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标题 出口企业风险监测与长效机制构建
范文 郑安明　尹凤军


摘要：加强质量安全风险监测与分析，是实施进出口商品质量宏观管理的基础性工作。在对比分析质量安全风险相关研究基础上，将常用的质量安全风险因素识别方法归纳为三类，即按照参与价值创造的主要因素构成，按照产供销的一般过程，以及从“人机料法环”及其拓展因素进行展开。在此基础上，结合当前出口监管体制改革和监管模式创新的要求，运用流程遍历分析和利益相关方分析方法，构建提出更为系统的出口企业质量安全风险因素辨识框架，并据此设计提出相应的出口企业质量安全风险测评指标体系。最后从监测主体、监测客体、监测方式、结果共享等角度，设计提出构建出口风险监测的长效机制建议。
关键词：出口企业 质量安全 风险监测
2013年7月24日，国务院常务会议研究决定，减少出口法检商品种类，原则上一般工业制成品不再实行出口法检。会后正式发布了《国务院办公厅关于促进进出口稳增长、调结构的若干意见》（国办发[2013]83号文），并将调整出口法检费用和目录列入《意见》的第一条。面对当前进出口监管发展新形势和“简政放权”的改革要求，质检总局明确提出：地方出入境检验检疫局要积极探索建立新型进出口商品检验监管模式，从重微观的质量检验监管调整为重宏观质量管理，实现提高产品质量水平与促进贸易便利化水平目标的协调统一。
为此，本文重点从转变出口商品检验监管职能和管理方式角度出发，以质量安全风险监测为切入点，研究构建了基于过程方法和利益相关方视野的出口企业质量安全风险评价体系，提出了定期开展出口企业质量安全风险预期指数测评的长效机制，以期搭建面向出口企业、地方政府和社会公众的质量安全信息平台，通过系统的汇总和研判出口质量安全风险信息，及时向社会相关方通报出口质量信息和风险预警。
1.加强质量安全风险监测是“保安全”的重要职责
安全是我们必须坚守的底线。近年来，涉及质检工作的质量安全事件接连不断，来自内部和外部的质量安全事件之多、频次之高，超过了以往，给“保安全”带来了很大压力。面对严峻的质量安全形势，必须把风险监测作为保安全的重要手段，不断提升风险监测的针对性和有效性，加大风险监测的力度，才能切实做到防范在前。
对于地方出入境检验检疫局而言，尽管出口法检目录有所精简，但加强出口质量安全风险监测仍是其重要职责所在，且在当下促转型、促发展的新阶段，具有尤为重要的意义，主要表现为：
第一，对于广大出口企业和地方政府而言，迫切需要实时、可靠的出口产品质量安全风险信号，特别是综合考虑出口商、进口商及进出口监管机构反馈信息后的更具宏观指导意义的质量信号；
第二，地方出入境局在“抓质量、保安全”方面具有先天优势和独特数据能力。作为国门卫士，可以充分利用监督抽查、认证认可、国外通报召回、出口退运、第三方检验结果以及12365平台、组织机构代码、物品编码、WTO/TBT通报咨询等途径，系统收集进出口商品和企业的基础信息；
第三，推动进出口监管体制改革和模式创新，最重要的切入点就是要提升地方局风险监测和分析能力。要从人员、制度、手段等多种角度，完善风险排查工作机制，加强与企业在质量安全方面的密切合作，化被动监管为主动监管、有效监管，切实做到防范在前。
2.相关研究与实践的对比
开展出口企业质量安全风险的分析、研判和评价，首要前提是准确界定影响质量安全风险的警兆因素。在这方面，相关研究和实践已经颇为丰富，在此作一概要对比。
张玉美从管理、技术、人员和环境等价值因素角度，梳理了产品质量安全影响因素。管理方面，主要表现在法规不配套、监管部门不协调及质量监控力度不够等等。人员方面，在不同地区、不同企业间技术人才资源分布不平衡；有的出口企业质量意识差，降低质量要求，靠低价吸引客户；有的企业违规使用非备案基地生产的原料，导致农兽药残留超标；有的企业甚至掺杂使假，严重影响我国出口产品声誉。技术方面，新产品不断出现，给监管带来了新的挑战；企业科技水平相对较低，生产环境污染、脏乱差等问题很难在短时间内解决。市场环境方面，质量安全市场秩序尚不规范，企业的社会责任感较低，追求低投入、高回报的现象比较严重，制造假冒伪劣等违法行为仍没有得到有效控制等。
杨国忠从过程角度出发，对企业产品质量风险因素进行了分类。提出：产品质量主要是一种内在质量，要避免甚至预防质量风险，应该从原料管理、过程监控、日常管理等三方面加强质量控制。其中，原料管理主要包括原料与辅料供应、生产过程监控、生产技术支持和企业管理等方面为生产加工提供必要条件；过程监控则是要借助体系的作用，建立健全统一的质量管理体系、实行统一的工艺标准和检测标准，保证产品的质量稳定；日常管理方面则需要不断提升人员能力素质，包括一线操作人员和中层管理人员。
贾利娜则在“人机料法环”基础上做了进一步拓展。她在《制造企业质量管理风险研究》中，按照人、机、料、法、环、测、处置等七个维度，识别出41项潜在的质量安全风险因素，涉及到市场研究、设计开发、工艺准备、采购供应、生产制造、检验、销售、服务等八项职能。但是，其分析角度主要局限在组织内部，对外部价值链相关方因素考虑较少，且有些因素如供应链管理水平，难以量化评价，也难以调查获取。
其他与有关质量安全风险相关的研究可谓汗牛充栋，但总体看，在进行质量安全风险因素识别时，所采用的分析思路，基本上可以归结到以上三类研究，即按照参与价值创造的主要因素构成，或按照产供销的一般过程，或从“人机料法环”及其拓展因素进行展开。
3.基于利益相关方分析和过程方法的评价体系设计
结合质量安全风险的概念内涵界定，在对比总结质量安全风险因素相关研究基础上，从创新出口监管模式、服务出口企业管理角度，特提出如下针对出口企业的质量安全风险辨识框架图。
图1出口企业质量安全风险辨识框架
与同类研究相比，上述质量安全风险辨识框架的主要特点是：
（1）将流程遍历分析与利益相关方分析相结合。按照采购、生产、出口、消费的大流程，而非局限在生产企业内部，系统识别影响产品质量安全风险的利益相关方，并根据相关方特点及其与地方出入境局之间的信息往来，确定可采集的风险信息。
（2）将宏观信息汇总与微观信息采集相结合。综合考虑企业微观层面和出口国及进口国监管部门的宏观层面，将反映具体产品质量风险的信息与反映同类别产品质量风险的信息相融合，综合判断整体风险水平。
基于上述分析框架，特提出如下出口企业质量安全风险评价指标体系（见图2所示）。
需要说明的是：上述指标体系，主要是作为有可能引致质量安全事故的风险警兆因素，且定性评判的指标要多于定量测算的指标。这主要是由于质量安全风险是一种尚未发生的潜在风险，要衡量其风险水平的高低，需要监管部门实时、持续、深入的与出口企业、进口商、进口国监管部门、第三方测评组织等所有可能提供风险信息的相关方进行密切沟通，在多方汇总基础上给出风险水平的判定。
在指标数据采集方面，可以从三个角度出发进行采集。一是通过对本地区出口企业进行抽样和定点，定期开展调研走访和问卷调查；二是采信第三方认证认可、检验检测机构提供的证据和结果；三是利用自身优势，多方收集和汇总监督抽查、国外通报召回、出口退运以及12365平台、WTO/TBT通报咨询等途径反馈的数据和信息。
4.构建出口风险监测的长效机制
加强出口企业质量安全风险监测，关键在于持之以恒、不断积累。因为，测评指标可以酌情调整，方法模型可以替换更新，而对国内外质量安全风险热点，特别是辖区内的企业生产状况和质量安全保障水平的把握，是需要长周期不断互动、不断积累的。
为构建出口企业质量安全风险测评、分析和改进的长效工作机制，特针对当前地方局出口监管体制改革和模式创新的特点与要求，从监测主体、监测客体、监测方式、结果共享等角度，提出如下构建出口风险监测长效工作机制的措施建议。
4.1明确风险监测职责
建议由地方局科技部门牵头，联合专业化第三方测评机构，共同成立专职的风险监测工作小组，初期可主要针对出口企业，后期陆续纳入进口企业，实现全方位进出口风险的监测和分析。
4.2确定代表性监测样本企业名单
根据本地区出口企业规模、行业、主要出口方向等特征，借鉴上证指数样本股选择方式，确定代表性样本企业，并在一段时间内保持相对稳定。同时，进一步明确样本企业中定期参与风险调查的主管责任人。
4.3举办风险监测培训班
由测评工作组具体组织样本企业和联系人，召开风险监测指标、方法及问卷调查培训会议，就测评的意义、内容、方法和要求进行培训研讨。
4.4建立基于“实名制”的风险监测网络平台
建议在地方局网站上专门设置“出口企业质量安全风险监测”栏目，将上述测评指标转化为在线调查问卷，并通知样本企业指定联络人，通过实名注册方式，定期（如每月、每季度）登陆在线调查系统，直接进行问卷填报。同时，将该网络平台与风险测评软件系统相连接，实现对样本数据的自动测算和分析。
4.5在适当范围内共享风险监测结果
基于风险监测结果，认真分析质量安全风险数据，第一时间形成风险分析报告、质量白皮书等成果。针对较为严重、较具共性的质量安全风险，一方面，组织辖区内企业进行座谈、交流、走访，相互通报信息，为质量控制、质量改进、质量考核提供重要的信息和依据；另一方面，及时整理分析结果和企业反馈意见，形成政策性专报，报送上级主管部门和地方政府相关委办局，为政府决策提供科学依据。
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更新时间：2025/3/23 7:14:26