基于DEA的河南省科技投入绩效评价研究

2022.10.27

张桂玲陈利花

【摘要】? 文章基于科技投入绩效评价指标设计原则，构建了科技投入绩效评价指标体系，并在此基础上评价河南省科技投入绩效，发现河南省科技投入、产出水平逐年上升，郑州市科技投入、产出占河南省比重较高，郑州市、开封市和洛阳市科技投入产出效率较高，不存在投入冗余或产出不足现象，效率值在河南省辖市中连年排名居于前列，为改善河南省科技投入绩效提供了实证支持与政策建议。

【关键词】? 科技投入;绩效评价;DEA

【中图分类号】? F810? 【文献标识码】? A? 【文章编号】? 1002-5812（2019）07-0034-04

科技是第一生產力，科技投入是保障国家和地区科学技术发展和进步的基础条件。随着科技投入的不断增加，科技投入的绩效问题日显重要。河南省政府每年制定政策并投入大量资金，引导、促进和推进科学技术项目的开展。本文构建河南省科技投入绩效评价指标体系，采用DEA（数据包络分析方法）方法，评价河南省辖市科技投入效率，为优化科技投入、提高科技管理水平和资金使用效率提供理论参考。

一、DEA的基本原理

DEA方法是由美国著名运筹学家A.Chames，W.Cooper和E.Rhodes提出的相对效率评估方法，是根据多项投入指标和多项产出指标，利用线性规划的方法，对具有可比性的同类型单位进行相对有效性评价的一种数量分析方法，适用于若干同类型、多输入和多输出的决策单元进行效率与效益的评价。DEA方法不仅可以对DMU（决策单元）的有效性做出度量，还能指出DMU非有效的原因和程度，为管理部门提供有效改进信息。

DEA是从大量样本数据中分析出样本集合中处于相对最优情况的样本个体，这一特点使得研究经济学领域中的投入产出最优化问题时，有其他方法无法取代的优越性，原因在于回归统计方法把有效的和非有效的决策单元（DMU）混在一起进行回归分析，得出的“生产函数”实际上是“非有效的”，不符合经济学中关于生产函数的定义（即在一定的技术水平下，由每一特定的生产要素组合构成的投入所能生产出来的最大产出）。DEA基于决策单元的资源输入与产出输出，利用线性规划估计有效生产前沿面，若决策单元落在有效生产前沿面上，说明DEA有效;若决策单元未落在有效前沿面上，则根据偏离有效前沿的程度判断相对有效性。

假定有n个决策单元，每个决策单元都有m项资源输入指标以及k项输出指标，令向量Xi=（Xli，X2i，...，Xmi）（i=l，2，...，n）为第i个决策单元的输入指标向量，Xki为第k项输入指标的投入值（Xki大于0）;Yi=（Yli，Y2i，...，Yki）（i=l，2，...，n）为第i个决策单元的输出指标向量，Ysi为第s项输出指标的产出值（Ysi大于0）。判断DEA是否有效的C2R模型如下：

其中q为被评价决策单元DMU的有效值（指投入相对于产出的有效利用程度），q越大，资源配置越合理。其中s-与s+为松弛变量，分别表示投入冗余值和产出不足值。ε是阿基米德无穷小量。当q=1且S-j=S+j=0时，说明决策单元DMUi 为DEA有效，即在n个决策单元中，在投入Xi所获得的产出Yi已达到最优状态;当q=1且S-≠0或S+≠0时，说明决策单元DMUi为DEA弱有效，即在这n个决策单元中，对于投入Xi可减少S而保持产出Yi不变，或在投入Xi不变的情况下可将产出提高S+;当q<1，决策单元DEA无效。

二、科技投入绩效评价指标体系的构建

科技投入产出是一个多投入多产出的开放系统，基于科技投入绩效评价指标设计的相关性、可比性、重要性和经济性的原则，根据河南省科技管理部门和统计部门目前科技统计指标，综合国内外有关研究成果和数据的可得性，构建河南省科技投入绩效评价指标体系（见表1）。其中，R&D活动人员数量和R&D经费支出在一定程度上反映出一个地区对科研投入的重视程度，因而投入指标选择R&D活动人员数量和R&D经费支出;在产出方面，选择有效发明专利数、形成国家或行业标准数（项）、发表科技论文（篇）、出版科技著作（种）、技术市场成交合同金额等指标衡量科技产出。

三、河南省科技投入绩效评价实证分析

（一）样本选择

本文选取了 2011—2015年河南省18个省辖市作为分析的决策单元 DMU 样本，具体包括郑州市、开封市、洛阳市、平顶山市、安阳市、鹤壁市、新乡市、焦作市、濮阳市、许昌市、漯河市、三门峡市、南阳市、商丘市、信阳市、周口市、驻马店市、济源市，对河南省科技投入产出效率进行分析与评价。

（二）投入产出规模与结构现状

1.R&D人员投入规模与结构。为研究河南省科技投入产出效率，首先对科技投入、产出的现状与结构进行描述性统计。从表2可以看出，2011—2015年河南省R&D活动人员持续增加，从2011年的167 386人增长至2015年的241 171人，增加了44.08%，其中，2013年增速最快，为16.83%，之后增速开始回落，2015年增速为3.91%，从R&D活动人员人数上反映出河南省科技人员投入规模的持续扩张。然而，R&D活动的主力——硕士及博士毕业生占R&D活动人数的比重较低，其中博士毕业生占R&D活动人数的比重虽然逐年增加，但在2015年的高点仍仅为1.6%，硕士毕业生占R&D活动人数的比重为5%—6%，硕士及以上学历占比在7%左右，从学历结构来看，河南省从事R&D活动的高学历人员占比较低。

作为河南省省会，郑州市获得国家中心城市建设的重点支持，实施了“智汇郑州”人才工程，为符合条件的高层次青年人才提供生活补贴与住房补贴，在科技人才引进与培养方面走在河南省前列。从表3可以看出，郑州市R&D人员占河南省总数的1/4左右，但博士毕业生占全省博士毕业生总数的1/2左右，硕士毕业生占全省硕士毕业生总数的1/3左右，说明R&D活动人员尤其是作为主力的硕士及博士主要集中在郑州市。但即便如此，郑州市R&D活动人员中，博士毕业生占比仅为2%—3%，硕士毕业生占比为6%—8%，硕士及以上学历占比10%左右，从学历结构来看，郑州市从事R&D活动的高学历依然较低。