采取风险化解措施、风险分担措施和风险转移措施予以控制。在荣誉、知识产权和经济利益如何分配的问题上，政、产、学、研、资各合作方应该有充分的交流、沟通和适当的谈判，在公平公正的原则上进行分配。其中为了激发技术人员的积极性，可以创新利益分配机制，如允许技术成果折成股份，参与分红的激励措施，这样，可以在一定程度上化解利益获得和分配问题上产生的风险。同样地，技术入股、技术持股或提成的利益分配办法，可以让高校和科研院所等研发机构与企业一起共同分担利益风险。此外，在有必要的情况下，可以为创新体系中进行的合作项目购买保险，准许保险公司介入，把风险在一定程度上转移给保险公司。

6对信用风险的控制措施

对于政产研学资创新体系中存在的由于道德因素引起的信用风险，需要采取风险规避措施、风险遏制措施和风险应急措施予以控制。引起信用风险的原因主要是由于合作各方信息不对称，在此创新体系中，要避免信用风险的发生，就需要合作各方的坦诚相待，特别是高校和科研院所掌握关键技术的两方，要实事求是，不利用不成熟、有缺陷的技术来申报项目，获取资金。在合作各方自觉的基础上，利用健全的法律法规制度惩罚违规者，对于遏制信用风险的发生也是必要的。在合作项目的进行过程中，信用风险的发生也是有可能的(如某一方由于某种原因要毁约，导致合作项目瘫痪)，为了尽可能地减少由此带来的风险损失，在项目关键环节上，需要有应急备选方案。

7对由心理因素引起的风险的控制措施

对于政产学研资创新体系中的由于心理因素引起的各种可能风险，可以采取风险遏制措施、风险容忍措施和风险消减措施予以控制。对于创新体系中的各合作项目，都需要责任到个人，加强管理，减小风险发生的可能性。但是，由于心理因素引起的风险是因为行为主体的过失、疏忽和无意造成的，在很大程度上存在不可控性，而且基本不可能完全消除，所以需要有一定的容忍度。如果这样的风险一旦发生，合作的各方需要以积极的态度应对，而不是推诿责任，在必要时，政府要出面主持大局，如重新注资，遏制更大的风险发生，或者整合多个项目资源，把整体损失减到最少。

四、结论

创新意味着风险，由于政产学研资创新体系涉及多个创新主体，其创新过程中的潜在风险更显复杂和多样化，主要包括：管理风险、资金风险、技术风险、市场风险、利益风险、信用风险和心理因素风险等，为了消除和减少风险可能带来的损失，有必要对政产学研资创新体系风险进行控制。通过风险规避、风险遏制、风险转移、风险化解、风险应急、风险容忍、风险分担等风险控制措施的结合实施，可以很好地控制合作创新过程中的风险，促进政产学研资创新成果的产生。

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