| 标题 | 医疗机构科研诚信档案的建设 |
| 范文 | 代旭东 [摘要] 學术不端成为阻碍科技创新进步的因素之一，网络曝光的论文造假等现象层出不穷，日益影响我国科技发展和科研人员的积极性。本文探讨出现学术不端的种种原因，包括①科研绩效评估体系偏颇;②科研过程监管缺失;③科研分配比例失衡;④缺乏强有力的监管、惩戒机制等体制原因，还包括职称评审压力、科研竞争环境压力、对于荣誉的热衷、绩效考核压力、不负责任，放任学生或助手发表有不端行为的成果、行政事务或社会活动过多，无暇对研究成果进行审核、毕业压力、项目申报或结题需要等个人方面的原因。针对出现这些行为的原因，探讨建设医疗机构科研诚信档案的有效方式，包括加强宣传、建立专家委员会、运用信息化手段建立科研诚信档案、对疑似学术不端行为进行审查和处理、档案资料的收集、整理和管理、科研诚信档案的应用。科研诚信处理意见与医院奖惩条例挂钩，在医院范围内给予通报，并在职称晋升、职务聘任、表彰奖励作时为排除因素，利用探索档案加强对不良行为的威慑，树立风清气正的良好学术氛围。 [关键词] 医疗机构;学术不端;科研诚信;档案管理 [Abstract] Academic misconduct has become one of the obstacles to the progress of scientific and technological innovation. Internet-exposed fraud and other phenomena emerge in endlessly， which has increasingly impacted the development of science and technology in China and the enthusiasm of scientific researchers. Various causes of academic misconduct were investigated in this paper including ① the structure of evaluation system of scientific research performance is not reasonable; ② the supervision of scientific research process is not adequate; ③ the distribution system of the scientific research is not reasonable; ④ there is a lack of strong supervision and punishment mechanism from institutional aspects; in addition， there are also pressures from evaluation of professional titles， competitive environment of scientific research， the passion for honor， performance appraisal， irresponsibly allowing students or assistants to publish papers with misconduct， too many administrative affairs or social activities， no time to check the research results， pressure of graduation， project requirement and other individual reasons. In view of the reasons of these behaviors， the effective ways to construct the scientific research integrity archives of medical institutions were discussed in this paper. It includes propaganda， establishment of expert committee， application of information technology and establishment of scientific research integrity archives. It is necessary to review and deal with suspected academic misconduct， collect， sort out and manage archives， and promote the application of scientific research integrity archives. It is necessary to link the treatment opinions of scientific research integrity with the hospital′s reward and punishment regulations， give a circular within the scope of the hospital， and apply it to the evaluation of professional title promotion， professional and technical post appointment， recognition of relevant conditions for honorary commendation， and explore the application of archives to strengthen the deterrence of misconduct， and establish a good academic atmosphere with a clean and upright atmosphere. [Key words] Medical institution; Academic misconduct; Integrity of scientific research; Archives management 科技创新推动着产业革命的迅猛发展，科研人员是科技创新的源泉，肩负着推动国家创新发展的使命。但由于种种原因，近年来科研诚信问题成为困扰科技发展的因素之一，而且有愈演愈烈的趋势，网络曝光的论文造假等现象层出不穷，医疗机构成为此次网格事件的重灾区，严重影响我国的国际声誉和科技工作者的积极性。国家科技部等多部委联合出台关于科研诚信的管理细则和实施意见[1]，国内医疗机构以此为契机，探索以建立科研诚信档案的方式规范科研行为、远离学术不端。 1科研不端行为产生的原因 科研诚信问题产生的原因[2]：（1）体制方面的原因，主要包括：①科研绩效评估体系偏颇;②科研过程监管缺失;③科研分配比例失衡;④缺乏强有力的监管、惩戒机制等原因。（2）个人方面的原因，主要包括：职称评审压力、科研竞争环境压力、对于荣誉的热衷、绩效考核压力;导师不负责任，放任学生或助手发表有不端行为的成果;领导行政事务或社会活动太多，无暇对研究成果进行审核，学生毕业压力、科研人员项目需要等种种原因[3-4]。导致出现科研不端行为，为避免出现以上行为，科研诚信档案成为遏制上述现象的利器。 2科研诚信档案的建立与管理 2.1加强宣传，建立专家委员会 全院广泛宣传科研诚信的意义、标准，邀请专家对科研诚信进行专题讲座，对违反科研诚信的典型案例进行公示和点评。每次举办涉及科研的活动，均需学习科研诚信管理规定，签署科研诚信承诺书，进行科研诚信专题教育。明确学术活动的底线，以下严重违反科研诚信的行为将受到严厉的惩罚[5]：①抄袭、剽窃、侵占他人研究成果或项目申报材料;②虚构研究过程，伪造、篡改研究结果呈现形式、结论、第三方检测报告或应用证明;③通过第三方购买代写论文或项目标书、虚构专家评审意见;④采取不当方式或采取贿赂、利益交换等不法手段通过科研审查，获得科技立项、骗取科研经费、科研奖励、个人荣誉、职务职称等;⑤违反科研伦理道德规范;⑥违反科研奖励、专利等研究成果署名及论文发表规定（一稿多投等）。 由分管领导牵头，组建由科技专家、管理专家、伦理专家、实验室专家、编辑专家组成的专家委员会，明确分工职责，对涉及科研诚信问题的研究成果进行调查和定性，建立巡查和审查机制、理顺工作流程、制作标准化操作手册，为科研诚信处理提供制度保障。 2.2运用信息化手段，建立科研诚信档案 结合人力资源信息管理系统，建立与学位论文登记系统、科研成果管理系统、科技期刊数据库相关联的个人科研诚信档案库[6]，包括以下主要内容：个人基本信息、专业技术职称、承担研究项目、获奖科技成果、取得专利、发表论文、出版论著、教材、科技成果转化、科研荣誉、学术兼职、带教学生、研究数据的上传与存储、学术不端审查及处理情况。 通过与各系统的关联，实现对科研成果的审查，对于有疑问的结果，实行人工二次审查，通过系统筛查与人工复核相结合，大大提高了科研成果重复的筛选效率。 2.3疑似学术不端行为的审查 经过大数据比对或有质疑发现疑似学术不端行为时，立即启动调查程序，依据专业对口原则从专家委员会中抽取专家组建专家小组，一般由相近专业、高级职称的5～7位院外和本院专家组成，由调查对象对相关质疑内容进行汇报，进行专家提问、答辩，所提供的研究数据经信息管理部门核查真实性，由专家委员会对审查情况出具结论报告。 2.4学术不端行为的处理 根据专家委员会评估报告、科研诚信办公室结合科研诚信问题的处理指导意见，视情节轻重，提出以下处理意见报医院党委会：①由纪委监察对主责人员进行诫勉谈话，对项目组其他人员进行教育谈话;②全院通报批评，引以为戒;③暂停所有科研项目和科研活动，限期整改;④终止或撤销所有涉及的科研项目，按原渠道收回已拨付的资助经费，撤销利用科研失信行为获得的相关成果奖励、荣誉称号、职务职称等，并收回奖金;⑤一定期限直至永久取消申请或申报科技研究项目、科技成果奖励、评选推先、职务晋升、职称聘任等资格;⑥取消已获得的各层次专家称号、各级学术团体及学术、学位委员会等学术工作机构的委员或成员资格;⑦一定期限直至永久取消作為学术活动、科研奖励、职称晋升的提名或推荐人、被提名或推荐人、评审专家等资格;⑧一定期限暂停招收研究生直至取消导师资格;⑨暂缓授予学位、不授予学位或撤销已授学位[7-9]。上述处理措施可单独或合并使用。根据《中国共产党纪律处分条例》等规定，可以对科研失信行为责任人是党员或公职人员者，给予党纪和政务处分。根据《事业单位工作人员处分暂行规定》，对责任人是事业单位工作人员者，按照干部人事管理权限给予处分。涉嫌违法犯罪者，移送有关国家机关依法处理。按程序将相关研究过程、调查取证和处理意见记入科研诚信严重失信行为数据库，并记入个人档案，永久保存[10]。 2.5档案资料的收集与整理 根据科研诚信事件的处理过程，建立每个事件的科研诚信档案管理卷，制作封面和目录，包括事件的起因（举报、上级转来、网络事件等）、初步排查过程和结果、涉事人汇报材料、实验记录、数据分析、专家委员会讨论意见、专家委员会组成、调查处理的过程、涉事项目的课题组成员情况、项目完成和发表过程、处理决定、处理参照文件、谈话记录、处理通知书、分析报告等，按照时间先后顺序建卷、编号，形成某科研事件的档案，便于追踪事件处理的步骤合理性，同时还可以为类似事件提供参考依据[11]。 2.6科研诚信档案的管理 建立多部门合作的工作机制，各部门负责个人系统申报材料的归档与审核[12-13]。医学科研部设立科技档案管理专员，负责科研档案的建立、材料归档及科研成果真伪审核，于每年年底对科研工作业绩进行考核、汇总，建立个人科研业绩诚信档案;人力资源部、医学教育部负责审查与考核提交管理系统的人事和继续教育相关材料;信息管理部负责对提交的临床研究数据进行验证;学术委员会负责归档材料的处理认定，对考核结果的真实性、有效性进行审核，最终考核结果记入个人诚信档案，与工作人员年终考核、评先推优、职务晋升、职称评聘挂钩。 3科研诚信档案的价值 科研诚信处理意见与医院奖惩条例挂钩，在医院范围内给予通报，作为职称晋升、职务聘任、荣誉表彰相关条件的排除因素等，并在全院范围内公示，直接影响责任人的个人利益和声誉，对其他人员起到警示作用。科研诚信档案与个人档案相辅相成，可作为考察干部、职称晋升、职务提高的有效途径，与个人档案具有同等效力，科研诚信档案的查阅管理参照个人档案，实行严格保密、专人专柜管理，查阅必须履行手续，并对相关内容的保密性负责。科研诚信档案的合理应用是实现创新与规范并举、制定科学合理的管理流程、实现资源共享、一档多用的有效途径。 4讨论 为遏制学术不端行为，国家有关部门已经印发《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》和《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》，但在科研诚信档案建设与管理方面，从科技部、教育部到各级地方政府及各高校，科研诚信虽然引起了有关部门的高度重视，下发管理文件进行引导，并倡导建设科研诚信档案，但科研诚信档案如何建设、如何管理并没有相关的政策或管理办法出台，还停留在探索阶段。 研究人员因职称晋升、申报项目、成果奖励、缺乏诚信意识等原因，偶有学术不端行为，这就要求医疗机构首先应加强科研诚信的宣传力度、树立良好的科研自主创新氛围，并加大带教学生的诚信教育，尤其是通讯作者更应严格审核，严防未经审核的科研数据作为论文支撑发表公布;其次，制度建设和档案管理应该发挥重要作用，扎紧制度篱笆，大幅提高违规成本，打造学术不端行为的防火墙;再次，职称评定和科研绩效考核体系应做出相应调整，合理分配医教研的比例，同时加入科研不端行为单项否决内容，让职工对科研的关注点转移至临床研究和高水平研究。 我院科研诚信档案结合人力资源信息管理系统、科技期刊数据系统、科技期刊学术不端文献检测系统等信息化手段，建立全覆盖、相互引证的证据链，为确保科研档案的准确性、真实性提供强有力的支撑[14-15]。一方面医院召开专项科研诚信培训会，宣传科研诚信的重要性和学术不端的危害，形成全院对学术不端人人喊打的局面;同时，建立健全对可疑学术不端行为的专家审查机制，保障涉事方申诉的权利，确保调查公平公正;另一方面，对学术不端行为进行顶格处罚，这些处罚涉及到项目申报、职称晋升、评优评先等各个层面，因处罚的影响深远，远大于其获得的收益，对学术不端行为形成全面威慑，为树立风清气正的良好学术氛围发挥重要作用，为我国实现科技创新强国梦提供有力保障。 采用信息化系统结合标准化管理手册建立的科研诚信档案，便于查找和管理，同时对科研学术不端行为起到很好的威慑作用，是标准化管理的重要组成部分，通过科研诚信档案的建立，科研管理部门实现标准化操作，建立制度、理顺流程、制作表单，并对出现的问题及时进行总结分析、封堵漏洞，实现持续改进。科研诚信档案的不断完善，为甘于奉献、诚实守信的科技工作者保驾护航，对投机取巧、捷足先登者进行严厉打击，对净化科研氛围、培养踏实的科技人才具有深远的影响。建议科学研究机构的管理部门根据自身情况建立符合实际的科研诚信管理体系，以标准化管理手段应对科研管理环节的不足，实现风清气正、科技强国的最终目标。 [参考文献] [1] 张鹏俊，高强，彭博，等.医学科研管理工作者科研诚信认知现状调研分析[J].中华医学科研管理杂志，2019， 32（2）：133-138. 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