霍华德·麦克拉斯基老年教育思想研究及启示
张飞 江丽
【摘 要】霍华德·麦克拉斯基被誉为美国“老年教育学之父”，是美国老年教育学科的开拓者和奠基人之一。通过阐述并分析其提出的作为学习者的成人理论、余力理论和需求分类理论，进而提出对我国老年教育发展的三点启示，即老年人也具有学习的能力和需求、老年人的生活余力影响其学习需求、老年教育课程应根据需求分类理论合理设置。
【关键词】霍华德·麦克拉斯基;老年教育;余力理论;需求分类
【中图分类号】G777
【文献标识码】A
【文章编号】1001-8794（2020）02-0038-05
【作者简介】张飞（1981—），男，安徽宿州人，博士，副教授，研究方向为高等教育、老年教育基本理论;江丽（1977—），女，合肥人，讲师，研究方向为老年教育学。
霍华德·麦克拉斯基（Howard McClusky，1900—1982）是美国老年教育学学科发展的开拓者和奠基人之一，生前是密歇根大学成人教育和教育心理学荣誉教授。他在漫长的学术生涯中，前期主要涉足了三大研究领域，即成人教育、社区教育和继续教育，晚年开始转向对老年教育的深入研究和探索。除此以外，麦克拉斯基在心理健康、公共卫生、青年教育、教育心理学等学科领域均卓有建树。
一、生平介绍
麦克拉斯基于1940年代末开始在当时新兴的成人教育领域做研究工作，并在1948年领导成立了密歇根大学社区成人教育研究生院。1951年，他成为美国新成立的成人教育协会的第一任主席。1964年，他被美国教育总署任命为成人教育高级顾问，并在资助和改善全国成人教育工作的过程中发挥了重要作用。当麦克拉斯基步入老年时，他开始对老年教育产生了浓厚的兴趣。他对老年教育学的第一个贡献是一篇题为《成人教育和老龄化》的论文，[1]这篇论文是1950年在大西洋城举行的美国教育研究协会（American Education Research Association）会议上作为小组讨论的一部分提出来的。1971年，他为白宫老龄会议（White House Conference on Aging）撰写的教育背景文件，[2]是老年教育学科发展史上最重要的贡献。他在这次会议上首次提出了老年人的教育需求分类理论，这促使美国老年教育从以社会服务为主转变为帮助老年人实现自我价值为主。他还应邀作为该会议的联合主席主持讨论了老龄问题部分，并协助国家咨询委员会（National Advisory Committee）制订了随后的政策行动程序。从那时起，背景文件和会议记录便成为许多学者对老年教育潜力进行思考和学术研究的基石。
希姆斯特拉（Roger Hiemstra）认为：“在我看来，没有人比麦克拉斯基的研究更能体现老年教育学的发展，尤其是在老年教育与成人教育之间的关系方面。他在将成人教育努力延伸至老年学的开拓性工作中，引导了许多人努力迎接老年教育学的挑战。”[3]因此，他盛赞麦克拉斯基为“老年教育学之父”（the founding father of a new field）。1973—1974年，麦克拉斯基以七十高龄担任密歇根大学老年教育项目的主席，持续对老年教育的深度研究和探索。
麦克拉斯基学术兴趣广泛，学术生涯长达五十余年（见表1），虽然他只将生命的最后十余年投入到了老年教育学的研究之中，但是，其之前在成人教育领域卓有成就的建树奠定了后期老年教育研究的基础。
二、基本观点
1.作为学习者的成人（Adults as Learners）
麦克拉斯基长期从事成人教育工作，根据实践经验，他认为成人具有无限的学习潜能，这个信念体现在他对成人作为学习者的思考中。他和延森（Jensen）总结了许多与成人心理学有关的现有理论和研究成果，论证了成年人学习的不同发展阶段的特点。麦克拉斯基一直致力于成人学习心理的研究，他深知，即便是老年人，依然有学习的能力和需求，这与他长期从事成人教育工作紧密相关。正如他所说：“我從成人教育领域进入老年学领域。老年学活动很大程度上是为了保护老年人并提供最低限度的支持，使得老年人能够有尊严地活着，并尽可能独立地生活。确实应该如此，但教育方式应有所不同。作为一名教育者，我认为老年教育工作可以做得更好。”[4]因为抱有老年人具有学习能力的信念和可以通过学习来改善、提升老年人生活状态的信心，老年教育领域充满了积极乐观的气氛，而且吸引了众多的老年人来参与学习。“所以，如果从教育的角度来看待老年学领域，我们就会不断地看到这样一个事实：老年人正在学习，他们可以重新建立提升学习能力的信念。我们必须找到一种方法，帮助老年人重新发现、振奋和激活他们从未想过的潜在兴趣和才能”。[5]依据麦克拉斯基的这一观点，一些学者研究发现，在学习的过程中，老年学习者的角色是老年教育中的价值共同创造者。[6]
1970年代，在麦克拉斯基的白宫老龄会议论文发表后，美国老年教育观念得到极大的解放，老年教育活动得到了极大的发展和推动：社区学院开始为老年人提供教育课程;大学对老年人开放学习;部分学院和大学联合建立了老年寄宿教育。实体项目上，如老年游学营（elderhostel）项目、老年中心（senior center）、两代教育工程（intergenerational education program）等，大量的老年人开始涌进各类老年教育活动中，这些都对老年教育教学策略和方法提出了挑战，老年教育专业人员开始研究各种教学策略，以协助老年人提高自身的学习能力。
2.余力理论（Theory of Margin）
在成人教育理论背景下，麦克拉斯基更因其提出的余力理论而闻名于世。他在很多文章中都对这一理论做了详细的阐述，他的同事梅因（Main）[7]和鲍姆（Baum）[8]对这一理论的应用性也做了相当多的研究和探索。按照麦克拉斯基给出的定义，“余力（margin）是负担与能量关系的函数。所谓负担，是指一个人为了保持最低限度的自主性所需要的自我和社会需求。能量，则是指一个人在应付负担时所能掌控的资源，如能力、财产、地位等”。[9]
余力理论可以表达为如下公式：
余力=负担能量
负担由自我和社会对一个人提出的要求组成，同时也是由两组相互作用的变量组成：
外部——日常生活内容（家庭、工作、职业、社会、公民责任等）
内部——个人预期生活（目标、态度、理想、自我容忍、价值观等）
能量由一个人在应对（生活）负担时所能够掌控或积累的资源组成，同时也是由两组相互作用的变量组成：
外部——可利用的资源和能力（身体健康、社会交往、经济财富等）
内部——已获得的技能和生活经验（顺应力、应对技巧、个性等）
生活中影响成年人余力多寡的主要因素有两个，即生活负担和生活能量。随着生活阅历的增加和生活内容的丰富，成年人需要不断地努力保持自身最低限度的自主性，进而产生一些自我和社会需求，这些需求便构成了“生活负担”。面对日常社会实践中的各种“生活负担”，成年人作为社会人，必然会通过各种方式、手段和途径利用自身所拥有的各类资源（能量）去化解、消融。麦克拉斯基的余力理论已经得到了一些学者的证实，如最近的奎因（Dory Quinn）等人应用余力理论对美国“第一代大学生”的研究。[10]
麦克拉斯基的观点如下：
（1）成年人的生活负担、生活能量的消长决定了余力的多寡、强弱。任何一个变量的变化都会导致余力的调整，改变成年人的生存状况，成年人“可以通过减少负担或增加能量来提高余力，也可以通过增加负担或减少能量来降低余力，当然也能通过调整能量或负担来控制余力”。[11]
（2）成年期是一个人不断地需要生活余力在负担和能量之间平衡的时期。从教育心理学角度来说，“0—25岁是人的余力发展时期;25—45岁是人的余力扩展时期;45岁之后，是人的余力需要重新评估的时期”。[12]通过重新调整和评估负担与能量之间的关系，晚年实际上可能是一个渐进增长的时期。而且，许多学者的研究在事实上已经证明，晚年的心智成长是可能的。
（3）生活能量的增加为成年人提供了更多的余力，以缓冲应对生活负担所带来的压力。成年人期望余力增加，生活负担和能量之间能保持平衡，但不是二者的对等。成年人可以通过减少负担或增加能量来增加余力。如果把负担和能量的比值量化，那么，余力值介于0.50—0.80[13]之间是比较合理的，这可以保证成年人有足够的余力应对生活中的各类危急事务和提高生活的质量。比值越小，则余力越充足，成年人消解生活负担、提升能量的可能性越大，生活压力也越小，生活也就越从容不迫。
因此，对于成年人来说，学习活动是一种生活负担，不仅需要成年人的时间、金钱和精力的投入，而且由于固定收入、配偶等原因的影响，余力比值会发生根本性变化，这意味着成人负担的增加。成人（老年人）学习需要一定的余力作为前提和保障。正如麦克拉斯基所说：“如果老年人可以用社区服务的任务，或者是保存美的事物（自然或人为的），来代替实现向上流动或维持社会地位所需要的负担，并且如果通过一个研究和培训老年人的计划可以提高他从事这些活动的能力，那么他由此产生的余力可能比年轻时所做的任何事情都更有生产力、更有满足感、更有成长性……因此，（老年）教育如果得到适当的构想和实施，就可以成为实现这一结果的主要力量。”[14]
3.需求分类理论（Categories of Need）
麦克拉斯基在1971年白宫老龄会议上强调要重视老年人的学习需求，他在为会议撰写的论文中基于余力理论和马斯洛需要层次学说，首次提出了老年人有五类教育需求：应对需求、表达需求、贡献需求、影响需求和超越需求。[15]老年教育除了要满足老年人的基本兴趣爱好外，有必要研究老年人的深层次教育需求。
麦克拉斯基老年教育的五种需求基本内容如下：
（1）应对需求（coping）：它与老年人掌控生活的能力有关，他们能控制自己的生计、生活条件等，包括最低限度的識字率和自给自足水平。如果这些需求得不到满足，就没有多余的能量来满足更高的需求。应对需求“必须得到满足，才能保持足够的社会适应、心理健康和身体健康”。
（2）表达需求（expressive）：为了实现自己的目的而进行的活动，通常每个人都需要时间来进行一些意愿表达的活动，例如“为了活动带来的乐趣而参与活动的需求”。
（3）贡献需求（contributive）：大多数人都有为他人服务的愿望，在满足自我或应对需求之外利用多余的精力来服务社会。贡献需求与利他欲望、促进共同利益、给予他人时间和关爱有关。老年教育为老年人提供了这样一个机会，满足老年人的贡献需求，提升老年人为社会和他人服务的能力。老年人是智慧和经验的宝库，社会需要他们，但现在尚未利用好这个丰富的资源。
（4）影响需求（influence）：即使是老年人，也有通过自己的能力影响社会进而使社会或周围环境发生有意义的改变的需求。老年教育使得老年人能够在保护和改善自己的处境以及为社会的福祉作出贡献方面发挥影响。“这种需求实际上影响生活方向和质量的需求”。
（5）超越需求（transcendence）：每个人都有将生命的意义作为一套与个人生活阅历相关的价值观和信念体系来被分析的需求，以此更深入地了解生命的价值，学会平衡（生活）负担和能量。“这种需求很可能作为满足另一种需求的副产品而得到满足”。
麦克拉斯基希望通过对老年教育需求的分析以及应用，最终实现老年教育的远期目标，如帮助老年人成长，实现并激发他们毕生的潜能，从而确保他们达到自尊的幸福程度，培养良好的生活习惯，发展伙伴关系，促进社会福利，帮助老年人发展晚年独特的能力（智慧、贡献能力），并促进社会利用其所发展的能力，帮助老年人成为终身实践、以身作则的楷模，供后人学习和指导等。麦克拉斯基除上述三个重要观点之外，对成年人的时间观念（time perception）、世代共同体（community of generations）[16]等领域也做了大量研究。
三、研究啟示
1.老年人也具有学习的能力和需求
经过改革开放四十余年的经济高速发展，我国老年人的物质生活得到极大的丰富，老年人对于精神世界的追求也逐渐上升至更高层面。传统观念认为，老年人因身体生理机能的下降而不再具有学习的能力和需要，但随着近年来终身教育、终身学习和学习型社会等教育理念的广泛普及和推进，新的老年教育生活观念开始形成，新时代老年人对于生活自由有了追求和向往，更多的老年人开始通过老年大学、老年学校、网络课堂、在线学习、老年游学、出国旅游等各类学习方式和途径实现自己继续学习的愿望。老年教育的内容也在不断拓展和延伸，不再仅仅局限于休闲娱乐、琴棋书画等修身养性的内容，高等学校也不再有报考年龄的限制，越来越多的教育机构开始降低门槛，招收老年人入学。很多老年人也敢于向自身提出挑战，要求学习新知识、新技能以跟上时代的发展和社会的进步，还有一些老年人希望接受完整的高等教育。根据“积极老龄观”的理念，老年人仍然是一种最成熟的生产力，享有教育权和教育自由，依然可以积极地参与到对家庭、社会和国家的贡献中去。
2.老年人的生活余力影响其学习需求
老年人因其自身生理、心理因素等原因，面临着智力衰退、身体机能老化、活动能力下降、行动迟缓等危机。传统上，老年人面对的生活负担较重，学习需求较弱，但近几十年来，越来越多的老年人开始转变观念，特别是生活在城市中的老年人，在终身教育、终身学习理念的影响下，“活到老，学到老”已经成为他们的一种共识。城市中集聚了大量的老年教育机构和丰富的教育资源，同时，医疗条件的改善和有力保障及社会服务的发达，使老年人的生活余力大大增加，对于学习需求也有了明显的提升。最主要的体现就是近年来各地老年大学普遍出现了“一座难求”的局面，导致了老年教育资源的紧张和匮乏。根据麦克拉斯基的余力理论，我们需要特别关注的是，针对老年学习者的现实生活，需要仔细研究老年学习者的生活负担（照顾子孙、家庭劳务、赡养父母、身体病患等）和所拥有的能量（经济基础、人际关系、生活阅历等），以此为依据来制定相应的课程设置、教学计划以及老年教育项目，为处于不同生活环境中的老年学习者提供适宜的学习内容，满足老年学习者的学习需求。
3.老年教育课程应根据需求分类理论合理设置
目前，我国老年教育机构课程设置主要以音乐戏剧、舞蹈美术、医疗保健、摄影烹饪、英语、计算机等为主。根据麦克拉斯基老年教育“需求分类”理论，结合我国《老年教育发展规划（2016—2020年）》中对老年教育内容的要求，即“积极开展老年人思想道德、科学文化、养生保健、心理健康、职业技能、法律法规、家庭理财、闲暇生活、代际沟通、生命尊严等方面的教育”，并在“重点推进计划”中将“培育和践行社会主义核心价值观作为老年教育的重要内容”，老年教育课程设置应该在满足老年人表层性需求的基础上，大力拓展深层性需求，如老年人生命发展课程、心理健康课程、退休规划课程、代际交流课程、死亡教育课程等，满足老年人的表达需求、贡献需求、影响需求，甚至是超越需求。除此以外，在老年教育课程中还要重视“开发老年人力资源”。老年人是社会智力的巨大宝库，老年教育要充分发挥老年人的智力优势、经验优势和技能优势，为老年人参与社会发展提供平台，提升老年人为社会和他人服务的能力，实现老年人的贡献需求。
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