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标题	技术获取对后发企业创新绩效的影响文献综述
范文	戴克菲 卢钎钎 包信诺 李强 摘要：技术获取作为企业重要战略资源，是企业维持可持续发展中必不可少的竞争优势。企业在运营过程中如何采取技术策略提升企业创新绩效，技术获取多样性将会为企业创新绩效带来怎样的影响，值得深入探讨。本文中主要对以往学者关于技术获取对企业创新绩效影响的相关研究进行归纳分类，分析当前的研究趋势和总结现有研究仍有待进一步研究的方向。 关键词：本土后发企业 技术获取多样性 知识来源 企业创新绩效 中图分类号：F273.1 文献标识码：A 0 引言 根据相关统计年鉴显示，中国本土的后发企业与外资企业之间存在着技术差距，但差距在不断缩小。当前技术发展日新月异，技术作为企业的重要战略资源非常被看重，是企业维持可持续发展必不可少的竞争优势。为了凸显自身的竞争优势，不同的企业在其经营过程中采取了不同的技术模式。在技术获取的抉择中，影响企业选择技术获取模式的因素具有多样性，不论是内部研发、自主创新等内部技术获取模式还是模仿、并购等外部技术获取模式，这都取决于企业自身实际发展情况。在现有的大多数研究表明，企业选择的技术获取模式对企业创新绩效具有一定程度的积极影响。 企业所选择的技术获取模式是如何对企业创新绩效产生了影响？对此我们对已有国内外学者研究的相关文献进行梳理和总结，筛选出了百余篇文献进行研究阅读。笔者认为，如何结合本土后发企业特征去深入分析当前学者对技术获取模式的研究及其采用的技术策略对企业创新绩效作何影响，对企业发展的长远发展具有重要意义，这也将为我国行业技术追赶先进水平提供了策略和政策上的借鉴和参考。 1 国内外相关研究 1.1技术获取途径 国内外学者对技术获取模式是如何影响企业创新绩效的问题进行了大量的研究，我们从大量文献中得出以往学者的研究观点。基于研究的角度不同，学者们倾向于将当前技术获取策略研究主流主要分成两大类，一部分研究关注外部技术获取模式的不同影响。而对于技术获取模式的具体划分，崔雪松和王玲（2005）根据技术来源和企业边际的关系将技术获取模式分为内部技术获取和外部技术获取两大类。技术策略可以通过内部研发、自主创新、本土化吸收、发明专利、R&D;投入、技术模仿、合并、收购、技术联盟、外包研发、设备购买等途径来实现获取企业间所需要的技术策略。 另一部分的研究着眼于外部技术知识来源的不同影响，企业如果拥有知识粘性强、稀缺的异质性资源，对于企业创新绩效有着深远的发展影响。企业的知识来源渠道可以分成多种，知识来源对象可以是供应商、大学、顾客、加工厂，知识来源的渠道具有多样性。企业会根据自身的知识基础来进行不同的学习，可以通过内部专业人员的相互交流和知识碰撞产生新的知识也可以通过外部的联系中挖掘新的关键知识，有些企业甚至能够与关键顾客形成紧密协作，实现知识的共享，共同开发新产品以此提升企业创新绩效。 筛选的104篇论文中大多集中于企业层面进行分析探讨，其中有65篇的研究对象是企业层面技术获取从单一角度出发，27篇是从企业层面技术知识来源从单一角度出发进行研究，10篇是从企业层面知识来源的组合角度进行分析，而在研究的已有文献中对于行业层面技术获取的研究寥寥无几，见图1。1.2技术获取模式的影响因素 1.2.1单一技术获取模式的研究 企业运用单一的技术获取模式在以往的研究中被诸多学者广泛探讨。在技术获取模式中，常用的方式有FDI技术溢出、并购、合作研发、R&D;投入、人才交流、购买引进、内部研发、外部模仿等。不同类型的技术获取模式会以不同的方式影响企业的创新绩效。有学者认为企业的内部研发对其创新绩效、市场绩效和财务绩效较为明显，也有学者认为创新绩效来自于外部技术获取，使得产品能够更加地多元化，而在外部技术获取中又可以进行详细划分，其中严焰、池仁勇认为R&D;投入是企业的核心竞争力与企业创新绩效显著且呈现正相关，而其他学者着重海外并购的角度分析对企业技术创新的影响，也有学者从FDI溢出的角度探究了外部技术获取对中国技术进步的影响，同样还有研究从合作方技术获取角度探讨对企业创新绩效的影响。 早期本土后发企业在对于知识的掌握和熟练处理有限，且知识在不同的企业中具有高度异质性，在对于选择知识来源的立场上企业通常会根据当前自身需求来获取对自身价值最为有利的一种知识来源进行学习，Jayaram等学者通过研究验证了供应链知识共享可以促进企业之间的学习从而对企业创新绩效产生积极影响。 1.2.2组合型技术获取模式的研究 随着后发企业的不断发展，人们逐渐发现企业在选择技术获取模式过程中并不是单一地选择某一种技术策略，而是根据其所处的环境及发展水平综合考虑，在同一时间内选择多个技术获取模式将其进行组合投入使用。尽管就目前研究现状表明极少学者的研究焦点着眼于技术获取模式的组合型影响，但也有学者开始意识到技术模式选择存在着差异性，技术获取方式与企业创新绩效的研究中外部技术获取和内部技术获取对于企业创新绩效都有较为显著的正面影响， Cassiman&Veugelers;（2006）发现同时进行内部R&D;与外部合作的企业，比纯粹进行内部或者外部创新活动的企业能够获得更高的企业创新绩效。 2 现有研究不足之处 2.1缺乏对组合型技术模式的探究 就目前研究现状表明，大部分研究者着眼于企业单一的技术获取模式对技术绩效的影响而忽略了组合型技术获取模式对企业创新绩效所产生积极影响的探讨。技术作为企业在發展的过程中不仅仅是采用单一的技术获取模式，而往往充分考虑自身实力、对技术的需求、企业学习能力、资耗投入与绩效产出。从行业层面来探讨企业组合型技术获取的方法研究并不多见。 2.2 缺乏对后发企业追赶情境下的分析 企业发展实质是一个动态发展变化的过程，在围绕企业选择何种技术获取模式进行研究中，学者们普遍将企业置于一个特定条件的情境下，而没能将其放于动态变化发展的情境下进行分析。对于一个企业而言，在不同的发展阶段（初生期、成长期、成熟期、转型期），其技术获取模式的选择途径具有差异性。因此在企业动态追赶情境下的分析研究，会比在某一特定条件下的研究更具有实际意义和参考价值。在企业自身逐渐从模仿转向创新时，企业选择的技术获取模式会变得趋向多样化。这一理论仍需要进行检验验证。 另一方面，在技术获取模式的文献研究中，多数文献是基于问卷调查的模式来进行对企业的研究而极少采用面板数据来进行分析。由于技术获取是企业技术中的核心组成部分，因此对于这方面的问卷调查研究结果的真实度，受限于被访者回答的主观性，影响调查结果的客观性，问卷的有效回收率也会对实验的分析造成不可控的风险。相比较而言，面板数据的使用使得实验结果更为客观，能够根据时间变化更为直观地反映企业动态变化的发展。 3 研究展望 中国本土后发企业是如何通过技术获取来发展自身从而逐步在技术方面追赶上外资企业是各界瞩目的话题。由于企业在经营中往往要结合自身实际情况来选择最佳的技术获取模式，因此影响企业选择技术获取模式的因素具有多样性。国内外学者对此项目的研究从不同角度进行了大量的实验和探讨，提供了诸多先导性的见解，为今后进一步地研究提供了大量的理论素材。但由于研究方向较广，可着重研究的对象较多，因此在以往研究中依旧存在着可待探讨之处。其中包括：基于行业层面技术获取的客观情况，以此为研究的新观点拓展了现有的研究视角，提出：一是在本土后发企业与外资企业技术差距不断缩小的追赶情境下，通过组合型的技术获取来改善自身的经营现状，探索中国本土企业在动态发展中不同的发展阶段采用不同的技术获取策略；二是引入技术差距和技术发展速度，探究其对技术获取与企业创新绩效关系的影响，对现有研究进行有利补充；三是正确意识到不同行业间技术存在差异性，对进一步明确企业技术获取的选择对企业创新绩效具有重要意义。 参考文献： [1] Durrani T S， Forbes S M，and Broadfoot C . 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