| 标题 | 协同监督机制信息化规划研究 |
| 范文 | 黄海东+郭正峰+曹亚伟 【摘 要】通过对协同监督机制的管理理念和信息化发展趋势进行研究，推动监督与电网企业管理深度融合，是公司惩防体系建设工作的创新实践，是公司落实党风廉政建设责任制的重要措施。在不断深化应用与落实的过程中，分析电网企业协同监督机制信息化应用业务需求，编制适用于电网企业的协同监督业务模型，结合当期电网企业实际情况进行协同监督的可行性分析，通过在线监控手段及目前已有的业务功能及产品特点，为在线自动监控的具体实现路径及功能规划方向提供参考建议。 【Abstract】Through the research on the management idea and informationization development trend of the cooperative supervision mechanism， promoting the deeply integrated between inspection and power grid enterprise， is the innovation practice of the punishment and prevention system construction of enterprise， and is the main measure for company implementing the responsibility system of the ethos of the party and the construction of probity-government. In the process of deeply application and implementation， paper analyzes the business requirements of informatization application of power grid enterprise collaborative supervision mechanism， makes up the collaborative supervision mode applying to the power grid enterprise， combining the actual status of power grid enterprise， analyzes the feasibility of collaboration supervision， through the online supervision method and the function of current business and the characteristic of the products， provides reference for the specific method of realizing the online supervision and the direction of function planning. 【关键词】协同监督机制；信息化；协同监督模型；功能路径 【Keywords】collaborative supervision mechanism； informatization； collaborative supervision model； functional path 【中圖分类号】D035.4 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2017）08-0127-05 1 引言 随着中央和电网企业不断加强反腐倡廉建设，内外部监管环境对落实好监督责任，深化协同监督机制，推进“三化三有”特色惩防体系建设提出了新的要求，这就使得公司迫切需要深入考虑协同监督机制的优化改进方向及监督手段创新问题。 探索以风险为导向，以业务合规监督为重点的协同监督机制，并结合业务部门协同监督需求以及电网企业的重大廉政风险和常见问题，运用信息化手段构建在线监控指标规则体系，已成为电网企业的重要课题研究。 2 协同监督机制现状 国务院国资委副主任王文斌在“十三五”央企法治工作会议上提到：“中央企业法治工作将努力推进 ‘一个升级、两个融合、三个转变，三个转变是法治建设职责转变、法治工作向企业各部门协同配合、共同参与转变，法律管理向风险防范、合规管理和法律监督一体化推进转变”。 电网企业积极响应国资委要求，落实监督责任，制定协同监督管理标准，深化廉政风险协同监督机制执行，已形成了“目标明确、责任清晰、流程规范、指标量化”的监督管控模式。自协同监督机制建立以来，企业的监督组织和监督责任得到有效强化、工作流程得到完善，监督事项也得到细化。但是，通过现场调研电网企业，从现场了解到的情况看，由于监督工作载体单一，监督手段有限导致目前公司在协同监督机制方面仍存在一些问题和不足： 一是廉政风险防控能力薄弱。业务部门倾向对专业领域基础管理工作的监督，容易忽视专业领域廉政风险隐患的重点防控。 二是监督资源难以整合，监督合力难以发挥。业务部门在履行监督职责过程中“单打独斗”现象普遍存在，对外容易形成监督壁垒，制约了协同监督机制在整合监督力量方面作用的发挥。 三是纪检监察主动监督手段有限。纪检监察履行再监督职能主要是受理投诉举报，查处违规违纪行为。由于监督手段有限，监督及时性、针对性和有效性不足，主动监督、源头防控难以实现。 同时随着中央和公司党组不断加强反腐倡廉建设，对落实好监督责任，深化协同监督机制，推进“三化三有”特色惩防体系建设提出了新的要求，这就使得公司迫切需要深入考虑协同监督机制的优化改进方向及监督手段创新问题[1]。 3 信息化条件下的监督机制研究 要实现协同创新、高效反馈要求，必然要由线下人工处理走向线上系统化管理，而系统化的协同管理，需要明确企业内的各个监督责任主体、职责、权限等，由监督部门将发现的问题，按“业务问题”和“纪检监察问题”的处理流转路径交由业务部门核实处理，依据统一规范的处理督办流程进行协同，督促各业务部门按时、准确、有效处理，利用管理信息系统实现全面展现、快速定位廉政风险问题，并及时对问题进行分析总结、上报，保证问题处理的及时性，保证问题处理的效率效果[2]。 因此，论文分析了目前协同监督的组织架构、工作流程、工作载体，结合公司协同监督的管理特点，研究信息化条件下的协同监督工作机制，构建一套完整的、适应信息化管理的协同监督机制。同时需要满足集团统一规范分级应用的管理需要，适应集团多行业、多业务、层级多、地域广的特点，解决集团统一规范分级管理难度大问题。 协同监督组织的研究包括：一是研究将协同监督组织体系纳入信息化管理的组织规范；二是研究协同监督事项责任机制，包括协同监督体系的管理责任，协同监督事项的责任分配，发现问题的确认、整改责任，协同监督工作跟踪督办责任等。 协同监督组织是协同监督机制的组织保障体系，也是保证监督责任落实和监督机制有序运转的基础，因此需要在公司内进行统一集中的协同监督组织管理，包括注销、成立、组织结构变更等组织信息变动，同时与省公司的组织机构保持一致，在明晰的组织架构下，确定各个组织和岗位不同的职责和权限范围，确定岗位协同监督对应的组织范围，保证协同监督过程分工处理的责任落实。 协同监督流程的研究包括：一是研究协同监督从监督检查、异常预警、异常确认、问题整改、整改反馈等协同监督全过程；二是研究问题移交转办流程、网上举报处理流程、协同监督工作报告上报流程。 协同监督载体的研究包括：一是分析目前应用的工作载体在信息化条件下的适用性；二是从实用、简洁、高效以及满足各级领导管理分析等方面，优化和完善目前的工作载体，梳理出一整套适用于信息化的协同监督工作载体，包括监控预警报表（每项协同监督规则的个性化报表格式）、协同监督整改处理工单、移交转办处理单、投诉举报处理单、协同监督工作报告、协同监督看板等。 4 协同监督业务模型 4.1 模型构建思路 协同监督以风险为导向，与核心业务的关键环节紧密融合，而协同监督事项往往从监督主体出发，具有跨业务、跨流程的特點，因此协同监督业务模型具有多维度特性。另外协同监督覆盖全业务领域，实时监控以信息化为主要手段，因此涉及全业务领域的业务管理信息系统及信息化数据。选择具备长期（两年以上）监测价值、领导关注、判别规则清晰、方法较明确、数据条件较好的监控事项作为业务模型研究对象，构建适用于在线实时监控的业务模型是业务模型研究的主要内容。 其业务模型构建思路如下： 第一，梳理体系框架：基于重要监督事项编制体系框架，以风险为导向，以电网企业“三重一大”和“党风建设”的重要监督事项为主题，借鉴审计、监察、运监的经验，对省公司各部门的协同监督需求进行全面调研，获取部门的协同监督需求；抽取相关的管理规定选择具备长期（两年以上）监测价值、领导关注、判别规则清晰、方法较明确、数据条件较好的监控事项作为业务模型研究对象。 第二，细化监控要点：分析制度要求和常见风险，深入研究协同监督事项涉及的法律法规、企业规章制度、管理流程等，细化协同监督事项，梳理监控要点、识别判断条件、研究多视角分析监控方法，借鉴数据挖掘分析思路，构建重点事项业务模型。 第三，梳理监控方法：进行业务调研和业务系统调研分析形成监控方法，分析各业务之间、业务与财务之间的衔接关系，构建嵌入到业务环节中的监督模型，梳理出具体的监督要点，将对应的监督管理要求条目化为内部判断逻辑，固化具体的监控步骤。 第四，分析数据来源：调研分析数据来源和集成方式，研究协同监督涉及的业务系统功能和管控模式以及业务信息资源，并进行在线监控可行性分析，供后续信息化落地使用。 4.2 监督事项量化 从全员参与出发，建立多视角监督模型，保证重点监督事项规范管理，以廉政风险为导向，以三重一大和八项规定为重点，梳理相应的监控规则和风险指标，包括决策管理、督查督办、公务接待、会议管理、公务用车、资金管理、工程施工等重要业务领域，建立廉政风险防控体系，纳入廉政风险在线监控预警管理，逐步强化在线实时防控能力。 模型监督事项的量化研究内容主要包括：一是规则分类明确重点；二是监控规则预警判断；三是规则验证优化模型。 第一，规则分类明确重点。在监控业务模型框架下，以廉政风险为导向，以三重一大和八项规定为重点，结合各业务部门的监控需求调研结果，共同构建协同监督重点事项。监控规则首先从从重点业务领域入手，依据监测价值、领导关注、数据条件、信息化可实现程度对全部的监控规则进行分类管理，明确分期建设的监控重点。 第二，监控规则预警判断。监控规则的内在判断逻辑中，应设置判断标准值，在达到标准值后发出预警信息，而这个判断标准值是在监控表达式和指标阀值设置中引用的判断标准值，考虑到不同单位制定的规则和指标的标准值不同，而采用的一个可设置的“常数”，它可以按时间、单位、参照项来设置，各级单位可以分别设置和管理本单位的监控参照值，应具有数值型、字符型、布尔型的参照值配置。 监控规则预警判断标准值在全省公司内统一管理，以保障监控规则体系的规范性并保证后续统计口径的一致性。由省公司负责设置和维护监控规则，并下发到地市公司，保证省公司对下级单位开展在线监控工作。地市单位引用省公司监控规则，同时也允许二级单位自建和维护本地监控规则，以适应地市单位的个性化监控需求。 第三，规则验证优化模型。在规则模型构建完成后，应进行模型适用性、通用性、有效性的验证工作，以验证结果来优化和调整监控规则的具体监控步骤和逻辑。本项目组织基层业务专家调研分析业务处理习惯，针对量化模型的规则和指标逐条进行数据验证，并根据验证结果修改完善了量化模型。 5 协同监督信息化实现路径 在协同监督实时监控量化模型研究成果的基础上，需要分析模型数据所涉及的相关业务系统功能、相关业务系统之间的功能衔接、量化模型的源数据等，构建实时监控源数据模型，研究业务模型的信息化实现路径。同时研究搭建协同监督管理工作平台，通过信息化促进协同监督机制高效运转，通过在线监控手段实现新型化平台基本功能[3]。 在目前电网企业现有的信息化建设基础之上，企业财务协同监督实现的路径包括数据集成、业务数据配置、ETL调度监控。 第一，数据集成。依据业务模型，逐条规则、逐个指标分析涉及的业务系统、涉及的业务表单和数据，汇总监控源数据需求，规划协同监督实时监控源数据模型 第二，业务数据配置。通过内控模块独立的OLAP多维数据库实现对监控业务源数据的管理。需要将内控模块与财务管理系统的数据进行关联，并提供业务实体全网统一配置和管理，实现财务各业务模块源数据的管理；对全省电网企业的监控实体及标准对象进行创建、维护和下发，以实现监控数据和监控结果展示。 对标准对象进行管理并且设置监控实体和标准对象与业务实体的关联关系，地市供电公司通过引用集团的监控实体和标准对象来进行模型的配置，同时允许地市供电公司建立本地监控实体，实现二级单位监控实体的个性配置。 第三，ETL调度监控。ETL调度监控主要是对监控源数据进行抽取、清洗、转换、装载的处理，保证监控涉及的业务源数据的有效管理。ETL调度监控管理则主要是针对ETL的任务执行状态进行监控，系统提供ETL任务管理功能，对ETL执行的任务、涉及的存储过程、任务执行参数、调用周期等信息进行配置和维护。支持调度日志查询，及时查询未处理的ETL任务情况、调度失败任务情况，为维护人员提供异常处理依据。 基于协同监督信息化的功能实现，服务端配置要求如下： 5.1 硬件环境 依据不同电力企业的不同企业性质，支持集中部署模式下和分级部署模式下的协同监督信息化系统功能。 5.2 网络环境 企业局域网要求使用100M网络；广域网要求使用1000M网络；各系统服务器与稽核服务器之间网络要求使用万兆内部网络。 5.3 软件运行环境 服务端支持的操作系统包括：主流的Unix系统、Linux系统及Windows系統。 数据库包括：短期内支持的Oracle、MS SQL Server；长期使用的NOSQL。 系统支持的中间件服务器包括：主流的ORACLE Weblogic Premium（9.2以上）、IBM Websphere（5.1以上），JBOSS4.0 以上，Apusic5.0以上等。 计算机客户端支持的操作系统包括：Windows 2000 professional（sp4以上）、Windows XP professional（sp2以上）、Windows 2003（sp2以上），Window7、Window8，短期暂时只支持浏览器IE6.0 SP2以上版本，长期要支持Firefox 5.0以上、Chrome等主流浏览器。 5.4 集成环境要求 集成分为数据集成、服务集成两种方式，完成协同监督信息化工作需要根据数据环境要求进行数据集成。 系统提供一体化集成规范，实现横向应用集成、纵向数据贯通，统一入口，统一标准，统一数据来源，制定统一的数据定义规范、编码规范以及交换格式。 系统以信息集成平台为基础，实现业务快速集成能力；用信息集成平台解决集成中的数据规范变化问题、应用系统的部署变化问题、应用系统的升级导致的集成接口变化问题、数据的安全问题、传输可靠性问题、流程的变化导致的集成接口问题。 数据中心： 对集团及所属企业中的实时的和管理的业务核心进行整合，形成一个集中管理和存储的数据中心，这些数据一方面支持业务应用系统的运行，另一方面可实现对企业信息资源的深层挖掘，支持数据分析和商业智能的应用，数据中心为集团稽核管理系统的主数据库。 服务/消息总线： 提供业务系统之间数据交换的公共通道，业务系统的接口在服务/消息总线中注册为服务，总线为这些服务提供了协议转换、消息路由、消息过滤、数据适配等功能，来实现各个业务系统的接口之间的互联互通，服务/消息总线可以采用远光集成平台SOAWARE中的企业服务总线（ESB）和消息队列（MQ）来实现。 企业服务总线： 对企业中的数据、消息、服务、流程、门户进行统一的管理和监控，采用远光集成平台SOAWARE中的管理监控平台实现。 5.5 数据范围 根据协同监督向业务监督管理的要求，协同监督的数据范围包括：财务管控系统数据、营销业务系统数据、员工报销系统数据、SAP-ERP系统数据、客户服务系统数据以及用电信息采集系统数据等涉及企业经营业务的全范围。 5.6 数据类型 协同监督的数据类型包括：财务管控系统数据（财务产权、电价、资金、账务、预算等相关数据）、营销业务系统数据（客户基本信息、抄表计划、电费收缴等相关数据）、员工报销系统数据（员工报账、借还款等相关数据）、SAP-ERP系统数据（ERP物资、财务、项目等相关数据）、客户服务系统数据（投诉、举报等相关数据）以及用电信息采集系统数据（有序用电方案及实时负荷等数据）。 6 协同监督信息化预计成效 本论文为后续在信息化环境下有效防控廉政风险隐患，为依法治企、科学决策提供重要支撑。该成果依据国网下发的通用制度，多维度监督国网不同业务领域的风险点，适应不同组织层级的管理特点，有利于改善协同监督工作的成效，将提高协同监督工作效率，促进协同监督机制落实。因此，尽快打造“体系化、规范化、智能化”的协同监督实时监控管理系统具有重要意义。 在协同监督信息化建设项目“落地”后，其主要意义在于： 第一，改善协同监督工作的成效，提高协同监督工作效率，获取管理效益。采用协同监督信息化管理，能对协同监督事项进行细分和量化，形成协同监督规则和指标体系，为在线监控手段的创新提供业务模型，同时，信息化成果可以实现移交转办流转线下向线上的转变，有效的改善协同监督工作目前存在的监控手段单一、线下核查工作量过大等问题，提高协同监督工作效率，降低人工管理成本。 第二，促进风险防控的事前性、及时性，强化合规管理的精益化，大大提升风险防控能力。通过建立信息化的监督方式，实现从现场检查向在线自动检查转变，提高风险防范的事前性、及时性；强化在线监督手段，融合各业务系统的信息化资源，构建事前、事中、事后的在线监控布防，提升在线风险防控的效率和效果。 第三，降低廉政风险发生诱因，防堵廉政风险漏洞。在协同监督信息化平台应用中，可以细化和量化协同监督事项，以风险为导向，以业务合规监督为重点，构建协同监督指标规则体系，从业务处理的合规性落实抓起，降低廉政风险发生诱因，防堵廉政风险漏洞。 7 结语 通过协同监督机制信息化规划课题的研究成果展示了协同监督机制信息化在电网企业的可行性，随协同监督机制信息化的未来发展趋势，协同监督机制信息化在电力行业必然会体现出更高的管理价值，通过信息化促进协同监督机制高效运转，通过在线监控手段实现在线自动监控，为电网企业的持续健康有效发展提供有力保障。 本文描述了电网企业的协同监督机制未来发展的总体趋势，分析协同监督机制深化应用需求，介绍协同监督机制信息化发展应用基础，作为后续协同监督机制信息化研发的指导性文件，扎实推进电网企业协同监督机制的信息化建设。实现监督事项从概念到量化指标的转变，强化了协同监督的执行性；将实现监督方式从现场检查向在线自动检查转变，提高风险防范的事前性、及时性；将实现移交转办流转线下向线上的轉变，提升了协同监督工作效率，促进风险防控的事前性、及时性，强化合规管理的精益化，大大提升风险防控能力，促进协同监督机制落实，获取管理效益。 【参考文献】 【1】王荀，刘伟.关于供电企业深化协同监督机制的探索[J].经贸实践，2015（13）：292. 【2】范钦.协同监督视角下国有企业内部审计工作机制研究[J].商业会计，2015（16）：18-20. 【3】宫莉莉.关于协同监督机制建设的研究与实践[J].中国电力教育，2013（33）：177-178. 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