信任作为社会资本促进技术创新的可行性研究
项慧梅
创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。面对竞争激烈的国际市场，技术创新已成为经济增长、产业发展和企业竞争力提高的最主要的源泉，而企业单凭有限的物质资源和人力资源已无法满足技术创新的需求，因此，企业要持续发展，就必须寻求新的技术创新方式。笔者经过研究发现，信任是一种重要的创新资源或资本，是企业技术创新能否成功的一个关键因素。
一、信任促进企业技术创新的内在机理
（一）信任与企业技术创新的统一
信任资本可以建立一种和谐、稳定的良好社会关系，在社会个体之间形成一种互相信任的社会氛围。将信任关系网络作为企业技术创新的主要环境，主要原因是信任不但能够减少企业技术创新过程中的交易成本和信息成本，而且能够改善法律、法规的执行效率和政府政策的宏观经济绩效。
信任资本是发挥高校、科研机构等“创新中心”对技术扩展和集体学习作用的重要保证。信任和协作可以发挥高校、科研机构等“创新中心”的引擎作用，利用高校和科研机构的知识溢出效应，分享创新的资源，使高校和科研机构成为企业技术创新的知识源泉。这些都需要建立完备的信任资本环境，信任资本能将信息服务、技术辅导中心等配套体系以及行业协会等中介机构紧密相接，使之成为企业技术创新的支柱。
总而言之，信任资本与企业的技术创新是密切联系在一起的。像其他形式的资本一样，信任资本也是生产性的，它使得某些社会目标的实现成为可能。
（二）信任促进企业技术创新的内在机理
技术创新是企业生存发展甚至是整个国民经济获得竞争优势和可持续发展的巨大推力，在企业创新中有着不可替代的作用。
信任之所以能够促进技术创新的关键是因为信任具有可传递性，即如果我信任你，你信任他，那么我也会信任他，因此，在一个比较大的社会网络中，行为主体无需个人间的直接接触也可以获得相互间的信任。由于信任的这一特性，从而提高了人与人、企业与企业之间的相互信任，知识的交流和沟通的速度得以大大提高，企业通过与外部知识源和信息源建立广泛的社会关系网络而提高技术创新的能力，促成技术创新的发生。
二、信任在企业技术创新中的作用
众所周知，技术要创新，其必备条件就是要拥有足够的信息、知识和资金等基本的要素，而企业的技术创新活动是一个复杂的过程，是企业综合运用获取的信息、知识、资金等要素进行加工再创造的过程，在这个过程中，信任在信息、知识、资金获取方面发挥了极其重要的作用。具体分析如下：
（一）信任在信息获取方面的作用
企业的技术创新过程是一项高度依赖创新信息的活动，对创新信息的准确了解与把握不仅可以使企业及时掌握市场的需求变化和客户的多样性需求，而且还可以及时获取政府有关如何激励企业技术创新的政策信息，同时通过信息的交流还可以及时掌握技术的发展动态和趋势，从而不断地充实、丰富和完善企业技术创新的思路和方法。因此，及时而准确的信息是企业技术创新活动的催化剂。
技术创新与其他活动不同的本质特征就是其不确定性和难以预测性。从理论上讲，企业的技术创新活动从决策到实现的过程应该是处在完全信息条件之下进行的，但是在实际的技术创新活动过程中，由于信息具有“不对称”的特性，企业要获得完全的信息是不可能的。因此，企业的技术创新活动由于受到信息渠道、信息费用、信息能力等因素的制约，一直是处在信息不充分的条件之下进行的。也就是说， 企业不可能完全掌握与创新活动相关的全部信息。但是，为了降低创新的市场风险、技术风险、财务风险和政策风险，企业必须重视对创新信息的收集和整理。企业技术创新所需的信息主要包括市场信息、技术信息和政策信息。
企业创新的信息来源于内部和外部两个方面。除了企业内部研发、营销、生产等部门外，企业的许多创新信息都来自于企业外部，这些外部信息源中包括商业来源（顾客、供应商、竞争对手、咨询公司等）、教育与研究机构（大学和科研机构等）和中介组织（咨询机构、技术中介组织）等等。企业与外部各种主体之间的信任关系有助于这些信息的交流和共享。但是，企业与企业之间的信任往往不是一个孤立的事件，最简单的形式也必须发生在两个以上的行动者（或社会组织）之间。信任是对未来合作可能性的预测，并能促进各方的合作。它是交易伙伴之间的一种关系属性，可信性是个体交易伙伴间的一种属性，它产生于反复性的交往。因此，信任是相互的，它是稳定社会关系的基本因素，也是社会关系的一种主要形式。缺少信任，任何社会关系都不可能持久存在。
因此，企业拥有的信任关系网络为企业获得及时而准确的信息提供了非常好的渠道。它能够为企业直接提供信息、知识和互补的资源。在不完全竞争的条件下，企业的信任关系网络是企业提高竞争力的关键因素，因为它能为企业创造极高的战略价值，从而提高企业的创新绩效。因此，通过不同层次的信任关系网络，相互竞争的企业获得外部技术信息和技术资源的能力各不相同，他们的竞争力也各不相同。
信任资本在信息等资源的获取与共享、集体行动和相互交往的网络中的作用是非常明显的。这些信息可以从其他国内企业、合作伙伴、行业协会等处获得。与供应商和客户之间保持紧密的信任关系可以增加它们作为创新信息来源的重要性。企业可以从客户处获取市场需求信息，也可以从竞争对手那里获取市场需求和技术发展方面的信息，同时还可以从供应商那里获取市场需求信息。
在市场经济条件下，及时的信息获取已成为企业提高竞争力的关键因素之一，但是竞争者为了蒙骗对手往往散播假信息，使信息获取存在着不同程度的风险。但是，企业如果拥有良好的信任资本，就可以通过企业的各种社会联系，从相熟的、信任程度较高的部门或企业那里以较低的成本获得真实而有价值的信息，亲密而直接的信任关系可以使企业获得有价值的信息，同时也降低了信息的获取成本，因此，企业的信任资本网络对信息的获取、甄别、选择和使用显得尤为重要。
在现代经济中，所有的企业都面对着同样的市场竞争，但并不是所有的企业都同时具有及时获取信息的能力。而这种能力不仅受到企业内部因素，如智力资本、物质资本、人力资本和文化资本的影响，同时也受到企业与信息源之间关系的影响，特别会受到企业信任资本的影响。因此，建立与外部组织之间良好的信任关系，不仅可以为企业准确、及时了解市场信息和技术发展动态、政策信息以及及时掌握客户需求、发掘市场潜力提供一个重要途径，而且还可以大大提高企业信息获取的能力。
因此，得出以下结论：在其他变量保持不变的情况下，企业信任资本与信息获取呈正相关。
（二）信任在知识获取方面的作用
面对知识经济的挑战，企业要获得持续的发展，不仅要不断地致力于在企业内部通过研究和开发创造新知识，而且还要不断地从外部获取新知识。
企业内部的知识创造固然是提高技术创新能力的关键因素，但是，企业的知识创造与积累并不只是由企业内部因素决定的，同时它也会受到企业外部其他组织和知识创造部门的影响。当然，获取外部知识的来源十分广泛，其中主要包括公共研究部门（如大学、科研机构）和其他的公司（如供应商、竞争对手、领先用户、技术中介组织和营销商等）。实践证明，企业良好的信任资本可以提高知识创造、转移和扩散的效率。例如，一些研究发现，在企业技术创新所需的新知识中，知识的外部来源占到企业创新所需知识的1/3左右，因此，当公司面对出现的新问题时，它必须通过对内外部知识的有效整合才能有效地解决这些新问题。
知识是一个非常有价值的竞争资源，它通常具有较强的隐性与社会复杂性等特点，因而很难被其他企业模仿。因此，企业通过与外部组织建立的各种网络关系的一个重要目的，就是在这种网络学习过程中，不断发现、吸收、整合网络知识，创造和开发新知识，从而提高自身的技术创新能力。当然，企业通过对外部知识的获取来提高创新能力的途径有很多种，其中主要包括：科学共同体、技术共同体、客户关系网络、个人关系网络、非正式的学术交流网络等。
随着知识全球化进程的加快，企业的知识创造并不只是由企业自身决定，而且会受到其他企业和知识创造机构的影响。例如，大学和科研院所在企业技术创新中的作用越来越大，其对技术创新的作用方式和途径是多方面的，不仅为技术创新源源不断地培养具有创新意识和创新能力的高素质人才，而且为技术创新提供知识源，有的还直接参与到技术创新活动中去。
但是，我们知道，很多知识都是以隐性和未编码化的形态存在，也可能是公司专有的并在商业上是非常敏感的，这些知识是很难转移的。要顺利转移，只有通过紧密的、值得信赖的和持续的交流才能实现。很多学者的研究也证实，企业之间的知识转移取决于它们之间互动的质量与数量。企业长期的、持续的互动不仅推动了显性知识的转移，而且加速了隐性知识和技能的转移。企业与外部组织的关系越紧密，其技术吸收能力越强，学习和知识获取的机会就越多。例如，通过与顾客、供应商、销售商、零售商和大学、科研机构的交往，可以获得最新的有关市场开发、技术开发和创新管理方面的新知识，使得这些知识得以快速、有效地在创新网络中传播。并且，成功的创新需要一些隐性的要素，尤其是隐性知识等，而这些要素又是从企业内部难以获得的，而通过网络则可以较容易地从外部获取。
同时，由于知识是通过提出新概念和与其他的知识相联系而发展的，企业内部与外部频繁的沟通和交流会有助于新的技术知识更快地建立起来。企业间的知识转移可以说是供应商、客户、竞争对手、相关企业和其他互补性企业之间的价值转移网络。为了减少知识创新中的不确定性，相互间的信任和建立共同的行为法则是非常必要的。社会网络可以促进企业间的知识传递。通过频繁的沟通与交流有助于合作双方较快地建立共同语言而促进其获取外部知识的能力，并及时摒弃那些不相关的知识，从而提高知识搜寻和获取的效率。总之，企业的信任资本有助于企业从组织外部获得其他的知识资源，它增加了交换主体参与双向互动的意愿，并提高了知识交换的效率。
广泛的社会联系给企业提供了获得大量外部知识的潜在机会。通过企业间长期建立和培育起来的关系资产，如信任、熟悉和共识，使交往的各方都愿意向对方提供有价值的知识。企业之间的信任度越高，知识的获取量就越大。特别是，由于隐性知识在企业技术创新过程中越来越重要，因此，研究者和实践者们一直认为信任是分享隐性知识的先决条件，信任是知识交换最为重要的先决条件之一。
企业间网络关系的经历和经验影响了企业所需的各种新知识的获取。因此，通过与其他企业（如供应商和竞争对手等）的技术合作和合作创新，将企业外部资源内部化，共享知识和专业技能，并减少外部环境的不确定性，已经成为当前企业提高国际竞争力的一种重要机制。绝大多数的技术知识属于隐性知识，是企业特有的，很难快速而有效地转移；而企业间的技术合作则通过他们之间的紧密结合，可以加速信息的沟通与共享，从而促进知识和技术的有效转移。尤其是与领先客户的紧密联系，不仅可以使企业及时地获取市场需求信息，而且还能够获取与技术创新相关的技术知识。因此，良好的信任关系资本能够提高企业获取外部知识的能力，并促进企业技术创新绩效的不断提高。
（三）信任在资金获取方面的作用
企业的技术创新是一项由资金推动的活动，其中包括研发投入和非研发投入。企业的技术创新活动具有投资成本高、风险大的特点，在企业的技术创新过程中，随着技术和产品生命周期的不断缩短和市场竞争日趋激烈，资金的需求量也越来越大。在我国风险投资机制尚未完善的今天，国内企业普遍感到技术创新的资金紧缺，风险抵御及承受能力有限。特别是在企业的成长期，企业把它们可得到的大部分财务资源用于产品和市场的开发。然而，由于没有业内传统企业的流动资本和信誉，这些企业通常很快会因为技术开发、市场研究与大量广告投入而耗尽财务资源。
因此可以说，企业的技术创新受到资金短缺的限制，但是，企业获取创新资金的来源并不局限于企业的自身积累，它还可以通过各种社会网络关系来获取金融资源。例如，企业可以通过与政府部门建立各种联系和互动，以加强彼此间的交流和信任，并从负责资助的政府机构处获得资金资助；可以通过与金融机构的良好关系，不仅可以增加企业获取资金的机会，而且可以降低资金的获取成本；还可以通过与天使投资人或风险投资家的关系而为企业提供资金。
按照金融理论，只要是有经济利润的企业都能以一个比较有竞争力的价格获得银行贷款。虽然社会学家也不否认这一点，但是他们仍然认为，并不是所有的企业都能以最低的成本获得创新所需的资金。由于企业与金融机构、风险投资机构之间存在着较大的信息不对称与道德风险，企业获取资金的成本往往都非常高。因此，为了减少这种信息的不对称现象，企业应该加强与金融机构、风险投资机构之间的联系，通过长期的交往来培育相互间的信任关系。而这种信任关系能够影响到企业从金融机构获得贷款的数量。企业的社会关系网络会对哪一家企业获得外部资金以及以何种成本获得资金产生显著的影响。一方面，如果企业拥有良好的信任关系网络，则更容易从正式的金融机构获取各种资源；另一方面，拥有较高程度信任资本的企业则比拥有较低信任资本的企业更有可能从风险投资家那里获得资金支持。
此外，在资源匮乏的时候，通过与客户、供应商等外部组织甚至竞争对手的合作，不仅可以使企业有效地获取外部信息和知识，还可以通过各种技术合作或联盟的形式分担技术创新的财务负担，从而间接地为企业获取研发所需的资金投入，而这种合作是建立在信任基础上的，没有信任做基础，企业之间是谈不上合作的。例如，企业可以通过与其他企业（其中包括供应商、竞争对手和其他经营主体等）的合作来获取其他企业的投资。这种技术合作可以节省企业内部的研发投入和降低研发风险，同时也可利用合作伙伴的人力资源及实验仪器和设备，从而降低单个企业技术创新对资金投入的需求。当代科学技术发展迅速，市场竞争日趋激烈，企业通过合作各方的强强联合与优势互补，可以极大地缩短研发周期和有效降低创新风险，从而不断地提高技术创新的绩效。
综上所述，信任作为一种重要的社会资本，已经成为企业技术创新能否成功的关键因素。
【本文系河南省教育厅人文社会科学研究项目（2014-zc-052）的阶段性成果】
（作者单位：郑州工业安全职业学院）
