《知识溢出效应对创新能力及创新绩效的作用》-经济学论文，经济论文-论文范文参考-科学狗论文网

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知识溢出效应对创新能力及创新绩效的作用

范文

郑慕强++李兰芝

摘 ?要？演将产业集群中知识溢出渠道分为横向外溢效应、纵向外溢效应、伙伴网络效应、资助网络效应，将创新能力分为知识生产能力和知识转移能力，通过分析外部信息获取对本地企业创新绩效的作用，并考虑创新能力的影响。基于福建和广东产业集群中的325家中小企业为样本获取数据，通过层次回归模型的实证检验，最终的结论为：四种外部网络效应皆对创新绩效产生显著正向的作用;知识生产能力分别在横向外溢效应、伙伴网络效应、资助网络效应与创新绩效之间关系中起调节作用;知识转移能力仅调节横向外溢效应与创新绩效之间的关系。

关键词？演知识溢出;创新能力;创新绩效;产业集群

[中图分类号]F062.9 [文献标识码]A [文章编号]1673-0461（2015）03-0023-07

一、引言

近年来，本地企业赖以生存的外部环境发生了巨大变化，竞争全球化、消费需求多样化、技术跳跃式革新以及产品生命周期不断缩短对传统行业和高新技术行业的企业行为都产生了极大的影响。作为提高自身竞争实力的创新活动，已成为本地企业生存与发展的新主题，是企业获取长期竞争优势的源泉之一。本地企业这种竞争优势，仅仅依靠自身的“闭门造车”是远远不够的，更重要是要通过不断的外部学习和知识创造来获取。随着中国改革开放的逐步深入，产业转型升级的呼声不断高涨，本地企业如何能不断获取先进的技术信息与知识，并利用自身能力进行创新以获取好的绩效，仍然是摆在学术界、企业界与政府面前的热点和难点问题之一。

社会资本论认为企业外部信息获取源是一个拥有潜在、静态的有用信息和资源的仓库，企业或组织与外部成员（外商伙伴、本土供应商、顾客、社会机构等）合作的目的就是为了获取这个仓库中有利于企业生产和销售的有用信息和资源，以提升企业的创新绩效[1]。企业外部信息成员间关系越密切，彼此交换的重要信息、经营技巧和知识就会越多，就越有利于降低交易成本、获取学习的机会、提高生产管理方式与创新能力和拓宽销售渠道，从而获取好的创新成果[2]。然而，外部信息获取源有哪些？集群内企业通过哪些途径获取新知识和有用创新信息呢？另外，同处一个集群中的企业，外部信息获取源也相似，为何创新效果却不同，自身创新能力是否在之间起决定性作用？

二、作用机制的理论分析

Gao等[3]指出，本土企业外部信息获取的途径有集群内的网络连接和FDI连接两种，两种知识源对企业技术创新的作用是不同的。虽然FDI的产业集群内部技术外溢的机制大致也是这些方面，但知识获取的渠道还需进行细分。所以，本文给出了确切的传导机制（见图1）。由图1可知，外商投资企业通过横向外溢效应（示范效应、竞争效应和人员流动效应）和纵向外溢效应（前向联系效应和后向联系效应）向本土企业“发布”信息。同时，在当地产业集群这个特殊环境中，伙伴网络（集群企业间连结）和资助网络（本土机构连结）也会给企业带来新信息。然而，这些外部存在的信息能否被转换为企业的创新成果，需要企业自身具备识别、吸纳转化能力（知识转移能力），或是整合、重组和激化能力（知识生产能力）。总之，“外部信息获取源——创新成果”作用机制的实现，需要外部信息获取源和创新能力同时具备。只要其中一个环节出现问题，那么本土集群内中小企业想通过获取外部信息来实现创新绩效的这个作用机制就不可能实现。

三、文献回顾与研究假设

1. FDI技术外溢与本土企业创新

以FDI形式存在的外资集团，它们的进入给东道国企业带来新信息和创新信号，这些都无意中提升了本土企业的创新绩效。外商直接投资有利于提升东道国的全要素生产率已得到许多研究的验证，Kugler[4]、Smarzynska[5]和王然等[6]分别以哥伦比亚、立陶宛和中国为样本进行研究，数据支持该结论。然而，从企业层面出发，探索FDI通过哪些渠道把先进技术信息“传递”给本土企业？有的学者认为横向外溢效应更有效：Blomstrom和Sjoholm[7]认为外资企业的入驻，肯定会给本土企业带来无形的竞争压力，从而逼其不断进行知识信息的更新和技术创新。另外，外资企业在东道国急需招聘和培训本土技术工人和管理人员，而这些“优秀工人”一旦自主创新或者跳槽到本土企业，将会自行或者协助本土企业进行模仿创新。有的研究则认为纵向外溢效应更有效：因为行业内合作将避免知识和技术的租金消散，故有激励技术的纵向溢出，以防止本土竞争对手从中获利。Smarzynska[5]采用古典生产函数，基于1996～2000年立陶宛的数据进行分析，结果发现，建立产业内纵向联系能使当地企业产生更高创新绩效。Liu[8]基于中国制造业企业的数据进行研究，结果表明，作为外资企业的本土供应商，这种产业内的联系与合作是最重要的技术信息和知识的获取渠道。由此，本文提出以下假设：

假设1：FDI外溢效应对企业创新绩效具有正向的影响作用。

假设1a：横向外溢效应对企业创新绩效具有正向的影响作用。

假设1b：纵向外溢效应对企业创新绩效具有正向的影响作用。

2. 集群网络效应与中小企业创新

自从Thorelli[9]首次提出对网络质和量进行分类后，许多学者开始从这个角度来考察外部网络与创新绩效的影响。张世勳[10]通过对台湾地区新竹工业园中小企业的实证研究，证明了外部网络强度、密度、互惠度等网络特征与企业产品、技术创新和财务等竞争力存在显著的正相关关系。然而，企业与不同网络成员的联系对于企业进行技术创新的作用是否相同呢？许多学者进行了相关研究。Lee和Lee[11]把它们分为双边关系的伙伴型连结（与供应商和客户）和单边关系的资助型连结（政府、行业协会与科研机构），说明了伙伴网络连结和资助网络连结都对企业创新绩效有正的影响。Samson[12]把网络中企业互惠的信息分为技术开发和市场战略信息，分别研究了企业与上游企业（供应商）、下游企业（顾客）、同行企业对这些信息互惠的情况，通过对台湾地区自行车52家企业的调查，发现企业与上下游互惠这些信息的强度与企业创新活动有显著正相关关系。郑慕强和徐宗玲[13]首次把集群网络源分为伙伴型和资助型，通过广东产业集群的实证研究，证明它们对企业技术创新起正向作用。基于以上讨论，本文提出以下假设：

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