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基于系统动力学文化产业项目风险管理与仿真研究

范文

梁高杨

摘要：文化产业项目存在资金管理复杂、后期运营乏力、缺乏文化创新等问题，为完善文化产业项目风险管理，依据系统动力学理论原理对文化产业项目管理风险进行仿真模拟分析，以期弥补文化产业项目风险管控不足。结果发现：项目建设前中期的中观和宏观层风险大、增速慢。微观层和文化层风险小、增速快;项目建设后期，文化层风险增速最明显，中观和宏观层风险趋于平稳。

关键词：风险管理?????? 系统动力学模型??? 仿真模拟?????? 文化产业项目

中图分类号：N 949;G 124?????? 文献标识码：A

文化产业项目主要在建设、管理、运营过程中存在风险。当前河北文化项目数量和规模不断扩大，自2012年河北每年新增投资超亿元文化产业项目超过100个。并存在如下风险问题：一是资金管控复杂，由于文化产业项目投资较大，涉及财政、贷款、金融等风险;二是后期运营管理不足，河北文化产业项目普遍存在“重建设、轻服务”现象，究其原因主要为缺乏专业人才和人才管理、市场预测乏力。三是文化创新乏力，部分河北文化项目推出的文化活动、文化产品不符合大众需求，文化项目供给与民众需求不匹配导致文化项目发展困难。为帮助河北文化产业项目走出发展困境，更顺利地进行文化产业项目风险管控，在确定风险来源基础上，利用系统动力学原理构建文化产业项目风险管理系统动力模型。依据AHP分析模型，采用熵值法计算各风险熵增量作为主要数据依据，借助Vensim PLE软件对风险评估结果进行模型仿真模拟，观察各风险指标的动态变化，以期弥补文化产业项目风险管控不足。

1指标选取

整理学者对文化产业项目风险管控的研究，本文将文化产业项目风险指标分为，目标层4类风险：宏观层、中观层、微观层、文化层风险，一级指标层12类风险：政策风险、经济风险、社会风险、自然风险、立项期风险、筹备期风险、建设期风险、运营期风险、合作关系风险、人力资源风险、文化资源风险、文化创新风险。二级指标层选取37项风险。

1.1宏观类风险

主要包括政策风险、金融风险、社会风险等。杜亚灵，胡雯拯和尹贻林从项目风险分担和绩效管理层面，构建指标评价体系，并用多层综合模糊评价法对多种指标进行风险评价。舒欢，李露凡依据WSR理论设计重大工程项目社会风险指标体系，同时运用ISM构建了重大工程项目社会风险影响因素解释结构模型，并对此进行了系统分析。

1.2中观层风险

主要包括招标竞标风险、项目设计风险、管理运营风险等。李泽红，王志刚，刘颖通过研究建立了电力建设项目合同风险评价指标体系，采用模糊综合评价量化确定各风险因素重要程度。Huchzenneier和Loch认为风险的质量监督尤为重要，总结分析工程项目质量管控中存在问题，从创新监管与监管导向对工程项目风险管理提出合理建议。

1.3微观类风险

主要包括合同风险、人力资源风险等。Juris和Po?s从员工福利激励、人才流失风险、人力分配风险等方面导论企业项目管理提出对策建议。Turner和Simister运用系统仿真构建项目权益、利益相关者的动官控理关系的仿真模型。依据全项目生命周期理论设计系统仿真方案。

1.4文化层风险

主要包括知识产权风险、特色文化产品开发风险等。观点如下：张冬和尹若凝通过研究我国文化产业的发展，认为保护传统文化、传统技艺等的文化专利、文化知识产权对文化产业创新有着重要推动作用，利于本地文化产生新的发展范式。侯方园认为精神文化产品拥有丰富的商业附加值和强势辐射性，文化产品主要受投资周期、市场规模、产业集群程度和版权保护制度的限制。

1.5指标体系

文献综述对学者观点总结，将“文化产业项目风险评价指标体系”的目标层设为：宏观层面风险、中观层面风险、微观层面风险和文化层面风险四类。依据项目风险管理理论源于项目管理理论、项目生命周期管理，并邀请河北省相关专家学者、政府部门管理部门、项目建设管理方等经讨论修改，最终確定12个一级指标，42个二级指标。

2基于系统动力学的河北文化产业项目风险管理分析

2.1文化产业项目风险管理路径及因果关系

依据系统动力学因果回路原理，即可依据因果关系图深入分析各个影响因素与系统整体的影响关系，将文化产业项目管理视为动态系统。依据文化产业项目风险评价指标体系，借助Vensim软件绘制因果关系图，可直观反应河北文化产业项目管理各风险因素间关系。

2.2文化产业项目管理风险存量图

在河北文化产业项目管理风险因果关系图基础上，建立各个风险变量间的数量关系，借助Vensim软件绘制文化产业项目管理风险存量图，并依据存量图对河北文化产业项目管理风险模型进行模拟仿真计算。存量图中的各元素：水平变量（状态变量）16个，速率变量16个，常量37个：即指标体系中的二级指标熵值权重值（Ri）。

2.3模型赋值及函数关系

为进一步提高各风险评价的科学性和客观性，本文基于文化产业项目风险特点从风险发生概率、造成损失、预测防范、风险管控4方面考虑，确定风险的发生概率（r1）、造成损失程度（r2）、可预测程度（r3）和可管理程度（r4）4个层面来评价第三级风险指标。基于以上r1-r4四个方面对三级指标进行风险测度打分。为进一步减小专家打分的主观性，采用熵值法进行风险指标权重确定。

2.3.1二级风险指标发生概率的熵值计算

依据上文4个方面项目风险评价标准，4种风险维度发生的概率，即为二级指标风险的熵值变化概率Ri。假设r1、r2、r3、r4间相对独立无明显影响关系，四维度风险指标评价共邀请7位河北文化产业项目管理专家进行打分，3位项目管理博士、2位政府部门专项负责任人、2位项目建设负责人。则二级指标风险发生的熵值变化概率（Fi）计算公式为：

2.3.2一级指标熵值计算

根据熵值法，河北文化项目风险管理的一级指标熵值（Bi）函数计算公式如下：其中，α值为系数，α0为一级指标个数。Gi表示为二级指标风险因素影响一级指标熵值变化的概率，即Gi=Ri。

2.3.3目标层熵值计算

依据熵值法，目标层风险指标熵值（Ai）函数计算公式如下：

其中Bi为一级指标熵权。

3模型仿真及结果分析

3.1目标层风险仿真模拟分析

各层级风险随文化产业项目建设在动态变化，借助Vensim PLE软件对各个风险指标变化进行综合仿真模拟，以表1为例将各子系统的变量间函数关系式代入模型，选择目标层4种风险作为仿真对象。

目标层Final Target，在（0，F1）（约0到6年左右）区间内中观层风险>宏观层风险>微观层风险>文化层风险，且宏观层和中观层风险增速呈下降趋势，微观和文化层风险增速上升;（F1，F2）（约6到8年）区间内微观风险过宏观风险;（F2，F3）区间内微观层风险超越中观层风险;（F3，F4）（约第9年）微观层风险超越宏观层风险、文化层风险超越宏观层风险;（F4，120）区间内微观层、文化层风险增速持续上升。最终将会呈现出微观层风险>文化层风险>中观风险>宏观层风险。10年内目标层四种风险平均增速状况：宏观层风险量变化区间（6.964，242.67）平均增速为1.964单位/month、中观层风险量变化区间（3.502，272.76）平均增速为2.244单位/month、微观层风险量变化区间（2.364，349.72）平均增速为单位2.895单位/month、文化层风险量变化区间（2.533，454.51）平均增速为单位3.766单位/month。

3.2一级指标风险仿真模拟

宏观层风险一级指标仿真模拟结果。10年内宏观层的四项风险平均增速状况：政策风险量变化区间（4.276，30.39）平均增速为0.218单位/month、经济风险量变化区间（2.302，21.04）平均增速为0.158单位/month、社会风险量变化区间（1.74，8.575）平均增速为单位0.057单位/month、自然风险量变化区间（1.646，6.786）平均增速为单位0.043单位/month。

中观层风险一级指标仿真模拟结果。（0，N1）区间约项目建设半年内，筹备风险>建设风险>立项风险>运营风险;（N1，N2）区间约第篇0.5-3年建设风险超过筹备风险，建设风险>筹备风险>立项风险>运营风险;（N2，N3）区间约第3-5.5年运营险超过立项风险，建设风险>筹备风险>运营风险>立项风险;（N3，N4）约第5.5-7.5年，运营风险超越筹备和立项风险，建设风险>运营风险>筹备风险>立项风险;（N4，120）约第7.5-10年间运营风险升至第一位，运营风险>建设风险>筹备风险>立项风险。

微观层（Mirco）和文化层（Culture）风险一级指标仿真模拟结果。10年内微观层的2项风险平均增速状况：合作关系风险量变化区间（10.01，46.46）平均增速为0.304单位/month、人力资源风险量变化区间（18.63，130.26）平均增速为0.930单位/month。文化层风险中文化资源风险、文化创新风险的增量均较为明显。10年内文化层的2项风险平均增速状况：文化资源风险量变化区间（15.63，119.44）平均增速为0.865单位/month、文化创新风险量变化区间（15.17，97.28）平均增速为0.684单位/month。

3.3结果分析

文化产业项目建设前期（1—3年）中觀层风险最为明显。文化产业项目建设后期（7—10年）：文化层风险增速更为明显。宏观层、中观层、微观层、文化层四种目标层风险中，文化层风险平均增速位列第一，其一级风险指标的文化资源风险和文化创新风险在所有一级指标中分列第二和第三位。微观层风险位列第二，其人力资源风险增速位列所有一级指标首位，合作关系风险第四。排名第五、第六的是宏观风险中的政策风险和经济风险。

4不足与展望

本文的不足之处，一是理论模型有待完善，本文中文化产业项目风险管理的系统动力学模型属于正反馈过程，并未分析其逆反馈过程，故而整个系统模型还需进行探索研究完善，各风险间作用影响机制是未来研究目标。二是数据局限性，数据来源于风险评价指标专家评分，故存在一定的主观性和局限性。

依据目标层风险仿真模拟结果：短期来看，约项目建设5年，项目建设初期的宏观层风险和中观层风险熵值增速快，项目政策规划、建设招标、资金和项目检验验收风险值得关注，需要注重项目初期建设严控管理。建议河北在进行文化产业项目管理中，严格执行审批、强化监管力度，同时强化合同契约意识完善项目审批与建设管理。长期来看，微观层风险累计增幅最大、文化层风险增速最快，预计10年之后将会超过微观层风险。微观层和文化层风险从第5-6年开始逐渐显现出来，建设至8年左右远超宏观、中观层风险。依据从属的一级指标风险仿真模拟结果：人力资源风险、合作关系风险增速最为明显，文化资源风险、文化创新风险增幅次之。建议引进专业文化项目管理与策划团队，加强与文化企业公司合作，从而降低人力资源风险;尽可能进行跨地市的文化项目创新、跨区域的文化项目合作，注重文化项目后期运营、临近地区文化入侵冲击等风险，降低文化创新的难度和风险，同时能适当补强特色文化资源缺乏的局面。

参考文献：

[1]杜亚灵，胡雯拯，尹贻林.风险分担对工程项目管理绩效影响的实证研究[J].管理评论，2014，26（10）：46-55.

[2]孙晨辉，李富有.基于AH P和模糊综合评价的民间金融风险判定与评估[J].经济管理，2014，35（2）：136-146.

[3]王垚，尹贻林.工程项目信任、风险分担及项目管理绩效影响关系实证研究[J].软科学，2014，28（5）：101-104.

[4]Huchzemeier A，Loch C H.Project Management Under Risk：Using the Real Options Approach to Evaluate Flexibility in R.D[J].Management Science，2001，47（1）：85-101.

[5]Juris U，Pocs R.Project Risk Register Analysis Based on the Theoretical Analysis of Project Management Notion of Risk[J].Economics&Business，2016，29（1）：43-48.

[6]Turner J R，Simister S J.Project contract management and a theory of organization[J].International Journal of Project Management，2003，19（8）：457-464.

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