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小农户融入现代农业的交易成本与影响因素分析

范文

朱欢

[摘要]党的十九大明确提出要实现“小农户与现代农业发展”有机衔接。小农户与现代农业融合对于提升农民的幸福感、安全感以及推动农业产业发展变革有着重要的意义。基于成本收益的视角，通过分析小农户融入现代农业的所能获得的利益、所需要投入的具体成本以及影响小农户交易成本的因素来研究小农户融入现代农业的门槛，并提出小农户融入现代农业的相关对策。

[关键词]交易成本;小农户;现代农业

[中图分类号]F323[文献标识码]A

引言

十九大报告指出要促进小农户与现代农业的有机衔接，这充分体现出小农户的重要性。作为一个农业大国，我国目前有2.6亿农户，其中2.3亿是承包户，如此庞大的小农户经营户数使得我国农业规模经营不可能是实现现代农业发展的有效选择，在未来很长一段时间内，这种小规模的农户在农业生产经营中所占比例仍然会很高。随着农业产业化的发展，现代农产品产业体系与传统制度的日益分离加重了小农户参与市场交易的成本。作为社会理性人，当农户参与市场交易所要付出的成本超出了所能收获的价值时，他们将不会进入市场。由于小农户无力参与其他经济活动，又面临市场制度不完善、信息滞后等问题，农产品交易过程中的成本将决定小农户是否会从事与农产品相关的生产经营活动。因此，如何提高小农户生活质量、促进农产品流通与增强本国农产品国际竞争力，交易成本提供了一个很好的视角。

Coase（1937）和Williamson（1986）从交易成本经济学的角度出发，他们认为在一个没有摩擦的经济环境中，交易不会发生，并且所有的交易活动中都会有成本的付出。Bowen（1986）描述了农民如何参与农产品市场：农民会根据农产品的价格决定是否进入市场，如果搜集信息的成本过高，会使农民得到的收益受到损害。Hobbs（1997）提出，信息成本是在交易过程中产生的取得产品价格、信息以及识别买家的成本，信息成本的多少由信息获取的难易程度和价格的不确定所决定。Delgado（1999）分析了信息成本对小农户产生的影响。现代农产品流通系统和目前的小农体系存在很多摩擦，农产品市场的垄断使小农户进入交易市场的成本增大。

国内对小农户与现代农业融合的研究还处于探索阶段，大多研究成果集中在小农户与现代农业的矛盾以及如何解决相关矛盾的措施方面，而从交易成本的视角对小农户与现代农业进行研究的成果较少。

1 小农户融入现代农业的理论基础

1.1 农户的内涵与本质

中国是一个农民大国，那么何为“农民”？学术界很难给出准确的定义，国内外学者们对于农民这个概念的理解都不一样。总的来说农民是指生活在农村地区并拥有农业户口，经济上能够自给自足，从事农业生产和经营活动的农业生产组织单位。在中国，农民被认为是长期生活在农村并且长期从事农业活动，经济与家庭结合所形成的社会经济单位组织或农业经济的组织单元。

中国的个体农户主要是以家庭、伦理为本位，具有强烈的乡土性，农民的社会关系是建立在亲戚朋友与家庭基础之上的，他们注重情感，但是农民的经济行为却是体现在理性的思想基础上。农民能够对市场的变动作出强烈的反应，注重自己的投入与产出效益，是一个理性行动人。农户是农业现代化的现实基础，对于研究农户与现代农业化制度安排问题尤为重要。

1.2 交易成本理论

交易成本理论的核心思想是由于存在有限理性、不确定性、资产专用性等，使得市场交易成本高昂，单纯的市场机制无法实现资源的最佳配置。根据交易成本理论，要实现小农户与现代农业的融合发展，利益的获得与成本的控制成为双方能否长期、稳定发展的关键因素。在所有成本中，信息成本又最为关键，在市场不确定环境下，信息具有不对称性，小农户获取信息的难度较大，成本较高。图1可以说明成本收益是如何影响小农户融入现代农业。

1.2.1 小农户利益分析。目前，农民对于现代农业的认识还处于很低的水平，他们自身知识水平有限以及对市场信息掌握不足使得农民对于融入现代农业缺乏热情。农民在经济活动中所表现出的经济行为是理性的，他们追求产出和利益，因此，农民能获得收益是小农户融入现代农业的前提要素，让小农户认识到与现代农业融合的预期利益可以大大提高小农户融入现代农业的积极性。小农户与市场的交易过程中所能获得的收益是可以预见的，具有确定性。基于前人的研究成果，农户的交易收益综合体现在以下三个方面：第一，交易弹性增大。在环境发生变化时，农户可以与卖方及时调整买卖活动。遇到难以处理的问题，双方可以进行谈判，以合理愉悦的方式解决。对于买卖双方提出的问题和疑虑，可以直接进行沟通与回应，及时避免意见与分歧的产生。第二，农产品的销售效率提高。透明化市场可以帮助农户了解农产品销售情况，提高农产品销售效率。对于水果蔬菜等容易腐烂的产品，农户可以根据市场的变化提前预测其价格、数量等，避免水果蔬菜过度囤积的问题。第三，农户的收入增加。农民在市场谈判过程中可以被公正对待，价格由双方协商决定，农产品销售的收入得到保障。此外，借助电商平台，农户可以减少交易的各项成本，获得可观的收入。通过入股一些新型经营主体，可以激发农户的生产积极性，争取更多的利息和分红。

1.2.2 小农户成本分析。决定农民交易成本的因素包括市场的不确定性、资产专用性、机会主义、有限理性等，这些决定因素既有情景的因素，也有人为的因素，而且这些因素往往是同时发生作用的。对于农户来说，追求利润是其根本动机，成本的多少将决定小农户是否会参与到市场交易中来。国外学者将农民在交易过程中面临的交易成本分成固定交易成本与可变交易成本，固定交易成本不随交易规模的变化而变化，可变交易成本则相反，交易规模的增加或减小会对可变交易成本产生影响，可变交易成本是不可控且很难预见到的。固定交易成本主要包括实物成本和人力成本。①实物成本。实物成本包括生产技术与工具、维修设备工具、交通工具等。实物成本的投入可以提高生产效率，但同时也会加大风险。一般来说，农作物经营所需实物资产的投资成本高于农作物，且随着农作物商品化率的提高而增加，一定規模的实物资产是小农户进入现代农业要素市场和产品市场的前提。②人力成本。在传统小农生产中，农民既从事农作物的生产也负责农产品的销售，农民的专业化生产程度较低。在现代农业生产中，随着农业生产规模的扩大和市场分工的深化，农业劳动力的专业化程度要求得到提高。人力资本专业性的提高，一方面可以极大地提高农业生产率，另一方面可以提高农户退出该项经营项目的成本。可变交易成本主要包括信息成本和执行成本。①信息成本。信息成本是指从预期交易中产生的获取价格、产品信息以及识别合适交易对象的成本。在农户参与市场交易的过程中，信息成本是最难以预见和控制的成本。从交易学的角度出发，如果购买者在交易过程中主动联系农户，那么农户可以选择的空间较大，这个市场类似于一个卖方市场。反正，如果农民需要耗费大量时间和精力去寻找买家，农民可以选择的空间较为狭窄，买方利用农民的弱势进行“敲竹杠”的可能性更大。目前我国农村地区的服务保障系统还不完善，农产品销售的渠道较为单一和不通畅，产品信息更新不及时，在没有建立全国统一的农产品销售平台时，小农户只能根据往年的收购价格来决定本年的种植规模和销售价格。在缺乏现代农业对接机制的市场交易条件下，小农户获取信息的成本较高，小农户与市场之间的交易具有零散化、短期性的特点，这种不对等的关系使得小农户在交易过程中表现为高投入、低效率、低回报。我国小农户必须通过与农业合作社、农业协会的合作掌握农产品定价的话语权，扩大信息渠道，增强信息的对称性。②执行成本。执行成本包括运输方式、结算方式、违约情况。运输农产品的方式决定了农产品运输效率和成本，现代化的运输方式可以提高农产品的交易效率。我国大多数农村地区的市场机制不完善，农民的交易安全得不到良好的保障，一旦出现欠款行为，农民的生存将会受到很大的威胁，因此，现金结算的方式对于农民来说是相对安全的方法。结算方式和违规情况可以反映一个地区的信用情况，违规情况出现得越少，代表这个地区的信用越高，农民所付出的交易成本越少。

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