基于大数据的廉政画像对开展廉政事前监督的作用
杨洋
摘要：廉政画像系统是对公职人员基本情况等的详细记录，是履行党风廉政建设责任制的具体反映，对存在廉政问题的干部进行预警提示并重点关注，也为纪检办案提供了重要信息和线索，大大提高了办案效率。本文旨在探索运用大数据对监察对象进行廉政画像，实时全面掌握监察对象的廉政情况，分析存在廉政风险的主要情况，阐述了廉政画像对开展廉政事前监督的重要作用。
关键词：大数据 廉政画像 廉政情况 廉政监督
中图分类号：D262.6 文献标识码：A
十九大报告明确提出：“增强改革创新本领，保持锐意进取的精神风貌，善于结合实际创造性推动工作，善于运用互联网技术和信息化手段开展工作。”随着我国信息化技术的飞速发展，“互联网+”“国家大数据战略”等各种创新举措层出不穷，未来已然走来。在信息技术与工作、生活高度融合的今天，纪检监察事业也迫切地需要利用先进的信息技术来助推发展。
1 廉政画像系统指标选择
“廉政画像”是不囿于某个时期的，用历史的、发展的、全面的眼光去看待一个干部，纵贯式、多维度地描绘干部的廉政情况，从而形成“立体式”的画像。[1]
开展廉政画像首先要明确画像的内容和标准。
第一，纪委在日常工作中建立的廉政档案记录了关于党员领导干部的信息，并且逐步覆蓋全部监察对象。
第二，通过组织部门要求监察对象填报个人有关事项，包括个人收入情况、持有财产、家庭成员等情况，并通过与公安、财政、银行、民政等相关部门比对确认。
第三，开展廉政风险点的排查，包括：岗位自由裁量权情况、制度约束情况和与外界接触情况。自由裁量权指主要以决策权、审核权、评价权、使用权、处罚权为主，自由裁量权越高的，风险就越高。制度约束情况指从业务操作流程入手，业务流程中未受到制约的操作程序或者受到的制约越小，那么该风险点所对应的岗位风险也就越高。与外界接触情况指近年来服务对象、协作单位、有经济来往的单位情况，以财务收支凭证为依据。[2]将廉政风险点的岗位进行排序，并与监察对象进行对应。
第四，将监察对象的考核、民主评议情况等纳入廉政画像标准。鉴于画像工作量巨大的问题，可以采取统一标准、分级负责的原则。纪检监察机关负责对市管干部进行画像，派驻机构负责给监督单位的中层以下监察对象画像，下级纪检监察机关负责对所辖地区监察对象画像。
2 借助大数据建立廉政画像系统
2.1建立廉政分析模型
基于采集到的廉政画像信息进行分析处理计算，评估监察对象的廉政情况，进行风险预警，见图1。
本文所关注的监察对象廉政情况是通过分析廉政画像所得，因此可以将两者的关系表述为：I=F（P），其中I表示廉政情况，P表示画像数据。然而画像数据是由包括监察对象个人收入数据正常程度（X1）、资产数据正常程度（X2）、家庭情况正常程度（X3）、考核评议数据（X4）等等，通过对这些指标分配不同的权重Ci∈[0，1]、C=∑Ci，影响权重的主要因素为：权力集中情况、下属违纪情况、民主评议情况、信访反映情况、家属职业情况等等，风险越高，权重比重越高，最后得出：P=∑CiXi，那么I=F（∑CiXi）。只要画像数据分析存在异常，则判定存在廉政风险，反之则正常。
2.2存在廉政风险的主要情况
2.2.1个人信息存在造假情况
个人信息造假的情况在被查处的干部档案中屡见不鲜，如新疆维吾尔自治区人大常委会原副主任栗智，严重违反纪律，档案造假，向组织隐瞒本人真实年龄；河北石家庄“骗官书记”王亚丽，档案中除性别是真的外，姓名、年龄、履历均是假的……[3]
2.2.2 行为失常
俗话说，事出反常必有妖。要对监察对象突然提出辞职、突然要求出境、变相报销等行为明显失常的情况进行预警。例如广州市土地开发中心土地整理部原副部长黄华辉在拟被提拔为副处级别时突然提出辞职，原因是提拔时需进行财产公示，几年间黄主要负责土地征收、拆迁补偿的工作，期间利用职务之便获悉消息，购买宅基地后获得政府巨额补偿金，涉案金额高达8900余万元，可谓是“小官大贪”的典型。正是由于其突然辞职引发了纪委的关注。
2.2.3 岗位权力集中、使用资金较大
关键部门和岗位上的监察对象往往是被重点“围猎”腐蚀的目标，因而要进行重点关注。此外，在我国现行体制下，各个单位和部门的“一把手”往往掌握着实际的决策权和自由裁量权，因此“一把手”腐败现象一直存在。党章规定重大事项需经党组集体讨论民主决定，但是现实中仍存在部分领导不顾常委会其他成员意见，大搞“一言堂”，对他人提出的意见置若罔闻，依旧我行我素，凡是按自己的意志行事，一把手权力过大，随意支配资金，缺乏权力制约，极易造成权力的滥用和腐败的滋生。
2.2.4 “裸官”情形
近年来，官员利用职权泄露国家机密，向国外机构进行利益输送，非法转移财产出境，犯罪洗钱等问题时有发生。中共中央印发的《党政领导干部选拔任用工作条例》中明确指出，配偶子女移居境外的领导干部不能作为考察对象。“裸官”不一定是贪官，但有着天然的贪腐条件和后路，利用家属在国外生活之便，可以转移自身财产却无法监管，可以大肆敛财却无后顾之忧，这类人应该成为重点关注对象。
2.2.5 领导干部直系家属经商办企业
中央已经三令五申要求党员领导干部的配偶、子女及其配偶不得在其管辖区域内经商办企业，然而这种问题由于其隐蔽性在很多地区仍然存在。即便是非领导干部本身滥用职权导致的，其影响力往往也带来了相同的效果。
2.2.6 资产明显过高
一些监察对象所掌握的房产、汽车、股票、基金等资产总量明显超过了其正常家庭收入水平，有的也许有正当的来龙去脉，但是也不能排除通过不正当渠道获利的可能性，这点也成为了纪检人员评估干部清廉与否的重要线索。
2.2.7 问题线索集中
如果反映监察对象的信访举报、问题线索比较集中，则在很大得程度上反映该监察对象有可能在廉洁自律、作风方面存在问题，必须进行预警。俗话说，要想人不知除非己莫为，部分官员存在侥幸心理，认为自己的违纪行为掩饰得很好，但是根据群众集中反映的线索，纪检人员便能从中发现蛛丝马迹，进而寻根溯源。
2.3预警响应机制
通过对监察对象个人信息和工作信息的采集、比对、管理，我们可以根据以往的经验进行综合分析研判，对上文廉政分析模型I=F（P）公式进行量化和定性，进而判断出监察对象的廉政情况。如果I值低于一定的标准，则判定该检查对象存在廉政风险，系统自动预警。我们可以将风险预警等级按照严重程度由低到高分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级，分别对应黄色、橙色和红色（见表1），根据不同等级的预警，纪检监察机关要采取不同的处置措施，并将处置结果及时登记入系统。另外，纪检监察人员可将相关监察对象列入重点关注名单，以便以后在开展监督检查、巡视巡查的时候重点关注。
3 廉政画像系统难点
3.1就系统本身而言，要在不断改进的同时以人工干预为补充
由于现实中廉政情况分析的复杂性，信息系统的内在判断逻辑并不能满足所有的情形，甚至在很多情况下无法准确识别真实的风险情况，单纯地依靠信息系统进行将存在局限。除了需要不断地进行模拟、积累和改进之外，也需要纪检监察机关进行适当的人工干预。作为监督“探头”和“哨兵”的派驻机构可以发挥重要的作用。
3.2就信息共享而言，要解决纪检监察“数据孤岛”的问题
要通过与组织、公安、民政、住建、信访、金融等部门建立数据接口，实时调取监察对象的相关信息，减少人工核查的工作量。在大数据背景下，越来越多的行业拥有官方统计系统以外的海量数据源，越来越多的企业和社会调查机构具备开发、挖掘和利用大数据资源的能力。作为公共管理主體，执政党和政府对公共信息和社会数据不再具有天然的“垄断”优势。打破“数据壁垒”，构建数据联通机制是解决数据困境、实现有效运用大数据创新纪检监察工作的重要举措。[4]
3.3就数据安全而言，要保障个人信息安全
如果该系统防护技术存在漏洞，数据库一旦被攻陷，将会使监察对象的个人隐私遭到泄露。故而，建立完善“大数据”务必要从网络安全、数据安全、操作安全、应急备份等多个方面考虑周全，建立完善的系统操作制度，配备专业的技术人员，确保信息安全。
参考文献：
[1] 精准勾勒“廉政画像” 切实发挥监督实效[EB/OL].http：// www.suichang.gov.cn/ zwgk/ ztzl/lzscw/ywdt/bddt/201703/ t20170330_2034590.html
[2] 郑琨，贾大伟.廉政“画像”描绘企业新形象[J].中国电力企业管理，2017（3）：82- 83.
[3] 张磊.要闻[N].中国纪检监察报，2016- 2- 3（001）.
[4] 成尔实.运用大数据创新纪检监察工作的价值与思考[J].办公室业务，2017（24）：45.
摘要：廉政画像系统是对公职人员基本情况等的详细记录，是履行党风廉政建设责任制的具体反映，对存在廉政问题的干部进行预警提示并重点关注，也为纪检办案提供了重要信息和线索，大大提高了办案效率。本文旨在探索运用大数据对监察对象进行廉政画像，实时全面掌握监察对象的廉政情况，分析存在廉政风险的主要情况，阐述了廉政画像对开展廉政事前监督的重要作用。
关键词：大数据 廉政画像 廉政情况 廉政监督
中图分类号：D262.6 文献标识码：A
十九大报告明确提出：“增强改革创新本领，保持锐意进取的精神风貌，善于结合实际创造性推动工作，善于运用互联网技术和信息化手段开展工作。”随着我国信息化技术的飞速发展，“互联网+”“国家大数据战略”等各种创新举措层出不穷，未来已然走来。在信息技术与工作、生活高度融合的今天，纪检监察事业也迫切地需要利用先进的信息技术来助推发展。
1 廉政画像系统指标选择
“廉政画像”是不囿于某个时期的，用历史的、发展的、全面的眼光去看待一个干部，纵贯式、多维度地描绘干部的廉政情况，从而形成“立体式”的画像。[1]
开展廉政画像首先要明确画像的内容和标准。
第一，纪委在日常工作中建立的廉政档案记录了关于党员领导干部的信息，并且逐步覆蓋全部监察对象。
第二，通过组织部门要求监察对象填报个人有关事项，包括个人收入情况、持有财产、家庭成员等情况，并通过与公安、财政、银行、民政等相关部门比对确认。
第三，开展廉政风险点的排查，包括：岗位自由裁量权情况、制度约束情况和与外界接触情况。自由裁量权指主要以决策权、审核权、评价权、使用权、处罚权为主，自由裁量权越高的，风险就越高。制度约束情况指从业务操作流程入手，业务流程中未受到制约的操作程序或者受到的制约越小，那么该风险点所对应的岗位风险也就越高。与外界接触情况指近年来服务对象、协作单位、有经济来往的单位情况，以财务收支凭证为依据。[2]将廉政风险点的岗位进行排序，并与监察对象进行对应。
第四，将监察对象的考核、民主评议情况等纳入廉政画像标准。鉴于画像工作量巨大的问题，可以采取统一标准、分级负责的原则。纪检监察机关负责对市管干部进行画像，派驻机构负责给监督单位的中层以下监察对象画像，下级纪检监察机关负责对所辖地区监察对象画像。
2 借助大数据建立廉政画像系统
2.1建立廉政分析模型
基于采集到的廉政画像信息进行分析处理计算，评估监察对象的廉政情况，进行风险预警，见图1。
本文所关注的监察对象廉政情况是通过分析廉政画像所得，因此可以将两者的关系表述为：I=F（P），其中I表示廉政情况，P表示画像数据。然而画像数据是由包括监察对象个人收入数据正常程度（X1）、资产数据正常程度（X2）、家庭情况正常程度（X3）、考核评议数据（X4）等等，通过对这些指标分配不同的权重Ci∈[0，1]、C=∑Ci，影响权重的主要因素为：权力集中情况、下属违纪情况、民主评议情况、信访反映情况、家属职业情况等等，风险越高，权重比重越高，最后得出：P=∑CiXi，那么I=F（∑CiXi）。只要画像数据分析存在异常，则判定存在廉政风险，反之则正常。
2.2存在廉政风险的主要情况
2.2.1个人信息存在造假情况
个人信息造假的情况在被查处的干部档案中屡见不鲜，如新疆维吾尔自治区人大常委会原副主任栗智，严重违反纪律，档案造假，向组织隐瞒本人真实年龄；河北石家庄“骗官书记”王亚丽，档案中除性别是真的外，姓名、年龄、履历均是假的……[3]
2.2.2 行为失常
俗话说，事出反常必有妖。要对监察对象突然提出辞职、突然要求出境、变相报销等行为明显失常的情况进行预警。例如广州市土地开发中心土地整理部原副部长黄华辉在拟被提拔为副处级别时突然提出辞职，原因是提拔时需进行财产公示，几年间黄主要负责土地征收、拆迁补偿的工作，期间利用职务之便获悉消息，购买宅基地后获得政府巨额补偿金，涉案金额高达8900余万元，可谓是“小官大贪”的典型。正是由于其突然辞职引发了纪委的关注。
2.2.3 岗位权力集中、使用资金较大
关键部门和岗位上的监察对象往往是被重点“围猎”腐蚀的目标，因而要进行重点关注。此外，在我国现行体制下，各个单位和部门的“一把手”往往掌握着实际的决策权和自由裁量权，因此“一把手”腐败现象一直存在。党章规定重大事项需经党组集体讨论民主决定，但是现实中仍存在部分领导不顾常委会其他成员意见，大搞“一言堂”，对他人提出的意见置若罔闻，依旧我行我素，凡是按自己的意志行事，一把手权力过大，随意支配资金，缺乏权力制约，极易造成权力的滥用和腐败的滋生。
2.2.4 “裸官”情形
近年来，官员利用职权泄露国家机密，向国外机构进行利益输送，非法转移财产出境，犯罪洗钱等问题时有发生。中共中央印发的《党政领导干部选拔任用工作条例》中明确指出，配偶子女移居境外的领导干部不能作为考察对象。“裸官”不一定是贪官，但有着天然的贪腐条件和后路，利用家属在国外生活之便，可以转移自身财产却无法监管，可以大肆敛财却无后顾之忧，这类人应该成为重点关注对象。
2.2.5 领导干部直系家属经商办企业
中央已经三令五申要求党员领导干部的配偶、子女及其配偶不得在其管辖区域内经商办企业，然而这种问题由于其隐蔽性在很多地区仍然存在。即便是非领导干部本身滥用职权导致的，其影响力往往也带来了相同的效果。
2.2.6 资产明显过高
一些监察对象所掌握的房产、汽车、股票、基金等资产总量明显超过了其正常家庭收入水平，有的也许有正当的来龙去脉，但是也不能排除通过不正当渠道获利的可能性，这点也成为了纪检人员评估干部清廉与否的重要线索。
2.2.7 问题线索集中
如果反映监察对象的信访举报、问题线索比较集中，则在很大得程度上反映该监察对象有可能在廉洁自律、作风方面存在问题，必须进行预警。俗话说，要想人不知除非己莫为，部分官员存在侥幸心理，认为自己的违纪行为掩饰得很好，但是根据群众集中反映的线索，纪检人员便能从中发现蛛丝马迹，进而寻根溯源。
2.3预警响应机制
通过对监察对象个人信息和工作信息的采集、比对、管理，我们可以根据以往的经验进行综合分析研判，对上文廉政分析模型I=F（P）公式进行量化和定性，进而判断出监察对象的廉政情况。如果I值低于一定的标准，则判定该检查对象存在廉政风险，系统自动预警。我们可以将风险预警等级按照严重程度由低到高分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级，分别对应黄色、橙色和红色（见表1），根据不同等级的预警，纪检监察机关要采取不同的处置措施，并将处置结果及时登记入系统。另外，纪检监察人员可将相关监察对象列入重点关注名单，以便以后在开展监督检查、巡视巡查的时候重点关注。
3 廉政画像系统难点
3.1就系统本身而言，要在不断改进的同时以人工干预为补充
由于现实中廉政情况分析的复杂性，信息系统的内在判断逻辑并不能满足所有的情形，甚至在很多情况下无法准确识别真实的风险情况，单纯地依靠信息系统进行将存在局限。除了需要不断地进行模拟、积累和改进之外，也需要纪检监察机关进行适当的人工干预。作为监督“探头”和“哨兵”的派驻机构可以发挥重要的作用。
3.2就信息共享而言，要解决纪检监察“数据孤岛”的问题
要通过与组织、公安、民政、住建、信访、金融等部门建立数据接口，实时调取监察对象的相关信息，减少人工核查的工作量。在大数据背景下，越来越多的行业拥有官方统计系统以外的海量数据源，越来越多的企业和社会调查机构具备开发、挖掘和利用大数据资源的能力。作为公共管理主體，执政党和政府对公共信息和社会数据不再具有天然的“垄断”优势。打破“数据壁垒”，构建数据联通机制是解决数据困境、实现有效运用大数据创新纪检监察工作的重要举措。[4]
3.3就数据安全而言，要保障个人信息安全
如果该系统防护技术存在漏洞，数据库一旦被攻陷，将会使监察对象的个人隐私遭到泄露。故而，建立完善“大数据”务必要从网络安全、数据安全、操作安全、应急备份等多个方面考虑周全，建立完善的系统操作制度，配备专业的技术人员，确保信息安全。
参考文献：
[1] 精准勾勒“廉政画像” 切实发挥监督实效[EB/OL].http：// www.suichang.gov.cn/ zwgk/ ztzl/lzscw/ywdt/bddt/201703/ t20170330_2034590.html
[2] 郑琨，贾大伟.廉政“画像”描绘企业新形象[J].中国电力企业管理，2017（3）：82- 83.
[3] 张磊.要闻[N].中国纪检监察报，2016- 2- 3（001）.
[4] 成尔实.运用大数据创新纪检监察工作的价值与思考[J].办公室业务，2017（24）：45.
