工艺创新对创新绩效的影响

    李一

    

    

    【摘 要】 本文基于世界银行2012年对中国企业的调查数据，利用回归模型检验研究假设。研究结果表明：企业的工艺创新活动对创新绩效有显著的正向促进作用;工艺创新的四类活动即引进新生产技术和设备、引进新生产质量控制程序、采取新的降低成本方法、采取新的提高生产柔性方式全部都能显著提升企业的创新绩效，其中采取新的提高生产柔性方式对企业创新绩效的提升作用最强，引进新生产质量控制程序对企业创新绩效的提升作用最弱。这对我国企业进行创新决策具有指导意义，也为工艺创新与创新绩效的正向关系提供了理论支持。

    【关键词】 工艺创新 创新绩效

    1? 引言

    国务院在2015年5月8日发布的《中国制造2025》中明确指出“坚持把创新摆放在制造业发展全局的核心位置，实现中国制造向中国创造的转变。”要实现中国制造向中国创造的升华，技术创新的重要地位不言而喻，根据技术创新对象的不同又可将其划分为产品创新和工艺创新，产品创新是用新产品或服务来满足市场需求的创新方式，专利失效后产品就会失去市场垄断地位，而工艺创新是指企业为提高生产效率采用新生产设备或技术以及改进的生产流程，它渗透在企业各种生产要素的结合方式上，较产品创新而言，它更难以被模仿，可见工艺创新比产品创新更有助于维持企业市场竞争优势。因此，探究工艺创新是否能有效提升企业的创新绩效以及哪种工艺创新活动对企业而言最有效率，对企业根据自身发展发展实际情况制定创新发展战略，提高行业自主创新能力，进而提升行业整体创新绩效意义重大。

    企业工艺创新的研究是伴随着技术创新展开的，1978年Daft构建二元组织创新模型，将技术创新划分为产品创新和工艺创新，此后，学者们对技术创新展开了广泛研究。回顾国内外关于工艺创新与企业创新绩效的研究，大多将工艺创新和产品创新作为技术创新的细分来研究，另外有学者针对产品创新和工艺创新协同发展进行了探索。已有研究虽然取得了一定研究成果，但不难发现，鲜有学者专门研究工艺创新与创新绩效的关系，特别是没有进一步研究不同类型的工艺创新活动与创新绩效的关系，但不同工艺创新方式的作用有差别[1]，很有必要比较研究各项不同类型的工艺创新活动对创新绩效的影响。

    与以往研究不同，本研究不仅证实了工艺创新与企业创新绩效的正向关系，还分别考虑了引进新生产技术和设备、引进新生产质量控制程序、采取新的降低成本方法、采取新的提高生产柔性方式四类不同的工艺创新活动是如何影响企业创新绩效的，以及横向比较了这四类工艺创新活动提升企业创新绩效的效率。这个问题有助于企业更好地理解工艺创新的这四类活动是如何为企业带来效益并达到更高的绩效。

    2? 研究设计

    2.1? 研究假设

    清华大学的傅家骥于2000年对工艺创新提出了比较具有代表性的概念界定，他认为工艺创新是指产品生产技术的变革，包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。2006年国家统计局在全国工业企业创新调查中将工艺创新定义为企业为生产全新的或有重大改进的产品、提高生产效率，采用新的生产技术或设备。与产品创新将目标主要涉及需求不同，工艺创新趋向于供给，如降低生产成本、提高生产能力。工艺创新通过创新路径对产品创新绩效产生正向影响，产品设计和生产过程等环节中的变化都可能会直接影响到最后的创新产出，具有较好工艺创新的企业才能具有较高的产品创新，才能占领市场优势从而提高新产品的销售额。康丽等（2012）认为工艺创新能不断改进产品的加工过程、工艺路线或设备，降低消耗和生产成本、提高产品质量，显著地提高企业绩效[2]。王喜刚（2016）证实了工艺创新可以将组织内部的焦点转向组织效率，促使企业采取成本领先战略，获得竞争优势从而提高企业绩效[3]。王洪波等（2017）认为绿色工艺创新不仅能带来生态效率的提高，还有助于提高企业竞争者进入壁垒，从而提高企业的创新绩效[4]。企业引进新的生产技术和设备能有效提高生产效率，引进新生产质量控制程序则能优化生产线流程，采取新方法降低成本能使企业在市场上建立成本优势，采用新方式提高生产柔性有助于企业根据市场需求变化转换生产，都能使企业的产品获得更高客户满意度，提升企业创新绩效。基于此，本文提出以下假设：

    H：工艺创新能显著促进企业创新绩效;

    Ha： 引进新生产技术和设备、引进新生产质量控制程序、采取新的降低成本方法和采取新的提高生产柔性方式均能顯著促进企业创新绩效。

    2.2? 数据来源

    本文研究数据源自世界银行于2011年至2013年间对中国25个城市的26个行业的2700家企业的经营状况调查，为2011财年或2009-2011三年的累计数据。世界银行为获取可信数据，在样本筛选、调研实施过程中进行严密控制。删除存在“缺失值”以及没有创新活动的样本企业，最后得到可用样本685个。

    2.3 变量设定

    本文的因变量是企业创新绩效（Products），使用企业2011财年新产品或服务销售额占总销售额的比重来度量。解释变量是工艺创新（ProcessInno）及其四种不同类型的工艺创新活动，使用问卷中“创新与科技”部分的问题：在过去三年，企业进行了哪些创新活动？这些创新活动中有这四项属于工艺创新的类型：（a）为改进产品或流程引进新技术和设备（ProcessInno1）;（b）引入新的生产和运营质量控制程序（ProcessInno2）;（g）采取新的降低成本方法（ProcessInno3）;（h）采取新的提高生产柔性方式（ProcessInno4）。为明确工艺创新对企业创新绩效的整体影响，采用主成分分析法为者四个指标赋予相应权重，最终得出一个综合指标来度量工艺创新。本文控制了企业规模（sale2009ln）、企业年龄（age）、员工技能（edu）等可能影响分析结果的变量。此外，为了避免地区和行业层面的影响，加入了地区虚拟变量（REGION）和行业虚拟变量（INDUSRTY）。

    3? 实证结果与分析

    3.1? 模型说明

    根据本文设定的研究假设，分别构建由企业创新绩效与不同解释变量组成的回归模型。（1）以工艺创新为解释变量，并加入控制变量构建模型1，检验假设H;（2）分别以引进新生产技术和设备、引进新生产质量控制程序、采取新的降低成本方法和采取新的提高生产柔性方式为解释变量，并加入控制变量构建模型2、3、4、5，检验假设Ha。汇总各项回归模型如表1所示。

    3.2? 假设检验分析

    由表1中的模型1可知，工艺创新的回归系数为0.0278，并且在1%的水平上显著，这表明工艺创新能有效提升企业创新绩效。换言之，企业工艺创新的相对指数每增加一个单位，则企业的创新绩效平均提升2.78%，假设H获得实证支持。表1中模型2～5分别显示企业的四类工艺创新活动与创新绩效之间的关系，回归结果表明，在1%的水平上，四类工艺创新活动的回归系数都显著为正，假设Ha获得实证支持。进一步分析发现工艺创新活动中采取新的降低成本方法对提升企业创新绩效的作用最明显，它的回归系数为0.0758，即采取新的降低成本方法每增加一个单位，企业的创新绩效平均提升7.58%。引进新生产技术和设备对企业绩效的提升作用仅次于前者，回归系数为0.0636，即引进新生产技术和设备每增加一个单位，企业的创新绩效平均提高6.36%。排在第三的是采取新的降低成本方法，回归系数为0.0573，即采取新的降低成本方法每增加一个单位，企业的创新绩效平均提高5.73%。排在最后的是引进新生产质量控制程序，回归系数为0.0418，即引进新生产质量控制程序每增加一个单位，企业的创新绩效平均提高4.18%。

    4? 结论与启示

    本文着眼于企业层面，利用世界银行提供的关于中国制造业企业营商环境质量调查数据，从实证视角探究企业工艺创新及其不同方式对创新绩效的影响。主要研究结论表明，企业的工艺创新活动对创新绩效有显著的正向促进作用;工艺創新的四类活动即引进新生产技术和设备、引进新生产质量控制程序、采取新的降低成本方法、采取新的提高生产柔性方式全部都能显著提升企业的创新绩效，其中采取新的提高生产柔性方式对企业创新绩效的提升作用最强，引进新生产质量控制程序对企业创新绩效的提升作用最弱。

    基于上述研究结论，为了有效提高企业创新绩效，本文认为企业在推动工艺创新活动的过程中，应该采取新的提高生产柔性的工艺创新方式，当然也要结合自身条件对不同的工艺创新方式进行抉择。具体提出两个建议：（1）实施工艺创新以配合产品创新。对产品质量控制流程、生产技术和设备方面进行创新，提高生产柔性应对产品变革对生产工艺的挑战。（2）有侧重性的进行不同工艺创新。广泛地、不分轻重地开展所有的工艺创新活动不符合现实，必须结合企业自身资源能力基础有侧重性的选择工艺创新方式，优先选择采取新的提高生产柔性工艺创新方式，引进新生产技术和设备次之，接着是采取新的降低成本方法的工艺创新方式，最后是引进新生产质量控制程序。

    【参考文献】

    [1] 孙群英，毕克新.制造企业工艺创新模式及其选择研究现状与发展.[J].科技管理研究，2012（1）：1-5.

    [2] 康丽，石盛林.组织学习对技术创新绩效的调节效应——基于江苏民营制造企业的实证研究.[J].华东经济管理，2012（10）：9-12.

    [3] 王喜刚.组织创新、技术创新能力对企业绩效的影响研究.[J].科研管理，2016（2）：107-115.

    [4] 王洪波，刘艳，肖凤军.CEO调节焦点、绿色创新与企业绩效研究.[J].科技进步与对策，2017（7）：82-87.