| 标题 | 浅议新形势下提升基层央行制度执行力的思考 |
| 范文 | 张小桃 摘 要 制度的生命力在于执行。提高基层央行制度执行力，对基层央行履行好职责具有重要的现实意义。本文立足基层人民银行实际，对基层人民银行制度执行中存在的问题、影响基层人民银行执行力建设的因素进行分析，并对进一步加强基层人民银行执行力建设提出建议。 关键词 基层央行 制度执行力 建议 制度执行力是制度推行的实际效力，是指各管理层次、各职能部门、各岗位人员把制度规定落实到具体工作行为中，优质高效安全地完成各项任务，实现决策者制定的战略方针计划和预期目标的能力。在制度执行力中，制度是执行力的先决条件，没有制度，执行力就无从谈起。 一、基层央行制度执行力不足的主要表现形式 （一）思想认识较模糊 目前基层央行的制度较多，且严厉，但部分员工的思想认识不到位，忽视制度在风险防范中的作用，对业务处理过程中可能隐藏的风险认识不足，存在差不多、过得去就行的想法。 （二）执行意识较弱化 有的部门负责人责任心不够强，对制度的执行和落实缺乏督促，没有把制度执行摆到突出位置，也没有完全将制度真正渗透到各项业务、各个操作环节中。 （三）制度建设较滞后 近几年来，中央银行的新系统、新业务推广较快，但与之相适应或配套的制度建设滞后。 （四）没有完善的评价系统 目前中央银行缺乏完善的制度评价系统，没有具体的判断标准或定量要求，没有统一、规范的指标体系，无法用具体指标对制度执行情况进行全面、客观、公正、有效的评价。 二、基层央行制度执行力不足的因素分析 （一）制度的制定环节 一是制度不完全符合实际。有的制度偏离实际，缺乏针对性；有的制度特别是内控制度在实际工作中很难操作；有的将上级行规章制度照搬照套，没有根据实际情况制订实施细则，导致有的制度执行起来难以到位。二是制度操作性不够强。有的制度规定比较模糊，导致执行人员在理解和执行上的差异性较大；有的制度偏重于强调纪律约束，缺乏必要的程序控制；有的制度没有严格的可操作的检查制度。 （二）制度的执行环节 一是执行制度断层。有的中层干部在执行制度时只是充当“二传手”，而忽略了督办、协助职责。特别是基层支行人员素质参差不齐，知识结构难以适应新业务发展的需要，加之系统的业务培训较少，对制度的理解和执行不到位，造成在经办业务时随意简化操作。 （三）制度的监督检查环节 一是检查不够严格。有的内部监督检查部门认为是自己人检查自己人，没有以有效的手段去督促指导制度的执行，导致在检查手段和力度上很难到位。有的监督人员以说教代替检查、以信任代替监督、以感情代替原则。二是监督没有约束。对监督人员没有相应的考核指标，考核标准不够明确，对应查出而未查出问题的监督人员没有一定的约束。 三、加强基层央行制度执行力建设的建议 制度是执行的前提，执行是制度的保障，但只依靠不断制定制度和完善制度并不能解决所有问题，全面提升基层央行制度执行力需要多管齐下，才能真正解决有章不循、违规操作现象。为此，笔者建议应从以下几个方面采取措施： （一）进一步建立健全各项规章制度 对现有各类规章制度进行梳理、修订、补充、完善，形成一套科学有效的制度管理体系，做到“五性”：一是时效性。实行制度动态管理，对不适用、不完善甚至缺失的制度，及时予以废止、修订、补齐，使制度管理紧跟形势和业务发展需要。二是适用性。要把国家金融法律法规，总行、总部有关业务管理条例、规定、办法等，转化为具体的规章制度，并融入到自行制定的岗位职责、业务流程、工作标准之中，使制度不仅具有指导性、规范性，而且具有可行性、可操作性。三是全面性。既要健全业务管理制度，又要健全行务管理制度，使各部门、各岗位、各部位、各环节，每项工作、每个行为都有规可循，有章可依。四是可控性。按照总行制定的《分支机构内部控制指引》《岗位（廉政）风险防范指南》的要求，把对各项业务操作风险、管理风险、道德风险的防范措施细化到每项工作、每道程序中，科学设定岗位，建立“权责自控、互控、监控”的工作机制。 （二）增强全员制度掌握能力 组织全体员工认真学习、研究规章制度，为制度执行奠定良好基础。学习内容主要包括：一是与本职工作直接相关的由总行、总部颁布的有关业务管理规章、条例、制度、办法。二是本单位、本部门结合实际制订的有关业务管理制度、岗位职责、工作流程、操作规范和部门管理制度。三是纪律准则、考评奖惩等全行共性制度。做到三个“确保”，即对全行性制度，确保人人了解，自觉遵守；对本部门制度，确保人人熟知，规范执行；对本岗位制度，确保人人精通，严格操作。 （三）认真查摆工作中存在的问题，集中进行整改 紧密结合实际，从思想、态度、行为、管理、责任等诸多方面，认真查找制度落实中存在的问题；把问题找准、找全，原因分析清楚，危害分析透彻，制订措施，落实责任，整改纠错；有什么问题就解决什么问题，什么问题突出就重点整治什么问题，举一反三，査缺、堵疏、补漏。通过整改，使员工不断提高执行制度的主动性、自觉性，达到在执行制度上的“三个不让”，即不让规章制度在自己岗位松弛，不让风险隐患在自己岗位出现，不让事故案件在自己岗位发生。 （四）分层次抓好工作能力培训，促进全行整体工作能力和水平的提高 一是对决策层领导干部要注重对政策形势分析、国内外同业先进理念、领导科学与执行艺术等方面进行培训，帮助其掌握执政主流趋势。二是对中层干部要注重对其综合业务知识、政策业务新规定、实务管理能力等方面的培训，提高执行管理水平。三是对普通员工要着重进行法律、金融新知识、本职专业知识、工作标准规程等方面的培训，帮助其提高操作技术水平，提高岗位执行能力。 （五）努力增强执行制度的自觉性 坚持以人为本，努力营造和谐高效的执行制度的氛围与环境，充分利用各种有利于执行制度的因素，保证政令畅通。一是用先进文化和先进理念来武装员工头脑，使其具备与执行制度相适应的思想观念。二是积极引导员工以开放的思维和心态，接受新思想、新观点、新知识，使总行、总部的各项改革发展措施得到全行员工的理解和认同。三是不断强化执行制度的严肃性，使员工对上级行部署的各项任务，不折不扣地贯彻执行。四是加强对团队意识与合作精神的培养，吸引和凝聚员工全身心地投入工作，上下协同一致。 （六）建立制度执行的责任追究机制 要完善行政问责机制，对于执行制度不力、不按制度程序办事出现重大失误的，除了责成纠正外，对负有责任的领导干部、分管领导、部门负责人、直接责任人进行责任追究；对长期不认真执行制度、屡查屡犯的，实行“一票否决”；对违反制度行为的要严格按照《中国人民银行工作人员违反规章制度行为处理暂行规定》《中国人民银行重大经济案件和重大责任事故负有领导责任人员处分暂行规定》严肃处理和责任追究，切实维护制度的严肃性和权威性，确保有章必循，违章必究，促进制度落实到位。 （作者单位为中国人民银行建宁县支行） |
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