对企业法律合规管理的思考

    李艺璇

    中图分类号：F272 文献标识：A 文章编号：1674-1145（2019）4-128-01

    摘 要 现阶段，在政府手段与企业文化建设的共同作用下，企业法律合规管理取得了一定的效果。当前，各个企业都将自我发展放在最重要的位置，却都忽略了加强企业法律合规管理才利于员工队伍建设、利于企业管理水平提高和促进企业发展这一事实。因此，本文将从多个方面，分情况、分层次的对加强企业法律合规管理进行思考。

    关键词 合规管理 制度 企业发展

    企业合规管理的进程对企业的业务发展水平有着密切的关系。在经济市场竞争激烈的大格局之下，加强企业合规管理势在必行。企业通过合规建设，努力实现合规管理机制更加完善，风险防控更加严密，合规文化更加成熟，规范员工的从业行为，以此来增强企业的可持续发展。

    一、企业合规建设的现状

    近些年来，由于国家执法力度等方面的增强，在企业合规化方面取得很不错的成绩，但是，企业中仍然存在很多问题有待解决，其主要原因在于以下三个方面：

    （一）企业和规划进程发展步伐缓慢，无法适应业务发展速度

    1.企业相关制度存在滞后性。当国家相关法律法规以及企业风险发生变化时，企业无法在第一时间进行应对，错失解决问题的最佳时机。

    2.企业制度自身缺乏刚性。其主要原因在于：一是企业制度制定环节与制度执行环节衔接性差，执行者无法在第一时间接收新的指示；二是企业制度缺乏执行性，一些制度仅仅是大体上的规定，具体的执行细节并未进行说明，以致于后期执行难度大。

    3.缺乏科学的激励约束机制，无法适应合规风险管理的需要。在企业中，经营业绩与奖励分配存在明显的不对称性，这就无法激起基层执行人员的积极性。并且对风险规避这一环节，大部分公司也没有明确的责任追究制度，由此出现了相关工作人员钻企业的制度漏洞。

    （二）企业工作人员合规意识淡薄

    我国企业合规文化的兴起时间相对较晚，且发展步伐缓慢，其表现在我国企业大部分员工的合规意识浅薄，在这方面并未形成较为成熟的价值观。比如：2008年镇江市分行长期积淀的信贷风险集中爆发，我们要从中吸取教训，要引以为戒。就目前的企业情况而言，合规风险管理理念尚未深入人心，加强企业合规文化建设势在必行。

    二、加强合规建设的重要性

    （一）促进员工队伍建设，提升企业员工素质

    由于企业中员工队伍素质高低差异较大，致使员工队伍的整体素质较低、专业人才缺口较大，且企业滞后的管理理念、较弱的风险防范能力和预估判断力等多种情况都有待解决。企业针对员工开展加强合规管理建设的活动，帮助员工准确了解企业合规管理的重要意义，提高企业员工自觉融入企业法律合规管理的自觉性，结合企业各个方面，未企业建设一支业务优异、纪律严明的强有力的员工队伍。

    （二）有助于经营管理水平的提高

    企业发展的重中之重在于：各项业务的可持续发展。但是阻碍企业可持续发展的主要原因在于企业法律合规管理的程度低。还有很多的企业表面上运转良好，但是隐藏在表面之下的风险却没有解决彻底，企业经济飞速发展与员工队伍素质较低之间的差距越来越大，矛盾越积越深。企业的合规化管理有利于企业效益的增加，会为企业带来更大的价值，合规化管理是企业建设、发展过程中最为关键的一环，往往却也是被企业所忽视的部分。

    （三）有助于业务活动的开展

    因为企业规模的不断扩大和业务范围的不断拓展，企业合规管理的不足和企业飞速发展之间的矛盾、开展新业务营销与合规建设相对落后的矛盾、忽略制度执行与片面追求企业业务目标之间的矛盾日益明显。对于规章制度的执行力度低，员工工作灵活性差、不按规章制度办事等现象，企业通过制定更加灵活、更加严格的管理方案，有助于增强企业员工工作的灵活性和规章执行能力，有助于削弱企業过程中讲情面、凭信任等现象的发生几率，有助于强化企业规章制度的地位，以达到促进企业长期稳定可持续发展。

    三、企业法律合规管理建议

    企业通过合规建设，努力实现合规管理机制更加完善，风险控制更为严密，合规管理更加成熟，规范员工的从业行为，以此增加企业的可持续发展的能力。对此，本文给出以下建议：

    1.企业的合规化管理必须在国家法律的保护之下进行，在企业法律合规管理之前，相关的工作人员必须对国家的相关法律进行深刻的学习，在不违背国家法律的前提下，企业结合自身的实际情况，制定合规管理方面的法律法规。

    2.在企业进行合规管理的过程中，要将企业各个方面的相关制度进行整合，法律的合规化管理与企业各个方面管理的性质无太大差别，只有建立起相应的合乎实际的制度，相关工作人员在办事过程中才有法可依。

    3.在企业制定合规管理制度之前，相关的工作人员要对制定的制度进行评估，如果相关制度在制定之后不进行评估就直接执行，可能会导致制度出现“水土不服”的问题，并且有可能对企业发展起到阻碍作用。

    4.规范法律合规管理流程，大部分的企业都会制定相关的合规管理政策，但是企业并没有因此得到更好的发展，其主要原因在于：管理制度在执行过程繁琐，时效性差。如果企业对合规管理流程不加以规范，不但会浪费人力、物力，甚至会影响整个企业的发展。

    四、结语

    综上，本文从多个方面，分情况、分层次的对加强企业法律合规管理进行思考。企业通过合规建设，完善企业管理机制，降低风险发生机率，推广合规文化，提升员工思想水平，以此实现企业的快速、可持续发展。企业自身必须要看清事实，明白企业法律合规管理的重要性，将合规风险管理和合规文化的建设提升到一个新的水平。

    参考文献：

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