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核心技术租金经济学分析

范文

罗建原

[摘要]基于资源基础理论和经济租金理论,分析和阐述企业核心技术产生租金问题,揭示核心技术资源造成企业间业绩差异的原因,提出了持续保持核心技术租金的建议。

[关键词]核心技术;租金;资源基础理论;经济租金理论

[中图分类号] F062.4; F270.7 [文献标识码] A

[文章编号] 1673-0461(2009)09-0016-03

在全球经济一体化和现实知识经济环境下,为什么拥有大量核心技术的企业,常能位于产业链的高端,其产品的附加值高,能获取垄断超额利润和竞争有利地位?为什么有的企业虽然具备丰富自然资源和低成本人力资源但缺乏核心技术,常常仅能获取微薄盈利和处于不利的竞争地位?因为企业的本质在于利用自身的垄断资源,比如核心技术,去创造垄断租金。从而在价值链中处于有利地位而获得超额利润。企业获取垄断资源,主要是通过资本的无限扩张形成规模经济与范围经济,或者是通过技术创新获得优势。由于技术创新的速度加快,消费品日趋多样化,导致规模经济与范围经济的作用下降。所以,利用技术创新手段获取核心技术成为企业获取垄断地位并在竞争中取胜的关键因素。本文运用经济租金理论,对企业采用核心技术形成的经济租金问题进行了分析和阐述。

一、基本概念和理论

1.核心技术

目前,核心技术还没有统一的定义。一般可以从两方面分析核心技术的内涵。从形成过程长期性看,核心技术是研发的产物,使企业较长时期积累的一组先进复杂的、具有较大用户价值的技术和能力的集合体。从稀缺性和独占性看,企业核心技术是指超越同行,使竞争对手难以模仿和仿造的关键、前瞻性的重大工艺技术,并且能为企业争得较大市场份额和创造较高经济效益,进而成为企业独享的技术经济资源。核心技术具有难以复制、投入大和开发周期长的特点。

核心技术本身不会直接产生租金。企业只有把核心技术资源转化核心技术竞争力,获取市场竞争优势,如市场垄断地位或低成本生产优势,才能获取租金。实践也表明,封存在科研院所实验室内的技术资源,不经生产性企业采用就不会产生经济效益。

核心技术竞争力是指能为企业带来相对于竞争对手的竞争优势的技术资源和能力[1]。决定一个企业的核心技术竞争力有4个维度:有价值的技术竞争力、稀有的技术竞争力、难于模仿的技术竞争力、不可替代的技术竞争力[2]。

在不引起歧义的情况下,用企业拥有自主知识产权的核心技术代替本文“核心技术”的含义,更利于理解关于核心技术产生租金的经济分析。

2.租金和经济租金理论

租金是指具有稀缺或有限供给特点的资源所产生的超平均收益[3]。租金包含资源稀缺和生产力水平差异造成的结果。在知识经济环境下,核心技术属于有限供给的稀缺资源。

租金与利润比较,租金能够反映企业获利能力,还能深刻揭示企业竞争优势、企业独特的资源能力与企业业绩的关系。利润是衡量企业经营业绩的主要指标,不能直接揭示企业资源能力以及外部环境对企业生存发展的意义,不能反映战略对企业业绩的贡献。

与垄断利润相比,租金能够产生更为广泛的战略观。垄断利润认为只有通过提高进人壁垒、占据有利的市场地位以及与竞争对手勾结等方式,才能获得超额利润。

经济租金理论认为,企业能否获得租金,其关键在于能否获得资源能力上的优势并将之转化为竞争优势。它强调企业应该从其拥有的资源能力优势出发,通过竞争与合作,最大限度地开发出资源能力的潜在优势,从而创造出经济租金,拥有市场势力只是企业发挥其资源能力潜在优势的一种方式而已。因此,租金概念蕴含着比垄断利润更为广阔的战略观[4]。

综上所述,租金概念包含了资源稀缺和生产力差异的内容,具有深远的战略性,能够对核心资源产生的租金问题提出更有意义的见解。

3.竞争优势

竞争优势建立在核心竞争能力基础上。竞争优势有两种不同内涵 [5]:其一是拥有相对于竞争对手和潜在进人者的在位优势,指获取超越对手的顾客和产品市场份额;其二是拥有比资源所有者和其他使用者更有效率地使用资源,企业间对资源的获得和使用展开竞争,进而企业拥有经济租金。可见租金比利润概念具有更广泛的战略性。本文采用后者来解释企业经济租金来源。

二、租金来源及理论解释

1.租金来源

企业获得的经济租金按其来源可将其分为三种:李嘉图租金、张伯伦租金和熊彼特租金,它们都以其独特的视角揭示了企业间经营业绩的差异。

李嘉图租金产生于企业拥有独特资源要素,比如矿产和专利等,以及依次而进行生产经营的结果。资源要素的独特性同时包含了有价值、稀少、不可替代三项特性。这三个特性保证了企业能够利用这些资源创造出经济租金,从而获得良好的经营业绩。

张伯伦租金,来源于高进入壁垒的垄断租金,是通过利用经济规模、高额的转移成本等机制建立起行业的高进入壁垒。借此厂商可以用高于产品价值的市场价格出售产品。这种高价格就带来了额外的垄断经济租金。可以这样理解:理查德租金是由于比竞争者降低了边际生产成本而获得的收益,张伯伦租金则是把价格置于该企业效率水平之上的结果。

熊彼特租金,也称企业家租金,来自于在不确定环境下企业家远见和风险偏好产生的经营管理创新,是企业对现有资源能力重新组合,更有效率地生产经营的结果。熊彼特租金主要是企业家能力的结果,但是它的创造和获得也依赖于企业整体的经营管理效率。

企业获取以上三种租金都离不开知识和技能,且把企业间的业绩差异与企业内外条件紧密联系在一起。

从长期来看,企业租金来源具有动态]化的特点。现以企业获取熊彼特租金为阶段开始进行分析,此时企业不拥有独特的资源条件和市场垄断地位,但是由于企业家的远见卓识和风险偏好,将普通资源进行独特组合从而获得熊彼特租金。这样,企业也获得了一定的先发优势,在后期的动态成长过程中优先获得独特矿藏等资源,从而创造出李嘉图租金。接着在后期经过技术创新的努力,企业逐步创造出的独特资源,如技术标准、专利等,并最终形成了产品市场的进人壁垒,这样企业创造出垄断租金。以上过程就形成了由熊彼特租金、李嘉图租金到张伯伦租金的一个循环。

然而,竞争对手会采取不断创新措施来破坏现有企业资源优势,削弱乃至夺走企业的租金。为了继续获得租金,下一个由熊彼特租金、李嘉图租金到张伯伦租金的循环就开始了。在这循环中,企业不断地将自身资源能力进行升级,从而与产业和市场保持动态适应,继续创造出经济租金,拥有并且维持着超常业绩。

2.资源基础理论对获取租金解释

资源基础论强调以企业拥有和开发独特的资源的角度来理解企业的获利与成长,认为企业成功的业绩依靠有产生租金潜在价值的资源,力求从企业的本质来解释企业的竞争优势问题。理论强调经济租金来自独特性资源能力。这里的独特性包含了有价值、稀缺性以及不可替代三个特点。由于企业拥有独特性资源能力,使得企业能够获得比其他使用者更高一筹的经营效率,从而获得租金。显然,独特性资源能力是建立在获取独特资源之上的。

巴尼(1991)进一步对能够带来高额利润的资源进行了深入的分析,并指出了获取租金的资源应具备的四个充分条件:(1)有价值的,即该资源必须能够以顾客愿意支付的价格来满足顾客需求。(2)稀缺的,即该资源必须是处于短缺供应的。(3)不能完全仿制的,资源的不可模仿性源于路径依赖。(4)无法替代性,即无法被其他资源所替代[6]。

三、核心技术租金的经济学分析

当企业拥有了自主知识产权的核心技术,把它作为企业的核心资源,可采用两条途径获得租金:一是建立行业进入壁垒到张伯伦租金,二是降低生产成本获得李嘉图租金。这种分类是便于进行分析。

如果核心技术有实际价值,它既可以造成进入壁垒也可造成生产低成本。它至少可以在一个方面转化成进人市场的壁垒,包括规模经济、产品差异化、绝对成本优势、较高的顾客转换成本等。但无论是哪种成因,它们都是企业拥有核心技术的结果。

从造成进入壁垒角度分析,企业业绩差异来源于“张伯伦租金”,主要因为存在行业壁垒。产业组织理论认为处于同一产业内的企业在竞争优势上不存在本质的差异,企业战略的关键就是选择进入一个更具有吸引力的行业。如图1所示,由于存在进入壁垒等原因,企业处于垄断的市场地位,其市场需求曲线D就是垄断者的平均收益曲线AR,对应的边际收益曲线、平均成本曲线和边际成本曲线则分别为AC和M C,按照利润最大化原则,垄断者的最优产量应为M C=M R相交的产量Q*,在该产量其垄断价格则为P*,这样垄断者获得的垄断利润是P*OM N围成的面积之和。产业组织的实证分析也表明通常集中的市场结构都伴随高租金,因此租金来源于通过影响市场结构将价格置于生产边际成本之上而获得的垄断利润。

从导致生产低成本角度分析,资源基础论特别强调企业异质性的假设。理论认为受市场失灵的支配,企业在其资源禀赋方面是异质的,比如核心技术资源和矿藏等,并且资源是“粘性的”。因此,在一定时期内,这独特的资源就成为经济租金的决定性因素。此时,租金不同于将价格置于生产边际成本之上而获得的垄断利润,而是指在竞争均衡下由于拥有独特资源造成的不同企业之间的效率差异。也就是通过拥有独一无二的资源,而能够比竞争者降低生产的边际成本获得的理查德租金。

图2表明了在企业异质性的前提假设条件下,拥有或控制不同资源的不同企业之间的租金差异。图中P*是行业的均衡价格,产业处于均衡的状态,但由于拥有独特资源的优势企业却能够通过较低的成本获得租金,无法拥有这些资源的企业则不能获得租金。

四、维护核心技术租金可持续性

企业的竞争对手,包括潜在竞争对手,正在试图不断地模仿、替代企业现有核心技术资源和超越企业现有的核心技术资源能力,从而削弱企业创造租金的能力和提高自己的经营业绩。因此,如何保持企业现有技术核心资源极其能力的独特性,从而保证企业租金的可持续性也是一个重要的问题。

Foss(2000) 提出了资源的四个标准:(1)异质性,没有资源间的效率差异,企业就不可能获得租金上的差异。(2)竞争的事前限制,即获取的租金必须以低于其预期的净现值的价格上获得,反之未来的租金将被其支付的资源价格完全吸收。(3)竞争的事后限制,即产生的资源必须是难以模仿或替代的。(4)不完全流动性,即资源对企业必须是专有的[7]。

因此,经济租金的持续性就是要使企业核心技术资源的独特性能够持续存在。这需要企业拥有两种机制:隔绝机制和创新机制。

隔绝机制使企业当前拥有的资源的独特性不被模仿和替代。隔离机制分为两类:模仿障碍和提前行动者优势。模仿障碍是一种阻止其他企业通过模仿资源而构成企业竞争优势基础的隔离机制,例如专利等。提前行动优势是指企业一旦获得了竞争优势,就不断扩大其相对于竞争对手和潜在进入者的竞争优势的隔离机制,例如学习曲线等。

企业的创新机制包括对现有技术资源的升级换代,用更有潜力的资源替代现有资源,或者是转移现有资源能力用途,从而创造新的经营模式等。

总之,根据自身特点和产业环境的特点,企业综合运用以上两种机制,就能够拥有核心技术带来的可持续租金。

五、结语

通过核心技术租金分析经济分析,为企业创造持久盈利提供了新的思路。在竞争的市场环境中,企业要想获得长期的竞争优势,就不能只满足于某一次创新的成功,停留于已有的技术资源优势,而是在不断的创新中获得创造性突破,持续升级核心技术资源,提升企业技术资源的核心能力,以长期获取经济租金。

[参考文献]

[1]Andrea Prencipe.Technological competencies and productsevolutionary dynamics:a case study form the aero-engineindustry[J].Research Policy,1997,(25):1261-1276.

[2]潘喜润.基于核心技术竞争力的高新技术企业竞争优势构建[J].企业技术开发,2007,( 7):74-76.

[3]Paul.J.H..Schoemaker Strategy[J].Complexity and Eeonomie Rent.Management Science,1990, 36 (10):1178-1192.

[4]项保华,邵军.企业超常业绩成因试析——基于资源能力观的经济租金理论解释[J].南开管理评论,2004,(2):18-22.

[5]Barney,J.B..Is the Resoutce-based“View”A useful perspectivefor Strategic Management Research? Yes[J].The Aeademy ofManagement Review,2001,(26):41-56.

[6]Richard Makadok.Toward a Synthesis of the Resource-based andDynamic Capability: Views of Rent Creation [J] .StrategicManagement Journal,2001,(22):387-401.

[7]Foss,N.J and Robertson,P.L.Resources.Technology and Strategy[M].London and New York,2000:103-106.

Analysis on Economic Rent of Core Technologies

Luo Jianyuan

(School of Management, Wuhan Univesity of Technology,Wuhan 430070, China)

Abstruct:Based on the resource-based theory and the economic rent theory, this paper analyses the issue of rents brought about by core technologies of enterprises, reveals the causes of different performances due to core technology resources among enterprises and puts forward the proposal to maintain core technology rent.

Key words: core technology; rent; resource-based theory; economic rent theory

(责任编辑:张积慧)

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