基于随机前沿引力模型的我国水产品出口贸易效率及潜力研究
邵桂兰+王振华+李晨
摘 要：我国作为世界上最大的水产品出口国，水产品出口额在全球市场所占比重不断提高，但是自2010年起我国水产品出口增长速度开始变缓。为了弄清楚出口贸易效率与出口增速的关系，本文选取2001-2015年我国30个主要水产品出口贸易国的数据，构建随机前沿引力模型，分析我国水产品出口贸易效率及潜力。结果表明：贸易双方人均国内生产总值、进口国人口规模对我国水产品出口贸易具有积极的推动效应，而贸易距离对我国水产品出口产生较大的负效应；2001-2015年我国水产品平均出口贸易效率整体水平较低，贸易潜力提升空间巨大。因此，我国应促进水产品产业结构升级，加快建设绿色贸易通道，开发欧盟、俄罗斯和挪威等拥有巨大潜力的新兴市场。
关键词：水产品；出口贸易效率；潜力；随机前沿引力模型
20世纪90年代以来，全球水产品出口规模得到了迅速扩张。世界水产品出口额由1992 年的418.22 亿美元增加到2015 年的1 198.02 亿美元，同比增长186.46%。同期，我国水产品出口贸易规模也得到了飞速的提升，于2002年成為世界上第一大水产品生产和出口国家。我国水产品出口额由1992 年的15.59 亿美元，占全球水产品出口市场的比例仅为3.73%，增加到2015年的195.73 亿美元，占全球水产品出口规模的16.33%，同比增长12.61%。但是，我国水产品出口额取得良好业绩的同时也面临诸多挑战。贸易摩擦问题不断增加，贸易阻力逐渐增强，2010年以来水产品出口规模不断扩大的同时，出口增速开始放缓。因此，关于降低水产品贸易阻力，提高出口贸易效率的研究显得尤为重要。故本文运用随机前沿引力模型，测算水产品出口贸易效率，并进一步估计对贸易伙伴国的出口潜力，旨在为水产品出口贸易的产业升级和贸易福利的提升提供参考。
关于贸易潜力及影响因素的研究领域，多数学者采用传统贸易引力模型进行测算双边潜力。Nilsson[1]较早将引力模型应用到贸易领域研究中，实证分析欧盟经济体成员贸易潜力。马琳等[2]运用贸易引力模型估测了中国水产品主要出口市场容量，实证研究水产品出口贸易流量和流向的问题，分析了影响水产品出口的主要影响因素。胡求光等[3]利用引力模型测算了我国水产品的出口潜力，发现国家GDP、运输成本与APEC贸易组织对我国水产品出口作用显著。赵雨霖等[4]基于此模型定量分析了中国与东盟十国之间的农产品进出口流量，在此基础上估算了贸易潜力。耿献辉等[5]利用引力模型重点分析我国水产品出口潜力及影响因素，认为其出口规模还有很大的提升空间，我国渔业产能、进口国人口数量、贸易制度、不同消费需求对我国水产品出口具有极大促进作用。但是，引力模型中假定无摩擦贸易代替贸易成本，这一假设太理想化，脱离了贸易的实际情况。引力模型估算的拟合值只是各种决定贸易因素的算术平均值，将这个拟合值作为贸易潜力并不合适。而且贸易阻力问题始终没有很好解决。因此，计量模型借鉴随机前沿方法，非误差项的引入更加贴近贸易的现实问题，可以降低测算误差，弥补传统引力模型带来的若干不足。
一些学者将随机前沿引力模型引入到国际贸易研究中，估计双边贸易效率及潜力。Armstrong[6]详细探讨了传统引力模型优缺点，指出随机前沿引力模型可以有效地弥补其缺陷，用来测算贸易双方的进出口贸易效率，预测贸易阻力。施炳展等[7]利用随机前沿引力模型分析了我国出口持续增长的因素，将中国出口贸易的提升分解为贸易潜力、贸易效率、贸易投入，三者协同推动出口贸易的发展。贺书峰等[8]应用随机前沿模型对比分析了我国与贸易伙伴国在北极航道是否通航下的贸易潜力，结果表明北极航线通航对我国贸易规模促进效应，远大于传统航线的效应。Ravishankar等[9]利用随机前沿分析方法对东欧国家的贸易进行实证研究，测算了贸易效率和最优贸易潜力，结果表明东西欧国家贸易一体化程度较高，贸易阻力对贸易影响并不大。李兵等[10]选取我国2001-2011年的服务贸易数据，运用随机前沿分析方法对我国服务贸易进行实证分析，认为人均GDP、贸易距离是影响服务出口贸易的重要因素，服务贸易增长仍然具有巨大的潜力。
综上，随机前沿引力模型已经被广泛应用于贸易效率及潜力的研究，但是鲜有文献利用此模型对我国水产品贸易潜力进行实证研究。故本文运用随机前沿引力模型对中国水产品出口贸易效率和潜力进行测算，为制定中国水产品贸易政策提供合理的建议。
1 随机前沿引力模型的构建
1.1 随机前沿引力模型
Meeusen和van den Broeck （1977）最早将随机前沿分析方法引入经济学，用来估计生产效率。随机前沿模型可以表示如下：
yit表示国家i在时间t的实际产出。yit*是国家i在时间t的最优前沿产出。xit是t时期投入向量，β是待估技术参数向量。TEit代表技术效率，为实际产出与前沿产出的比值。vit表示随机误差项，vit～N（0，σ2），μit代表非效率因素，两者相互独立。μit通常非负，主要包括影响产出的各种因素。Battese和Coelli在1992年提出了时变衰减模型，解决了样本技术效率时间变化的问题，其假定μit={exp[-η（t-T）]}μi。基于η值为0和不为0，随机前沿引力模型可以划分为时不变和时变随机前沿引力模型，详见表1。
基于传统实证模型可知，双边贸易规模可看作是贸易合作国家的经济发展水平、市场容量、运输成本和制度等变量的函数。在现有的条件下，贸易双方都希望较少的投入量，可以获得最大的贸易量。其原理在本质上与生产效率相同，因此可以使用随机前沿引力模型分析双边国家贸易效率和最佳前沿水平。贸易效率表达式如下：
TE表示贸易效率，是实际贸易额和最优贸易前沿（潜力）的比值，TE的取值范围为（0，1）。TE为1时，表示不存在贸易阻碍，进出口总额达到最大值，即等于贸易潜力。TE小于1时，存在贸易阻力，国家之间贸易潜力有待开发。
1.2 基本模型的设定
基于上述思路以及我国贸易实际国情，本文选用时变随机前沿引力模型，测算我国水产品出口贸易效率及贸易潜力，具体方程如下：
EXijt为被解释变量，表示t时期j国向i国水产品出口贸易额。PGDPit和PGDPjt分别表示为进口国和出口国t时期的人均国内生产总值，代表一国的经济发展水平，其符号一般取正。PGDPijt表示出口国与进口国人均GDP之差的绝对值，代表收入的差异，可以影响双方贸易需求，一般假定它与出口贸易负相关。基于林德假说，人均收入水平越是相近，两国之间贸易强度越大。因此，如果人均GDP差异的系数为负且显著，则说明“林德定理”在水产品贸易领域得到了验证。Popit表示t时期进口国的人口数量，人口数量往往代表国内市场规模，一般假定其对贸易有促进作用。Disij表示i国到j国的地理距离，本文选择贸易双方首都之间的航空距离，代表贸易运输成本，一般假定与贸易负相关。Borij代表贸易双方是否有共同地域边界，1表示与我国接壤国家，0表示非接壤国家。Langij表示貿易双方是否存在共同官方语言，语言相同有利于双方交流，减少贸易成本，一般假设系数为正，1表示存在，0表示不存在共同语言。
2 模型估计与结果分析
2.1 样本与数据来源
为了使模型更加科学，本文尽量扩大研究样本，从而保证研究结果的科学性和可信性。本文使用2001-2015年来中国主要的水产品出口国为基础建立模型。根据数据可获得性，总共选取了30个国家15年数据作为研究样本，因此观测值总量为450个。这些国家包括：美国、日本、韩国、马来西亚、印度尼西亚、泰国、新加坡、菲律宾、文莱、越南、以色列、西班牙、英国、法国、意大利、荷兰、德国、比利时、丹麦、波兰、乌克兰、瑞典、葡萄牙、俄罗斯、挪威、澳大利亚、新西兰、南非、墨西哥、加拿大。
对于水产品出口额的统计数据，主要来自于具有权威性的联合国贸易数据库（UN COMTRADER）。本文采用UN COMTRADER中SITC分类标准，03类产品的数据。各国人均GDP和人口数值来源于世界银行数据库（The World Bank），地理距离采用印度尼西亚旅游网站中Distance Calculator测算贸易国的首都直线距离；是否与我国接壤和是否存在共同语言均来自CEPII网站。
2.2 模型检验及估计
为了保证估计结果的科学性和适用性，需要对随机前沿引力模型进行两部分假设性检验，两部分验证均使用极大似然比的方法。首先对是否存在非效率项进项检验，其原假设为H0：γ=μ=η=0，H1为备择假设；其次是模型时变性检验，其零假设为H0：η=0。计算公式如下：
ln（H0）表示原假设条件下最大似然值，ln（H1）表示备择假设下的最大似然值。若LR值大于1%临界值，则认为原假设不合理；反之，则不能拒绝原假设。检验结果如表2所示。
似然比验证结果显示两部分LR值分别大于其1%临界值，拒绝H0在1%水平下显著，说明存在贸易非效率项，随机前沿模型研究水产品出口贸易比传统模型更加适用；在此基础上估计模型具有时变性，且表3中η通过了显著性检验也证明适合使用时变随机前沿引力模型。
2.3 随机前沿引力模型结果分析
根据所设定的时变随机前沿引力模型，对2001-2015年的数据利用Frontier4.1软件进行测算。随机前沿模型的实证结果如表3所示。Log 函数值和LR检验值分别为-442.253 8和317.203 7且LR检验在1%的水平下显著，具备一定的解释能力。γ = 0.78，接近于1，且在1%水平下显著不为0，说明随机前沿引力模型比较适合该样本，贸易非效率是影响我国水产品出口贸易效率与出口潜力的主要因素。模型的μ值在 1%水平下显著为正，并且符合模型中非效率项大于零的基本假设，说明我国水产品出口贸易人为阻力是存在的。
从表3可知：水产品进口国和我国经济规模PGDP（PGDPit、PGDPjt） 系数分别是1.295 6和0.931 4，都具有显著的正估计弹性，表明一国经济发展水平越高，越能够有效促进双方贸易的发展，双边经济实力的提升可以有效刺激我国水产品输出规模。相比之下，进口国PGDP的系数大于我国的，贸易进口国的经济发展水平对出口规模促进作用更具有优势。人均GDP之差绝对值（PGDPijt） 的回归系数为-0.065 7，人均GDP 差距项系数比较小，且系数在1%水平下不显著，表明林德假说不适用于中国水产品出口贸易，两国间发展水平的差距并不会阻碍两国水产品贸易。进口国的人口总量系数为1.398 6，与水产品出口额存在正相关，且在1%水平下显著，表明进口国市场容量与我国出口呈正相关。贸易距离（Dis） 对水产品出口产生较大的负效应，距离每增加1%，出口额会下降1.548 0，这与大多数研究结果相一致。距离越远，食品保鲜、储藏难度加大，运输成本增加，水产品出口规模会降低。是否与我国接壤的系数为0.146 9，但是在1%水平下不显著，可能解释是虽然与我国接壤，但是陆路运输成本和其他国家相比较不占优势，距离较近并不能有效促进双方贸易合作。共同语言变量系数为0.841 5，说明共同语言可以促进我国出口贸易的发展，但是没有通过显著性检验，原因可能是在所选择的 30个样本国家中，只有新加坡的官方语言规定中有汉语，和我国使用共同语言的国家比较少，是否使用共同语言在我国贸易中并不是一个主要的影响因素。
2.4 水产品出口贸易效率测度
根据Frontier4.1软件回归结果可以得出2001～2015年我国对各个国家水产品出口贸易效率值，2015年效率值如表4所示。出口贸易效率代表了贸易额和最优贸易额的差距。贸易效率越接近1，表示贸易阻力越小，实际贸易额越是接近贸易潜力；反之，则表示贸易阻力比较大，贸易规模还有很大的提升空间。
从整体来看，我国水产品出口贸易效率较小，2001年至2015年的平均值在0.20～0.28之间，這与鲁晓东、赵奇伟预测的结果相一致[11]。2015年我国整体的出口贸易效率为0.2，超过整体平均效率的国家有11个，这些国家出口贸易额占整个贸易额的12.4%。多数国家低于出口效率的平均水平，表明我国水产品出口具有较大的人为阻力，出口贸易潜力存在巨大的提升空间。表3 数据显示，中国贸易效率较高的四个国家，分别是马来西亚、葡萄牙、乌克兰、新西兰，这得益于它们开放的投资环境和优惠的贸易政策，同时经济政治联系紧密、地理位置优越等因素也极大地促进了与中国的贸易来往。2015年以来，我国对马来西亚等排名前四国家的水产品出口总额为6.595亿，仅占我国全年水产品出口额的3.37%。显然这几个国家在中国水产品出口市场上并不占据主导地位，较高的效率值表明中国在与这些国家展开水产品贸易时面临的人为贸易阻力较小。中国与法国、意大利、南非的贸易效率最低，平均效率不足0.1。说明中国与这些国家间的贸易面临的人为阻力较大，中国与这些国家之间的贸易空间有待进一步的挖掘。中国与比利时、菲律宾等剩余23国的贸易效率居中。
从地区分布看，北美洲、大洋洲国家的贸易效率相对较高，而亚洲、欧洲、非洲贸易效率相对较低，且低于平均水平，表明实际出口额和最优出口额差距较大。从各大洲国家来看，欧洲国家在出口贸易效率值排名前10的国家中比重较大，有5个国家，如葡萄牙、乌克兰、比利时等，贸易效率排名分别为第2名、第4名、第5名，且均为我国水产品出口额排名靠后的欧洲小国。其次是亚洲和北美洲国家，亚洲国家马来西亚、菲律宾，分别位居第1名和第6名。北美洲国家为加拿大和墨西哥。2015年日本、美国、韩国分别占我国水产品出口额的第1名，第2名，第4名，出口额总和占我国水产品全年出口额的42%。出口贸易效率分别为0.048 0 、0.061 8 、0.042 1，均低于中国出口贸易效率的平均水平。这说明尽管我国水产品出口所占美日韩三国市场份额较大，但同时因为政治，经济等关系造成的贸易阻力比较多，出口潜力还存在很大的拓展空间。
2.5 出口潜力及拓展空间的测算
实际贸易额与贸易效率的比值得到现有贸易条件下的最优贸易值，即贸易潜力。贸易拓展空间=（贸易潜力/实际贸易值-1）。根据公式，中国水产品出口贸易潜力及拓展空间的计算结果如表5所示。
整体来看，在现有的贸易条件下，实际贸易值与最优贸易值存在很大差距，远未达到贸易的前沿水平。具有巨大发展潜力的国家有南非、挪威、韩国、日本、美国和俄罗斯，贸易拓展空间在10～40倍之间。以现在出口规模来看，出口额相对较小，我国应进一步提升贸易效率，挖掘贸易潜力。其中，对于日本、美国和韩国这三个国家，2015年在中国水产品出口额占据第1名，第2名，第4名，但是贸易潜力值比较大，贸易拓展空间也在前列，意味着虽然这些国家出口额比较大，但是水产品进口需求依然巨大，进口市场相对稳定，仍然是我国水产品出口贸易的主要合作伙伴。瑞典、以色列和欧盟等这类国家，经济发展较快，具有较大的潜在消费能力，它们将是中国水产品未来的重要拓展市场，我国应进一步开发此类国家贸易市场。对于澳大利亚，东盟，墨西哥、加拿大国家来讲，贸易潜力值比较大，但是贸易拓展空间却很小，可能是因为这些国家和中国一样，是水产品主要的养殖和出口地区，在这个出口行业中存在相当大的竞争关系。这些地区进口水产品的市场容量相对较小，我国对这些国家出口规模的提升具有较大的难度。
3 结论及政策
3.1 主要结论
本文利用2001-2015 年中国水产品主要出口国家的相关贸易数据，通过构建随机前沿引力模型对我国水产品的出口贸易效率进行实证评估，并进一步分析贸易潜力，得出以下主要结论：
实证结果表明贸易双方经济规模（人均GDP）、进口国家人口总量（Pop）能够有效地促进我国的出口贸易，而贸易距离是阻碍出口贸易的主要因素，共同边界和共同语言对水产品出口不存在显著影响。2001-2015年我国水产品平均出口贸易效率在0.20～0.28范围内，整体水平偏低，贸易潜力提升空间很大。南非、挪威、韩国、日本、美国和俄罗斯的出口效率偏低，我国对这些贸易伙伴国的出口具有巨大的发展潜力和拓展空间。其中美国、日本和韩国不仅是水产品生产和出口地区，也是需求量巨大的进口消费地区，因此我国仍然继续将这些地区作为出口的主要的目标市场。对于澳大利亚，东盟，墨西哥、加拿大等国家，出口贸易效率较高，但是出口潜力相对较小，他们在水产品行业与我国合作又竞争，我国应该尽量开发具有互补性或差异性的水产品。瑞典、以色列和欧盟国家，经济发展较快，是具有潜在消费能力的国家，未来是我国水产品出口国际市场拓展的重要地区。
3.2 政策建议
基于上述研究结论，本文从出口市场、产品贸易结构和贸易合作三个方面，提出进一步提高水产品出口贸易效率和挖掘潜力的对策建议，主要包括以下几个方面：
维护传统市场，开发新的出口潜力市场。根据模型结果可知，贸易双方的经济规模和市场容量对我国水产品的出口影响显著，我国对乌克兰、新西兰等国家水产品出口规模已经接近这些国家经济水平所支撑的市场容量，其国内需求接近饱和，因而我国对这些国家出口提升空间难度很大。而对于欧盟、俄罗斯等发达国家，经济规模和市场容量比较大，而且与我国贸易频繁，还存在较大的市场开发潜力。因此 ，应实行水产品市场多元化战略，在继续巩固美国、日本、韩国等国家市场的同时，要抓住时机开发欧盟、俄罗斯、挪威和南非等拥有巨大潜力的市场。
调整水产品出口结构，挖掘贸易潜力。我国与东盟、墨西哥，加拿大等国家的贸易效率较大，但是贸易拓展空间相对较小。我国与这类国家水产品贸易中，互补性和竞争性共存的特征比较突出。对此，我国应相应调整水产品出口结构，开发差异性水产品，进一步挖掘贸易潜力。目前我国出口的水产品多为初级水产品，这类产品技术含量低，同质性强。因此，我国应该促进水产品产业结构升级，由初级产品为主的出口向深加工产品出口转型，增大附加值高的水产品出口比重。引进国外先进技术和设备，增加水产品生产的技术含量，提高水产品的附加值和竞争力。同时，水产品出口贸易应避免产品同质，生产并出口互补性或者差异性的水产品。
改善贸易环境，提高水产品出口贸易效率。我国已成功签订14个自贸协定，贸易伙伴国遍布五大洲。一方面，我们应继续推进现有自贸区升级谈判（如中国-新加坡自贸区等），进一步降低关税以及技术、绿色等非关税壁垒，优化贸易条件。同时，我国应加快与其他贸易区的谈判，如目前正在进行的中日韩自贸区、中国-挪威自贸区等。深化双方政治、经济等方面的国际合作，促使双方接受彼此的质量认证等，进一步简化出口程序。另一方面，水产品物流建设是我国水产品出口的一个重要因素。我国应加强海运港口基础设施建设，尝试建立水产品贸易绿色通道，缩短水产品物流时间，降低水产品运输成本，提高其出口贸易效率。
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