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档案管理中区块链技术适用性的SWOT分析

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王东嘉?叶莎莎

摘要：运用SWOT分析法，对区块链技术在档案管理中的适用性从优势S、劣势W、机会O和威胁T四个角度进行分析，指出区块链技术有助于保证档案的真实性、准确性和完整性;去中心化模式能够分散档案管理权力，有助于提高档案收集效率;但是也存在一定安全风险和成本较高等问题，区块链在诚信档案、慈善档案和医疗档案等领域有一定发展空间。

关键词：区块链;档案管理;SWOT

近年来，区块链技术在各个领域备受关注，档案界对区块链技术研究和应用也迅速增长。2017年，国家档案局科技项目立项指南中明确提出“在电子文件归档与电子档案管理方面，要围绕区块链技术等方面开展研究”，这意味着区块链技术正式成为档案管理的发展与研究方向。

1 区块链技术概述

区块链（Blockchain）是指利用块链式数据结构、分布式节点共识算法、密码学技术和智能合约方式来验证、存储、生成和更新数据，以及保证数据传输、访问的安全和编程、操作数据，一般分为公有链、联盟链和私有链（专有链）[1]。“区块”是指数据库中实际需要处理、保存的数据元，这些数据通过区块组织写入数据库中;“链”是指利用Merkle tree等方式校验区块是否正确，或者被篡改。

区块链主要特征包括去中心化、不可篡改性、可追溯性、开放性、匿名性等特征[2];区块链关键技术主要包括共识机制、数字时间戳、非对称加密、智能合约等技术。其中，区块链的不可篡改性和可追溯性特征在保证档案真实性方面比较适用，其共识机制和数字时间戳等技术也有助于档案保存完整性。

2 区块链技术在档案管理中适用性分析

2.1 优势分析（Strengths）

1）保证档案的真实性、准确性和完整性。区块链网络使用共识机制、数字时间戳和非对称加密等技术，使区块链中的信息具有不可篡改性和完整性，档案一旦传输到区块链中，将很难进行修改，而且任何企图破坏或篡改档案的行为都将被记录，既可以防止外部攻击破坏档案，也可以避免由于档案管理者的疏忽和错误使档案信息失真，有效地保证了档案信息的高度可信。

2）分散档案管理权力，提高档案管理效率。区块链的共识机制将管理数据的权力和义务平均分给网络中的每个节点，档案传输到区块链中之后，将由多个节点共同管理，由此档案管理主体多元化，分散了档案管理权力，能在一定程度上提高档案管理效率。

3）有助于解决档案资源收集困难的问题。区块链的去中心化特征，使区块链的每个节点都可以及时上传和发布档案资源，由大众参与的档案收集更为便捷，档案资源也会大大丰富[3]。

2.2 劣势分析（Weakness）

1）区块链去中心化与档案保密性原则相悖。在档案管理过程中，有部分档案具有保密性，有些档案涉及国家安全，具有绝密性，档案管理工作的原则之一就是要保证非公开档案的安全，但这与区块链的去中心化技术相违背，区块链公开透明的性质将对档案管理带来泄密隐患。不宜公开的涉密档案无法上公有链，只能通过联盟链和私有链解决。

2）去中心化模式会导致速度慢、能耗大。为保证数据真实可靠，区块链的去中心化特征会面临数据处理速度慢的问题，容易导致能耗大等问题，也会降低档案管理的时效性。

3）易造成档案参差不齐，质量难以保证。区块链使得任何用户都可以上传数据，每个用户都会将自己认为有价值的档案上传到区块链中，在档案数量增多的同时也会带来档案质量问题。也会导致档案具有多重主体，权利确认不明确。

2.3 机会分析（Opportunity）

1）区块链技术发展迅速，应用前景良好。目前区块链技术已在多个领域有实践应用，如供应链金融、数字版权、司法存证、物流溯源、电子处方、选举投票、资产登记、公正征信、积分激励等领域。区块链未来发展呈现跨行业、跨领域、与新技术融合的趋势，发展前景值得期待。

2）国家政策对区块链技术大力支持。为推动区块链技术发展和普及，工信部在2016年和2018年发布了区块链发展白皮书，可见我国对区块链发展大力支持。在国家政策外部环境支持下，有利于区块链技术在档案领域的发展和应用。

3）区块链在档案领域有一定应用经验。区块链与诚信档案结合，如贵州清镇诚信共享平台应用“身份链”确保市民档案信息真实可信;区块链与慈善档案结合，如阿里巴巴将部分公益善款支付数据写入区块链，能实现捐款信息公开和资金可追溯;区块链与医疗档案结合，能够确保电子病历不被篡改。

2.4 威胁分析（Threats）

1）区块链在技术安全上存在风险。区块链技术并非无懈可击，面临的一个重要风险就是51%攻击问题，当节点数量较少时，通过控制系统中超过50%节点就可以修改信息，虽然区块链是以大量节点为基础的，但仍存在这种小概率事件发生的可能。

2）区块链实施成本和门槛相对较高。区块链技术对硬件设施要求很高，一般企业无法承担这笔费用，而且区块链中存储信息都是以交易方式实现的，每次向区块链中上传档案都需支付一笔交易费用，资金成本较高，这些都会对区块链在档案管理中推广普及造成限制。

3）缺乏统一监管和行业管理标准。区块链作为新兴技术，目前法律监管尚不完善，其应用缺乏法律保障，也缺乏统一的行业管理标准。尽管国家已出台一些规范和管理规定，但区块链技术在档案管理领域取得广泛应用还有很长的路要走。

下面将上述分析总结如下表所示。

3 结语

目前，档案管理领域应用区块链技术还处于初探阶段，将区块链技术与档案管理相结合，能够在很大程度上保证档案的真实性和完整性，例如区块链与慈善档案结合，能够保证善款信息的真实、完整和可追溯;区块链的去中心化特征还能够分散档案管理权力，有助于提高档案收集效率。但是区块链技术对于一些涉密档案则不太适用，存在泄密风险，而且有些档案质量也难以保证;区块链还存在一定安全风险，实施成本和门槛较高，缺乏监管和行业管理标准，这些都不利于区块链在档案领域的推广和普及。尽管区块链在档案领域的应用面临一些风险和挑战，但区块链与档案结合也有一些成功应用经验，未来区块链在诚信档案、慈善档案、医疗档案等领域具有一定发展空间。

参考文献

[1]刘越男.区块链技术在文件档案管理中的应用初探[J].浙江档案，2018（05）：7-11.

[2]何曉东，黄新荣.浅析区块链技术在电子文件管理中的应用[J].档案与建设，2018（02）：4-8.

[3]林昕，黄少华，聂云霞.区块链技术应用于档案管理的SWOT分析[J].山西档案，2019（04）：70-75.

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