| 标题 | 出口型中小企业技术创新：动力机制的个案分析 |
| 范文 | 赵爱英 关于企业技术创新动力机制研究历来已久。20世纪60年代中期以前，依据熊彼得的创新理论，学者们总结出的科技成果产业化动力机制的技术推动模式；20世纪60年代中期以后，施穆克勒提出市场增长和市场潜力是决定发明活动的速度与方向的主要因素；到了20世纪80年代，莫厄里和罗森堡提出了技术推动一市场拉动双重模式，该模式国际影响深远。本文重点对出口型中小企业技术创新动力机制结合案例作进一步分析。 一、出口型中小企业技术创新的动力机制及其构成要素 出口型中小企业技术创新动力机制与其他企业一样，包括内部和外部两种机制： 1.内部动力机制及构成要素。作为一种微观激励系统，激励的对象是企业的人力资本，是通过运用组织激励原理，设计具有强推动力或激励力的组织和制度安排。海尔、联想、华为等都是通过制度创新带动科技创新，从中小型企业快速成长为世界知名的大型企业。该机制的构成要素有产权激励、企业治理结构、企业家创新精神、企业经营机制和组织设计和创新文化等。其中企业家创新精神是关键，因为企业经营者是拥有实现经济资源运筹和管理能力的人力资本所有者。对照国际著名管理信息技术咨询公司埃森哲(Accenture)2001年在22个国家和地区对880位董事级高级企业管理进行的调查发现，认为保持对新生事物充满好奇、敢于冒险、敢于创造、锐意进取等创新精神是企业发展关键的占到了98％。 2.外部动力机制及构成要素。作为一种宏观激励系统，包括市场力量、科教发展、政府力量和集群力量等，其中最为关键的是国际市场力量和国家科技与教育发展。出口型中小企业在“国际细分市场”上占有一席之地，是因为国际市场竞争压力激励企业进行技术创新，开发独有的、具有市场潜力的核心技术，并通过获得专利或技术诀窍保护而不被模仿，形成专利竞争优势，进而改变市场竞争结构，产生不同性质的租金的结果。科技与教育发展是构筑参与国际竞争的企业持续竞争力的源泉。因为科技发展带来的知识性发明或科学技术上的重大突破，对企业技术创新起着基础性和前期性作用，具有强大的推动力。比如美国大学在电子科学研究和分子生物学具有最强的研究实力和水平，为相关产业技术创新提供基础研究成果。国家对高层次技术创新人才培养同样在企业技术创新中起决定性作用，因为不论技术知识掌握还是对使用和改进技术的可能方式的了解，都体现在开发这些技术并促成技术应用的人手中。19世纪后期德国化工产业技术开发和产业兴起与当时国家拥有一大批受过大学训练的化学家和化学工程师是分不开的。 二、天水星火机床公司技术创新的个案分析 天水星火机床公司是落后地区的出口型中型企业，1995年以来，实现了依靠技术创新向价值链高端跃进，成为精密数控机床技术研发和制造的强势企业，以及我国名牌机床制造企业和出口企业。企业研制的新产品已经连续5次荣获甘肃省科技进步一等奖；2000年以来，公司出口量和出口额年均增长率均在10％以上；从2001年到2006年，该企业实现了销售收入5年增长10倍、工业增加值5年增长15倍；2000年到2007年来销售收入年增幅均以超过行业水平2倍以上的速度发展：新产品销售收入占总销售收入的比例从1999年的31％迅速增长到了2007的66％。2006年，公司被确定为国家创新型企业试点单位。公司依靠技术创新创建名牌方面也取得了令人惊喜的成绩，2007年公司生产的SPARK数控车床(普及型以上)荣获了2007年度中国名牌产品，公司自主研制的CKW61100/22M超长型特种无缝钢管加工设备产品执行Q/TXJ0247-2004#《数控芯棒车床精度检验》标准，荣获“中国标准创新贡献奖”，这是目前甘肃省唯一荣获的国家标准化最高荣誉。 值得一提的是，受全球金融危机和经济衰退的影响，2008年我国机床工具销售额和进出口呈现先增后降的局面，尤其是金属加工机床出口从2008年8月开始连续4个月环比下降，至12月才略有增长。品牌和技术创新均处于弱势，成果转化的资金链条不完整，资本和技术的构成低，经营业务处于产业链低端，赢利基础薄弱的一些出口型中小企业，纷纷陷入困境。一些大企业纷纷采用“收缩战略”，而天水星火机床有限公司反其道而行，实施“扩张战略”，2008年在省外组建了分公司，在国外收购了法国索玛公司，参股德国亨利安公司，实现了单纯的出口贸易到全球经营实质性的转变，逐步向国际型大中企业发展。2008年，虽然企业的增长速度都有所减缓，但行业排名比2007年有了进步。2009年前4个月，虽然产量有所下降了，但产值并没有下降，反而有了环比增长6％左右的成绩。2009年3月，公司研制的承重150吨、加工直径3.5米、加工长度12米的CC61350×120×150S重型卧式车床和CCK61350×120×150S数控重型卧式车床两种产品同时通过甘肃省科技成果暨新产品鉴定，并分别达到国际领先水平和国际先进水平，该产品迅速成为国际市场上紧俏产品，也成为公司以后利润增长点。 (一)从外部动力机制看。 1.抓住了有利的市场时机。企业作为金属切削机床和成型机床制造企业，其快速发展期正是我国大力发展制造业的“十五”期间和机械工业最好的发展期，尤其在党的十六大报告中明确了走科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化道路的战略，数控机床及其加工中心由于加工效率、柔性化制造、环保节能等优越性受到市场的追捧，企业依靠自身技术实力和敏锐的眼光，采用大力适合中小企业的原创性创新、集成创新和引进消化创新“三位一体”的技术创新模式开发高技术、高附加值的数控机床和精密机床，产品打向全球40多个国家和地区，企业制造的中档次车床由于较高的性价比颇受国际市场客户青睐，一直供不应求。 2.得到了政府支持。企业顺应省地政府提出的依靠自主创新大力发展设备制造业的战略要求，制定了以创新提升企业核心能力，以扩张经营实现范围经济和规模经济效应的发展战略，抓住了政策机遇，得到了政府部门在财政补贴和税收优惠扶持，以及政府的贷款担保支持和金融支持，并多次获得了政府奖励，比如自主创新节能降耗奖、创建国家名牌奖、新产品通过省级新产品暨科技成果鉴定奖、省科技进步一等奖，董事长李维谦荣获甘肃省科技功臣奖，被授予全国质量先进个人称号等。这些支持和奖励为企业持续创新提供强大的政治力量和精神力量。为了使技术创新成果取得规模效益，在政府 部门支持和协调下，企业整合兼并了兰州机床厂、天水红山实验机厂等资源。 3.争取合作创新力量。企业主动与国内多家科研院所、大学在不同层次建立了不同程度的产学研合作关系。通过承担国家高技术研究发展计划(863计划)一大型数控超精密菲涅尔透镜加工设备研发，与清华大学建立了长期技术合作关系；与兰州理工大学合作先后在深孔钻、专用镗床、车削中心、数控轧辊磨床等项目中取得了成功，并共同建立了联合技术中心；与西安理工大学合作研制车铣复合加工中心：与西安大学进行了坐标联动数控机床的研制：与华中理工大学共同研制具有自己知识产权的数控系统器等，共同开展了多项前瞻性科研开发工作，以增加技术储备。企业还先后同法国索米亚公司、瑞典SMT公司、美国S&S公司等多家国外公司广泛合作，在国际上寻求合作力量，引进当今国际先进技术，研发具有国际竞争力的金属切削机床产品，为企业跨国经营奠定了基础。 (二)从内部动力机制看。 其一，建立了现代企业制度和科学的公司治理结构及组织体系，为企业技术创新提供制度和组织保障。20世纪90年代末期，企业由原来的工厂制改制为有限公司制，建立了激励企业家创新能力和创新动力的治理结构。20世纪80年代企业就成立了技术中心，现在已在西安、兰州、上海建立了4个联合技术中心和分中心的组建，中心吸引了大量优秀的专职技术人才，还聘请了美国、德国、法国、日本等国家机床专家来星火机床技术中心从事开发工作，高级的科技创新带头人脱颖而出。在技术创新活动中实行扁平化团队组织和网络组织，并建立了相应的项目负责制。 其二，企业家精神的体现。以董事长李维谦为代表的经营者具有企业家精神和作用，在20世纪90年代企业技术创新中发挥了核心力量，他们一直都是企业技术创新的组织者和带头人。 其三，建立了完善的创新机制。企业参考大学及科研院所计量考核科研人员绩效和核算工资奖金的方式，建立了激发技术人员创新热情的激励与约束机制；建立以人为本的人性化管理机制；建立R&D费用增长机制，R&D费用逐年增长，从2000年到2007年7年间增长了14倍多，1995年到2006年R&D费用占企业销售收入比例10％以上，2007年该比例也高达7.67％。R&D费用总额为历年来最高，为技术创新提供资金保证。 其四，不断提升企业技术创新能力。企业不仅拥有杰出的技术创新人才队伍，更为重要的拥有应用研究、开发研究及中间试验设施等，成为国家级自动低压铸造工业性试验基地，拥有国内处于领先地位的技术设施和技术保障制度与措施，这是企业这也是吸引清华大学等国内外科研院所与企业合作创新的资本。 三、几点启示 面临当前世界性的金融危机，星火机床有限公司的销售业绩依然呈现出增长趋势，不仅应证了技术创新动力机制理论学说，而且给我国中小企业技术创新提供了有益的可借鉴的启示。 第一，企业技术创新的动力机制既有内部的又有外部的，但从外因通过内因发挥作用原理和天水星火机床有限公司的技术创新成功经验看，企业家创新精神、治理结构、技术创新能力等内部动力是推动企业技术创新的根本动力，借此主动出击，抢抓市场机会和政策机遇，得到政府扶持，合作者的青睐，可以进行多种技术创新。与此同时，内外部动力机制及要素的协同作用也不可忽视。首先，发挥了技术创新的内部要素的协同性，围绕企业经济利益和竞争优势，形成了有利于创新、激励创新的组织制度和经营机制，最大限度调动了企业内部创新资源的能量：其次，我国各级政府一贯坚持鼓励创新原则，提供了有利于技术创新的条件和服务，该公司依此为平台，定位为创新型中型企业，积极争取各级政府支持，包括争取科技和产业化专项资、金税收优惠、贷款担保等，无形中增强了企业创新的利益驱动力；再次，积极主动抓市场先机，有效耦合了市场的创新需求与企业技术创新行为及其机制，二者产生了共振效应，企业技术创新系统不断聚集内生力量，自我发展。 第二，中小企业的技术创新方式和创新战略重在“可行”和“集中”。中小企业虽然技术实力、资金与资源条件、经营规模等客观条件以及抗风险能力有限，但只要具有技术创新的主观能动性，选择科学可行的技术创新方式，逐渐实现技术创新模式的转变和升级。创新资金的筹措是企业技术创新的首要因素，该公司拓展融资渠道，多方筹措技术创新资金，2007年企业争取到了银行专用技术开发贷款1500万元，取得了突破性的进展。在技术创新方面，实行聚集战略，选择机床设备制造业的细分市场一精密数控金属切削机床研制。该企业从过去的引进消化创新和合作创新模式为主，到随自主创新实力不断提高采用原创性创新、集成创新和引进消化创新“三位一体”的技术创新模式，是企业从借助外力为主转为以自己技术创新实力为主的技术创新方式，成功地完成了技术创新模式的转换。 第三，中小企业技术创新中技术选择要“先进适用”，要综合考虑技术的市场需求、企业的技术经济目标和物质技术力量、主流技术发展、合作者技术优势、政府政策要求和社会效益等。不能一味强调技术的先进性。重要的是要将技术先进性与技术利用上的适用性和经济上的合理性很好的结合起来。随技术进步不断加快，技术寿命不断缩短，一项技术的无形损耗及机会成本相当大，中小企业从适用的角度考虑技术创新活动是理智的选择。星火机床有限公司从实际出发，在国际市场上定位为“中档数控金属切削机床”，技术选择重在“适用”，稳扎稳打，通过严格的控制成本，以高性价比带增进顾客福利，跑赢国际市场。 |
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