标题 | 基于科研项目质量管理有效性评价体系构建的研究 |
范文 | 干文韬 摘 要:当前,我国科研项目质量管理重点研究的问题就是,如何评价科研项目质量的管理水平,已成为我国当前研究项目质量管理的重点研究课题。目前国内对科研项目评估的研究主要集中在科研项目绩效评估上,但对科研项目有效性评估仍缺乏研究。在很大程度上,也缺少一个能够监管科研管理者的评价系统。在以往的科研项目绩效评价的基础上,本文对我国科研项目的評价方法、原则进行了简单的分析,最终对体系构建过程进行了讨论,并提出了几点有针对性的建议。 关键词:科研项目? 质量管理? 有效评价? 体系构建 在中国科研激励政策的持续出台下,提高了科研能力的整体性,科研项目的数量也得到了显著的增加,最终使得科研项目的等级不断提高。我们需要充分发挥人才培养、科研、社会服务、文化传承和创新几大职能。长期以来,中国采取了“争项目、出成果、培育人才”作为科研管理的主要目标。它是对科研项目数量的片面追求,而对于如何提升项目的质量,增加研究成果的低转化率方面,却没有进行深入的思考。在科研管理方面,项目监理缺乏力度,监控体系不健全,科研经费使用不当等等,使得在科研项目过程性的监管中出现了创新评价的弱化,过分强调定量化和形式化等问题。在进行科研项目数量提高的同时,对科研成果的质量也要加以重视,这已成为了科研管理的一个重要方面。目前,科研项目管理方面的研究,对于科研项目绩效评价进行了大量的研究,而对于研究成果转化为生产力方面的研究却很少。 一、科研项目管理概述 (一)科研项目质量管理的重要性 科研立项科学研究的主要方法。在一定程度上,这是一个资本投资过程,直到结果产出结束。实施科学项目质量干预对推动科研项目的发展具有一定的作用,在某种程度上也能为资金运作提供了保证。从发展的角度来看,建立良好的学科基础和人才基础、夯实发展基础的前提基础就是科研项目能够保质保量的完成。此外,质量管理促进了研究人员整体素质的发展。同时,科研项目质量管理对树立良好的信誉形象有积极的作用。从资本的角度来看,开展一项研究项目相当于投资。提高研究项目的质量就是提高投资效率。只有高质量的科研项目才能使研究产出的质量高,并且在一定程度上我经济投资发挥了支撑作用。所以,在一定程度上,严格执行质量管理能够拖动科研项目质量逐渐向上提升。 (二)对科研项目质量的管理现状分析 近年来,中国逐渐加大对科研项目质量管理的重视力度,引入部分科研项目质量管理体系,引入新的质量管理理念和方法,初步建立起了质量管理体系。对于保证科学研究项目的质量意义重大。同时也取得了不错的成绩。但是,无法否认的是,科研项目质量管理还有一些问题存在着。尽管已经制定了管理机制,但是,它没有得到很好的实施。在对项目进度,数量和硬件建设进行重视的同时,却对项目质量管理的不合理现象进行了忽视,使质量管理体系没有在良好的条件下发展,限制了作用的良好发挥。 二、科研项目质量评价中存在的问题 (一)颠倒了科研成果的质量和数理的定位主次 在国家政策的影响下,大家都认为科研成果的数量是体现科技实力的象征。然而,他们对科研成果的质量却加以忽视,致使科研成果的风气虚夸,严重制约了原创创新成果的发展,导致了学术不端现象频繁发生。 (二)科学研究评价方案不缺乏灵活性 现有的评价体系,多数都是对科研的过程和成果的考察,不能动态评价科研研能力,也无法反映提升的过程。 三、科研项目质量管理评价方法 (一)德尔菲法 项目完成后,会向专家发送一封信,要求专家匿名回答问题并提出意见,然后由评估小组收集并汇总。最终确定的内容,作为信息然后通过信函的方式发送给专家,让他们对其进行分析判断,并提出第二轮意见,然后再收集,整理并发送出去。多次以后,这些意见逐渐趋于一致。最后,我们得到了越来越可靠的结论。 (二)DEA法 主要采用数学规划方法,对决策单元的有效性和各部门之间的相对有效性从投入产出角度进行评价。DEA方法的优点之一是,当研究者建立评价指标时,他们不必人为地给每个指标赋权,从而能够防止研究者主观假设造成的不同。 (三)TOPSIS法 它是一种距离综合评价方法,也叫近似理想解排序法。人工神经网络方法使用多层神经网络模型学习算法来模拟输入和输出之间复杂的非线性映射关系。进化神经网络是人工神经网络算法的优化。智能评估方法考虑了指标之间的非线性关系。一般来说,评估结果略好,但由于评估方法复杂,参数难以操作。 (四)AHP法 是20世纪70年代匹兹堡大学著名的运筹学研究者Satty提出的,该方法是一种多目标决策分析方法,是定性分析与定量分析相结合的方法。这种方法的特点是定量分析人员的经验,目标(因素)的复杂结构和缺乏必要的数据是比较实际的。目前,它是一种结合定性和定量分析的简单有效的系统分析方法,并且也是一种行之有效的系统分析方法。 四、评价指标体系设计原则 (一)科学性与系统性相结合的原则 在遵循科研项目管理的客观规律的情况下才能进行评价指标的选取,对科研项目实施过程中的质量管理体系能够系统、客观地进行反映,并从中把握主要因素。将直接和间接效果同步反映出来,从而保证了质量管理的有效性评价的可靠性。 (二)可操作性、量化相结合的原则 为了更加方便的对量化进行分析,评价指标应具有较好的可测量性和量化性,并最大程度的简化相关指标。容易获取数据,容易量化,计算方法相对简单。 (三)独立性和层次结合的原则 作为一个复杂的系统问题,科研项目质量管理就是要评估其管理的有效性,并且按照项目质量管理流程,形成了指标层、标准层和目标层,以评价科研项目质量管理的有效性。此外,对前人的评价指标进行选择完善和补充,并通过主成分进行分析,使指标间的相关性降低,并使用有限数量的相对独立的关键性指标,来实现对管理系统的有效评估。 (四)适用性原则 评价指标体系应具有实用性,即适用于评价方法和评价信息的收集,能够满足评价活动的时间,成本和资源约束。相关人员可以理解和接受的评估指标,评估人员,顾问,科研经理,项目组成员等可以对其进行评估。指标信息容易收集和评估,评估结果应适合比较和应用。 (五)简单性原则 评价指标体系是在对原始信息进行细化和改造的基础上形成的。它不应该太复杂和繁琐,并且指标的数量不应该太多。 尽可能简单有效地达到评估的目的。 指标体系过于复杂和庞大,这会使评估的时间和成本增加。这可能是由于过分关注细节和对评估性质的把握程度的丧失,从而影响评估结果的准确性。 (六)目的性原则 想要全面掌握科研项目的实施情况、评价的最终目的、评价指标体系的设计,就应该以提高科研项目的质量为目的,它能够有效反映科研项目在实施过程中的实际情况,项目实施的下一步将发挥指导作用。因此,评价指标体系的设计应能客观地描述科研项目实施过程质量的基本条件,属性,内在特征,影响因素和相关因素。评估指标体系应该能够支持评估体系并为评估结果提供准确的依据。 五、评价指标体系的构建 为了使科研项目实施过程的评价指标体系更好的建立,项目组首先进行了项目实施的相关文件收集和相关数据调查,并系统分析了全部数据,确定了研究项目的管理水平、实施状况、实施保障的3个一级指标,又构思出二级指标和三级指标。课题组与区域内一些科研机构的科研项目管理研究人员、专家和管理人员进行了商榷,并咨询了指标体系应该注意哪些问题、从哪里着手,以及一些关键性的环节。 专家们普遍同意实施科研项目的实施过程、项目管理的实施情况、项目的保障状况和外部环境3个方面的预期目标为一级指标。根据对专家们观点的综合性分析,系统地分析了科研项目实施的各种要素和影响因素。通过对各因素的综合分析以及深入思考,建立了指标体系。最后,对专家进行自学,并让专家修改和筛选初步指标体系,例如,由于重复“计划进度状态”指标,对其进行了删除,基于质量不好的原因而多“项目管理重视程度”指标进行了删除,想要达到表述准确的目的将“实施内容完成的情况”指标改成了“计划任务完成情况”。为了让内容更为细化把“经费的执行和使用情况”修正为“经费的执行情况”等。 最后,把科研项目实施过程的质量评价指标体系划分为了3个层次。一级指标里涵盖管理水平、实施情况、和实施保障。管理水平主要有资源管理水平、组织管理水平的二级指标2个和三级指标8个。实施情况分为人员使用状况、阶段性成果、资金使用情况、项目进度、4个两级指标和12个三级指标;实施保障有支撑条件和环境适应性2个二级指标7个三个指标。 六、评价指标权重的确定 层次分析法可用于确定指标权重。在进行权重设计时,参考了科研项目实施评估的相关历史数据和其他学者的研究成果。并提出了建议。同时通过实地调查和电子邮件分发问卷的方式。为了对每个评价指标的相对重要性进行确定。特别邀请了杭州市几家高校及医院科技处专门负责科研管理的人员以及负责项目验收、项目审批的科技工作者,并选择一些典型的项目经理和科研人员填写问卷。专家意见通过问卷收集。 共发放问卷104份,回收问卷87份。最后,进行了磋商以确定68份有效问卷。 在获得强烈的一致性回答问卷之后,综合考虑这一观点以获得最终的重要度取值。指标权重由AHP法确定。 七、加强质量管理体系建设的几点建议 (一)完善质量管理体系 由于提高科研项目质量,工程比较巨大,所以涉及的成本也相对较大。 一是规范科研项目组织的功能,编制和工作程序,引导研究人员认真工作,从根本上确保科研项目的质量。 二是使科研项目评估方法得以完善,结合科研项目的质量为科研项目提供资金。三是奖惩制度需要建立和健全,从而能够让科学研究得以健康实施。 (二)区分项目类别的管理 要搞好科研项目质量管理,就要根据不同的项目进行控制和监督。在不同项目的导向下,对科研项目质量管理的重点和要求也不同。根据质量管理的原则和方法,对不同类型的科研工作进行区别和处理,最终能使质量管理水平得到进一步提高。 (三)根据实际情况实行管理 要以科学理论来指导科研质量管理,同时要结合实际情况加以开发。基于质量管理体系一直处于持续改进的状态,所以要对科研项目要进行重点关注,明确科研的特点,明确质量管理需求,灵活改变科学管理理论,这对于科研质量管理有着深远的影响。在实践中,寻找科研项目的突破口,并对科研人员进行了质量管理培训,从被动到主动,全方面的体现了科研质量管理的重要性。 (四)利用分级激励,以此来激发研究者的积极性 根据分层理论,项目参与者应根据各自的职责制定不同的考核激励政策。对承担国家级科研项目的人员,根据项目后期的科研成果要给予激励政策的倾斜。同时,科研团队负责人应根据成员的分工、能力和职称制定不同的激励标准,采用物质奖励与精神鼓励相结合的方式。年底时,应根据年初的计划和年终成果来评价完成率并发放奖励。青年研究者采用精神鼓励与物质鼓励相结合的方式,形成不同层次的激励组合机制。基于分层激励理论,激发科研人员的积极性,根据不同的职责制定不同的考核激励政策。如,加大宣传力度,进行职称选聘时,对其进行优先考虑,并给予一定的物质奖励。 八、结束语 国际化的质量管理方法在中国大力实施,提高了许多科研项目的质量。 科研项目管理评价体系的科学建立,在科研管理水平和科研项目质量提高上发挥着重要的作用。但是,在建立科研项目质量管理评价体系中依然有很多问题存在。科研管理评价体系的建设是一项有待推广的重大课题。 參考文献: [1]廖文秋.高等学校科技创新能力评价研宄[D].北京:中国科学技术大学,2012. [2]杜德斌,李鹏飞,王俊松,等.我国高校科技评价体系改革的思考与建议[J].中国高等教育,2013(04):1-3. [3]陈红转,许赞.高校科技评价指标体系——理论、方法与应用[M].北京:科学出版社,2013:1-2. [4]郎永杰,贾锁堂,吴文清.地方大学科研绩效评价实证研究[J].科学技术哲学研究,2009,26(6):108-112. |
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