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广西创新驱动发展评价指标体系研究

范文

谢子春梁毅劫

摘要：本文在借鉴国内外研究创新驱动发展评价指标体系的基础上，将知识产权作为创新驱动发展评价的重要内容，构建了广西创新驱动发展评价体系，并明确了评价指标的目标值、考核标准和评价方法。通过收集2014-201 5年广西各设区市创新投入、创新绩效、知识产权发展、经济发展等方面的数据，监测评价得出广西创新驱动发展水平在全国的排位，发掘广西创新驱动发展工作的特点，找出广西实施创新驱动转型发展存在的问题，并提出对策建议。

关键词：创新;创新驱动发展;评价指标;广西

中图分类号：F127 文献标识码：A

0引言

国运兴衰，系于创新。创新驱动已成为党的十八大、十八届三中、四中、五中全会和《国家创新驱动发展战略纲要》均明确提出我国要实施创新驱动发展、深化科技体制改革等重大战略部署。2015年3月，中共中央、国务院印发的《关于深化体制机制改革，加快实施创新驱动发展战略的若干意见》提出要“完善创新驱动导向评价体系。改进和完善国内生产总值核算方法，体现创新的经济价值。研究建立科技创新、知识产权与产业发展相结合的创新驱动发展评价指标，并纳入国民经济和社会发展规划”。同年12月出台《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》强调要“建立以知识产权为重要内容的创新驱动发展评价制度”之后，国内广东、福建、浙江、陕西等地纷纷响应国家政策将“建立以知识产权为重要内容的创新驱动发展评价制度”纳入知识产权强省建设重要内容。知识产权作为激励创新发展的重要资源和核心竞争要素，在创新驱动发展中发挥着越来越重要的作用。

广西全面启动实施创新驱动发展战略（以下简称“创驱”）已一年多，但是由于广西经济基础薄弱，科技发展水平整体上与国内发达地区有很大差距，加上教育、文化与科技融合程度不够，造成广西创新驱动动力不足。本文在借鉴国内部分省市和区内相关研究团队构建的创新评价指标体系的基础上，依据针对性、科学性、客观性等原则，构建广西创新驱动发展评价体系，构建一套可比较、可检测、可量化，符合广西科技创新、知识产权与产业发展相结合的创新驱动发展评价体系，并用该体系来评估分析全区各地的创新驱动发展工作，得出广西创新驱动发展水平在全国的排位，找出广西实施创新驱动转型发展存在的问题，并提出建议措施，对我区实施创新驱动发展战略提供重要参考，具有一定的现实意义。

1国内外创新驱动发展评价指标体系研究现状

目前，发达国家对创新驱动指标已有一些较为成熟的评估体系，比较有影响力的有ITIF&Kauffman 2012全球创新政策指数、WEF 2012-2013经济体竞争力创新成熟度因子、INSEAD2013创新指數、世界经济论坛全球竞争力指数（Global Competitiveness Index，GCI）和欧洲工商管理学院全球创新指数（The Global Innovation Index，GII）等。关于创新驱动发展评价方面，国内一些政府管理部门开展了一些研究工作，比如：中国科技发展战略研究小组研究发布了“中国区域创新能力评价报告”、北京市统计局联合北京市科委发布的“北京创新驱动发展监测评价报告”、广东省人民政府办公厅发布的“广东省创新驱动发展工作考核指标体系”等;学术研究团队比如：上海财经大学课题组、魏亚平、吴海建、李燕萍、白俊红等进行了关于创新驱动发展评价指标构建的理论性研究。通过国内外这些研究成果，总结得出：国外的指标侧重点不同，但大都围绕架构创新驱动能力的衡量标准，因此可以从企业与市场、人才与教育、智财权与专利、政府体制与基础建设四个方面思考，并结合我国发展特色构建适合我国的指标体系。国内有关创新驱动发展指标体系研究起步较晚，且研究内容大多停留在简单的数量评价层面，对知识产权制度的重视程度不够。虽然广东和北京积极探索了创新驱动发展判断标准和实现程度的评价工作，但对知识产权支撑经济发展的作用评价仍以数量指标为主，在知识产权质量监测、知识产权与产业发展融合评价等方面有待进一步研究。

2广西创新驱动发展评价指标体系构建

据有关统计数据显示，广西2017年科技进步贡献率达51.61%;用规模以上企业R&D内部支出中企业资金与规模以上企业R&D支出、规模以上企业购买境内技术经费支出、规模以上企业技术引进经费三项之和的比值衡量技术自主度，测算结果显示，2016年广西技术自主度为94%;但是，2017年全区的研发投入强度仅0.77%，约为全国平均水平的1，3（2017年全国研发强度为2.12%），可见当前广西还没有进入创新发展阶段。针对广西当前创新驱动发展水平，构建一套包含技术创新、制度创新、文化创新、创新发展和绿色发展5个一级指标、20个二级指标的指标体系，见表1。

2.1广西创新驱动发展评价指标的设计

2.1.1技术创新指标

主要考察区域技术创新能力，包括研发投入强度、万人研发人员数量和万人发明专利拥有量三个二级指标。根据OECD中创新型强国的研发投入水平，将研发强度的评价标准确定为2.5%。R&D人员是科技创新最为重要的人力资源之一。综合我国各地区水平，将万人R&D人员数的评价标准确定为40人年/万人。我国创新型国家的目标是发明专利拥有量3.3件/万人，国内发达地区已经普遍超过这一标准，这里将评价标准确定为万人发明专利拥有量10件/万人。

2.1.2制度创新指标

主要考察区域在促进科技成果转化方面的体制机制创新工作，包括科技创新平台建设水平、专利失效率、发明专利申请视撤率和发明专利维持5年以上比率4个二级指标。根据全国总体水平和发达地区水平，确定为科技创新平台建设水平的评价标准为15人/万人。综合北京、上海、广东等发达地区水平，将专利失效率的评价标准确定为8%;将发明专利申请视撤率的评价标准确定为10%;将发明专利维持五年以上比率的评价标准确定为50%。

2.1.3文化创新指标

主要评估区域创新文化培育工作，包括知识产权保护满意度、工企业人均研发费用加计扣除减免额、科技企业孵化器风险投资额三项指标。综合北京、上海、广东等发达地区水平，将知识产权保护满意度的评价标准确定为80分;将评价标准确定为500元/人;将科技企业孵化器风险投资额的评价标准确定为600万/个。

2.1.4创新发展指标

这个指标侧重知识产权与产业融合度的评价工作，包括新产品销售收入占主营收入比重、高技术产业增加值率、万人输出技术成交额、亿美元出口额PCT专利申请和马德里商标注册量、专利密集型产业贡献率、资本生产率、知识密集型服务业增加值占生产总值比重七个二级指标。根据我国沿海发达地区水平，将新产品销售收入占主营收入比重评价标准确定为40%;高技术产业增加值率评价标准确定为50%;万人输出技术成交额评价标准确定为800万元/万人;参照发达国家和发达地区综合水平，亿美元出口额PCT专利申请和马德里注册量指标的评价标准确定为4.2件/亿美元;专利密集型产业贡献率的评价标准确定为15%。资本生产率取1作为评价标准;知识密集型服务业增加值占生产总值比重的评价标准根据我国发达地区水平确定为30%。

2.1.5绿色发展指标

科技创新的终极目标是国民生活水平的提高和环境的改善，绿色发展强调了经济社会发展同自然生态之间的相互适应和平衡，因此在创新发展阶段引入绿色发展理念的考核，具体包括综合能耗产出率、环境污染治理指数、环境质量指数三项指标。通过对发达国家在人均国内生产总值达到3000-4000美元时综合能耗产出率的测算，普遍达到6美元/千克标准煤的水平，换算为人民币，约合42元/千克标准煤。综合能耗产出率以此作为评价标准。环境污染治理指数的计算方法为：环境污染治理指数=单位增加值废水中氨氮排放量降低率*0.4+单位增加值废气主要污染物排放量降低率*0.3+一般工业固体废物综合利用率*03。环境质量指数一空气达到二级以上天数占比重×0.6+废水中化学需氧量排放达标率×0.2+二氧化硫排放达标率×0.2。

2.2广西创新驱动发展评价指标权重和评价方法

采用综合评价方法对各级指标进行合成。各级指标经标准化后均可称为“指数”，计算方法如下：

第一，将各二级指标按照以下规则标准化，得到二级指标的监测值，即为二级指标相应的指数，计算方法如下：

第四，权重设置。为了避免人为主观性干扰，所有二级指标等分权重，均赋值5分。

3广西各地创新驱动发展工作评价结果分析

3.1广西创新驱动发展工作的主要特点

借助国家统计局官方统计数据（http：//data.stats.gov.cn/）、广西统计年鉴、广西经济普查年鉴、中国科技统计年鉴、中国火炬统计年鉴等数据资源，结合前述评价指标体系，对2014-2016年广西创新驱动发展工作进行监测评价，见图1。

整体上看，广西创新驱动发展工作取得较为显著的进步，2016年创新驱动发展水平指数得分47分，排名全国第23位，相对2014年前进5位。广西创新驱动发展工作尚处于资本驱动向创新驱动过渡的转型阶段，北京市创新驱动发展工作成效显著，已进入创新发展向全面发展的过渡阶段，全国接近1/5省份的发展驱动力开始实现转换。《国家创新驱动发展战略纲要》提出：“到2020年进入创新型国家行列，基本建成中国特色国家创新体系……到2030年跻身创新型国家前列，发展驱动力实现根本转换”，这一评价结果与我国实际国情是基本相符合的。结合广西经济和社会发展实情，其创新驱动发展工作主要呈现以下特点：

3.1.1开始呈现产业创新发展和生态文明建设齐头并进的新风貌

结合统计数据可知，广西的创新驱动发展工作开始呈现产业创新发展和生态文明建设齐头并进的新风貌。近五年来，广西高新技术产业增加值年均增长率达到15%，高于规模以上工业5.8个百分点，2016年，广西高新技术产业增加值占工业增加值比重接近18.5%，超过了安徽、湖南等中部地区省份，接近上海、天津等沿海发达地区;2015年广西高技术产业增加值率超过40%，位居全国第7位。促进高技术产业创新发展的同时，广西的生态文明建设也取得显著进步，相比2014年，2016年废水中氨氮排放量减少3.31万吨，减排率达到41.7%，废气排放量减少546062万吨，减排率为41.6%。

3.1.2逐渐形成鼓励创新和重视知识产权运用的新氛围

广西是全国首批3个特色型知识产权强省建设试点之一，近年来知识产权工作取得了长足进步。一是全区发明专利申请量和发明专利拥有量增长率位居全国前列，万人发明专利拥有量年均增长率达55%;二是重视知识产权质量提升。2014-2016年广西专利失效率约为16%，低于全国平均水平5个百分点，位居全国省份第10位;最新发布的《广西壮族自治区专利资助和奖励办法》明确规定“奖励维持时间长的有效发明专利，自申请日起满10年的奖励0.5万元/件，满15年的奖励1万元/件。奖励国家知识产权示范企业10万元/家，奖励国家知识产权优势企业5万元/家。”三是知识产权保護意识提升，创新文化氛围逐渐形成。国家知识产权局发布的《知识产权保护社会满意度调查报告》显示，2017年广西知识产权保护满意度得分为74.46分相比2016年提高4.46分2016年广西科技企业孵化器在孵企业获得风险投资额约为251万元/个，相比2014年的57.8万元/个，年增长率达到108%。

3.1.3即将进入创新集聚、制度创新、协调发展的新阶段

目前，广西创新资源集中度高，主要集中在南宁、柳州和桂林三个设区市。从研发经费投入看，2016年，南宁、柳州和桂林三个设区市累计研发经费投入94.9亿元，占广西全部研发经费投入的80.5%，相对2014年提高了将近10个百分点（2014年三市研发经费投入共计79.5亿元，占全社会R&D经费支出总量的71.0%）。从新产品开发看，2016年南宁、柳州、桂林三市的新产品开发项目数合计2613项，占全部工业企业的比重为81.2%。2016年柳州市实现新产品销售收入13021193.7万元，同比增长22.1%，占全区新产品销售收入的65.7%。这就解释了为何柳州市创新驱动发展水平指数大幅领先于区内其设区市。

从专利申请看，2016年，柳州市、玉林市、南宁市、桂林市、梧州市五个设区市工业企业专利申请之和占全部工业企业的比重为88.2%。从专利拥有量看，2016年，南宁、柳州和桂林三个设区市万人发明专利拥有量分别为21件、23件和19件，均超过广西全区平均水平6倍。

尽管创新资源高度集中，但创新集聚效应还不显著。南宁、柳州和桂林三个设区市发明专利申请视撤率均超过30%，高于全国平均水平（26.9%），远高于北京市10%水平;三个设区市发明专利维持5年以上比例均在26%以下，而北京、上海、广东等发达地区已超过50%;三个设区市资本生产率均在22%左右，北京、上海、广东等发达地区已接近50%。

综上所述，广西创新驱动发展工作即将进入创新集聚、制度创新、协调发展的新阶段，依靠制度改革释放创新活力，进而提升资本贡献率，促进区域实现发展驱动力的转换。统计数据显示，2006 2016年广西壮族自治区固定资产投资额平均增长率为20.5%，而2011-2016年则降为10.8%，这在一定程度上也表明，广西经济增长正在进入由固定资产投资依赖向创新驱动发展转换的新阶段。

3.2廣西创新驱动发展工作存在的主要问题

从全国范围看，广西创新驱动发展工作绩效仍处于较为落后的位置，排名全国第23位，2016年广西人均GDP也排名全国第26位，可见，其创新驱动发展工作总体与经济发展水平是相适应的。但也存在如下几个问题：

3.2.1研发投入强度明显偏低，研发投入结构急需优化

2016年，广西研发投入强度仅为0.65%，远低于全国平均水平2.11%，而东部沿海发达省份已经接近3%。从工业企业研发投入情况看，全区有研发活动的企业508家，占工业企业总数的比重还不到10%，研发投入强度仅为0.37%，全区十四个市工业企业研发投入强度均在1%以下，而发达国家工业企业的研发投入强度普遍在2%以上。

研发经费投入结构急需优化。一方面，在工业部门，全区研发经费投入亿元以上的行业只有14个，超10亿元的仅有一个。全区工业企业研发经费投入在亿元以上的地区刚过半数，10亿以上的也仅有柳州和南宁两个地区;另一方面，研发人力投入结构不佳。2016年全区工业企业研发人员折合全时当量增长1.OU/0I低于全区工业企业研发人员数量增幅4.6个百分点;同时，相比2015年，2016年广西万人研发人员数量从8.3下降为8.25。

3.2.2科技服务体系建设相对落后

一是国家级科技企业孵化器、国家大学科技园、国家级示范生产力促进中心、国家备案的众创空间等科技创新平台建设较为落后。2016年，全区相关从业人员和创业导师数量约为1127人，而江苏、山东等东部沿海省份均在5000人以上，广东省更是高达9093人。二是知识产权服务体系不够完善。主要表现在商标注册、专利申请、版权登记等方面，不能为企业提供全套服务，因为大部分中介服务机构都是通过政府的扶持或是外来企业分离出来，也有一些是事业单位改制，在运行方式、管理方式等方面依旧是传统的行政管理形式，机构不灵活也不够健全，服务动力不强。三是技术市场体系建设相对滞后。尽管2016年广西万人输出技术市场成交额同比增长了75%，但也仅为70万元/万人，而甘肃等西部省份万人输出技术市场成交额已达到577万元/万人，超过广西平均水平的8倍。

3.2.3知识产权海外布局较为滞后

广西是中国唯一与东盟既有陆地接壤，又有海上通道的省区，是联合粤港澳与西部地区的重要通道。同时，广西也是资源大省，有丰富的矿产资源和农业资源，然而，广西的知识产权海外布局较为滞后。2015年，全区马德里商标注册量仅有105件（其中5个设区市没有马德里商标注册，8个设区市马德里商标注册量在3件以下），PCT专利申请仅有47件;2016年，全区每亿美元出口额PCT专利申请和马德里商标注册量约为0.7件/亿美元，而云南、贵州等西部资源都已超过1件/亿美元，东部沿海发达省份均在2件/亿美元以上。

3.3政策启示

结合广西当前创新驱动发展工作现状，提出如下建议：

3.3.1继续加大研发投入力度，提高研发投入强度

提高研发经费投入强度，增加财政支出中科技经费支出比重，保证省级区域科技投入逐年稳定增长，提升区域自主创新能力。通过大力实施创新驱动发展战略，进一步实施科技重大专项和科技计划等工作，综合利用财税、金融、政采、产业等各方面的政策措施，完善和规范市场经济环境，降低企业研发投入的风险，使企业在研发活动中获得切实利益，随着企业发展不断增加研发经费投入，逐步进入自我开发、自我积累、自我发展的良性循环，从而增强研发能力，提高研发水平。

3.3.2壮大科技人才队伍，提高研发人员素质

多渠道引进集聚海外高层次人才，加快广西人才聚集速度，提高人才整体素质。同时，要推进管理机制改革，促进人才合理分配流动，对科技创新等科学活动建立相应的激励机制，充分调动科技研发人才积极性，切实发挥科技人才的创新作用

3.3.3培育专利密集型产业，打造知识产权优势企业

发达国家实践经验表明，专利密集型产业发展是经济增长重要推动力。参照国家知识产权局发布的《专利密集产业目录》，研究发布广西专利密集型产业名录和统计监测体系，制定专利密集型产业发展规划，引导各地大力发展专利密集型产业。同时，加强企业研发投入，提高企业知识产权制度运用能力，避免盲目追求专利数量，降低无效投入，提高投入的利用率，减少生产经营成本、费用，通过合理的资源配置实现企业效率的提升，打造具有核心竞争力的知识产权优势企业。

3.3.4加快发展技术市场，培育科技中介服务机构

加大对技术市场建设的投入，强化技术经纪人队伍建设，激活区域知识产权存量，带动技术交易市场的繁荣发展;培育和发展科技孵化器、众创空间等各类科技中介服务机构，引导其向专业化、规模化和高端化发展，促进科技成果转化。

3.3.5优化知识产权资助政策，促进区位优势和资源优势转变为发展优势

引导各地市优化知识产权资助政策，重点资助发明授权、PCT申请、马德里商标注册、知识产权示范企业培育等领域，提升区域知识产权质量，加强知识产权海外布局，助推广西将区位优势和资源优势转化发展优势。

3.3.6加强组织领导，提高创新驱动核心指标在绩效考核中的权重

完善地方党政领导科技进步目标责任制，加快推动绩效部门将科技投入、成果转化、专利产出以及高技术产业发展、国家级创新平台建设等广西创新驱动核心指标纳入各级行政机关、事业单位、国有企业等的绩效考核范畴并提升所占比重，将有关考核结果作为领导干部任免的重要依据。

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