| 标题 | 技术标准专利池对自主创新的激励影响研究 |
| 范文 | 沈佩翔 摘要：技术标准专利池作为技术领域的新兴事物，对自主创新的影响不容小觑。本文主要研究其激励影响，首先介绍技术标准专利池的背景，随后分内部和外部对技术标准专利池的激励影响进行解释，并探究激励影响背后的法理学依据，据此提出充分发挥技术标准专利池激励作用的建议，从而促进自主创新的发展。 关键词：技术标准 专利池 激励 Research on the Incentive Effect of Technical Standard Patent Pool on Independent Innovation Shen Pei-xiang （Northwestern Polytechnical University， Shaanxi Xi'an 710072） Abstract： Technical standard patent pool as a relatively new thing in the filed of technology， We cant ignore its influence on independent innovation. This article mainly studies the incentive effect of it. At first， the article introduces the background of technical standard patent pool， then explain the incentive effect of technical standard patent pool distinguish between inside and outside， and explore the jurisprudence basis behind the incentive effect. Hereby give suggestions to bring incentive effect into full play， so as to promote the development of independent innovation. Keywords： technical standard， patent pool， incentive 一、技术标准专利池的发展 技术标准是指重复性的技术事项在一定范围内经过协调统一，由行政机构、行业自治机构或其他标准化机构批准，通过特定的形式公开发布，供技术产业人员共同遵守的准则和依据。专利池又称专利联盟，是指多个专利所有权人，为了能够分享专利技术或者统一对外进行专利许可而形成的联盟组织。技术标准以原创性专利技术为主，通常由一个专利群来支撑。技术标准专利池是技术标准与专利池有机结合的一种运作模式，它是指某种产品或技术领域中的多项专利技术在专利权人之间的协议下组成该产品或技术领域的技术标准和专利池。 近几年，随着科学技术的迅速发展，通过自主研发和组建专利池，从而进一步形成和扩张某一行业技术标准的现象已经非常普遍。技术标准与专利池，两个独立发展的领域，随着专利向标准领域扩张，逐渐结合到了一起，两者相辅相成、相互促进融合，成为部分产业发展的基本模式。标准制定者拥有标准中的技术要素、指标及其衍生的知识产权，因而现代专利池大多是伴随着技术标准而形成的。专利池加快了技术标准的形成步伐，技术标准的公共属性和普遍适用性反过来又使专利权人通过标准简化了单独实施重复许可的繁琐程序，两者结合可以节约专利许可的成本，提高专利授权的效率，并为专利池中的权利人实现超额垄断利益提供可能。因此技术标准通过与专利池的结合，成为世界范围内专利战的主要作战武器，并且发展成为时代的特征和趋势，当前不少国家，特别是发达国家的众多企业纷纷提出技术标准专利池战略，便是积极响应这一形势的结果。 二、技术标准专利池对企业自主创新的激励影响 （一）外部激励影响 外部激励指的是企业自主创新的社会和市场效应。创新的外部性容易导致交易成本和收益的不确定性，这些不确定性会对企业创新产生负面影响，而知识产权制度可以降低和削弱这种负面影响。我国法律明确保护知识产权所有人的权益，确保专利权人的创造性投入获得回报，通过产权交易实现对创新者的补偿，从而使企业创新知识的外部性内部化，达到避免效率损失的效果。但是，现代产品，特别是高新技术产品，其生产往往涉及多个专利技术，容易产生“专利丛林”现象，并且可能出现阻碍专利技术扩散的“反公地悲剧”。“专利丛林”现象是指任何一项专利技术的应用或相关新产品的推出，都必须获得大量的专利权人的许可。“反公地悲剧”困守于旧式所有权，容易导致资源的闲置和使用不足，在这种情况下，企业技术创新积极性的发挥势必受到影响。而通过组建技术标准专利池，实施专利许可制度，不仅有助于突破“专利丛林”的障碍，克服“反公地悲剧”的现象，而且能降低研发成本，分散研发风险，有效促进企业自主创新积极性提高。 此外，企业最重要的自主创新外部动力来自于对市场需求的适应以及市场竞争的压力。需求的变化是一种最根本的市场变化，任何一种产品都是满足市场需求的一种手段或工具。市场需求可以引导和帮助企业进行创新，同时使创新在获得技术成功后实现经济成功。当前国际上大多数主流专利池的组建都是以满足特定市场需求为目的，集中了实现该需求的产品生产所需要的关键及主要技术专利。从当前的市场结构来看，除少数行业处于自然垄断或寡头垄断的状态，大多数行业广泛处在垄断竞争状态，而战胜对手的主要手段就是比对手更具有某一方面的竞争优势。如果企业成功进入某个专利池，就可以凭借专利许可制度使用池内专利技术，这样相较于竞争对手具有更大的成本优势。无论是满足市场需求还是面对激烈的市场竞争，专利池巨额利润的预期吸引了大批国内优秀企业积极投入到自主标准的创新研发当中，这对我国企业实现自主创新具有显著的激励作用。 （二）内部激励影响 技术标准专利池的内部激励指的是企业内部的创新激励效应。相较于外部激励，内部激励是企业技术创新人员进行创新活动、完成创新任务的动力，随着技术手段的更新，企业之间竞争的本质已经演变为以创新为主导的竞争，传统的“命令式”领导方式已不能适应对企业员工的知识管理，只有当企业的价值导向能够真正融入员工个人的价值追求时，才能有效地激发员工的创新效益。通常企业自主创新的内部激励手段包括物质奖励，以及表彰、荣誉和职业发展等心理与精神激励，两种激励方式相结合能极大地提高企业技术人员的研发积极性。内部激励注重以企业的内部创新文化对员工进行塑造，满足员工的内在需求，关注员工技术创新的心理动机，重视和激发员工的自我激励，调动员工的积极性和创造性，使员工由被动受命转变为主动进取，进一步吸引员工积极投入到我国自主标准的研发之中，实现自主创新。 三、技术标准专利池对企业自主创新的激励影响的法理学依据 （一）自由 自由常常表现为一种权利，是一种主体自由的结果。在这里主要是指专利所有权人对专利的一种自由支配行为，也包括专利池中的专利权人对池内专利处分的自由。对于自由的社会个体来说，它可以不断竞争、不断自我超越、不受任何约束，依主体本意而进行社会交往。但是，自由并不是没有限制的，当个体试图进入社会与他人发生关系时，由于每个人都具有自由的倾向，社会的交往就意味着人类必须遵循一些基本的准则。法理学中的自由可以被移植来理解技术标准专利池的创新观，因为技术标准专利池下的自主创新并不是一种不受任何限制的创新，而是法律自由下的一种创新，创新只有搁置于法律自由的框架下，才具有完整的意义，同时，创新的自由也正是有了法律的保护才能得到持续且良好的发展，取得积极的社会效果。 （二）效率 效率是指从一个给定的投入量中获得最大的产出，即以最小的资源消耗取得同样大的效果，或以同样的资源消耗取得最大的效果。换句话说，效率是经济学家所说的“价值极大化”或“以价值极大化的方式配置和使用资源”。技术标准专利池的激励影响主要体现在优化专利资源配置上的效率。资随着技术更新速度加快，联合组建技术标准专利池可以共同分担研发成本，降低研发风险，减少交易费用，池中权利人有机会实现以较少或较小的投入获得较多或较大的产出，确认、保护、创造最有效率的经济运行模式，实现对自主创新的激励影响，使之更有效地推动社会生产力的快速发展。 （三）激励理论 激励理论是行为科学的核心理论。行为科学认为，人的动机来自需要，由需要确定人们的行为目标，激励则作用于人内心活动，激发、驱动和强化人的行为。在激励理论中，权利被赋予发明者不是因为他们以一个适当的方式值得此种权利或者融进了他们的劳动，而是因为这是确保智力产品的理想的产出能够为社会所获得的唯一方式。一种创新产品的产生往往是由多项技术集群的创新构成的，在技术创新活动中会产生不同性质的专利和其他多项知识产权，技术标准专利池将这些知识产权囊括成一个整体，强化了发明和投资的动力，同时技术标准专利池的形成会产生理想的社会智力产品总量，与此相应的就会产生理想的社会效用的总量，带动整个行业的创新和整个社会的发展。 四、技术标准专利池激励影响的启示 通过上文技术标准专利池对自主创新的激励影响的分析可以看出，技术标准专利池的战略价值不容小觑。技术标准专利池作为现代专利技术联盟的一种高级形式，其形成对于促进技术标准和专利技术的扩散和推广日益显著。在知识技术经济高度发展的当下，为了大力推进中国的自主创新战略就必须多角度完善和发展技术标准专利池，充分发挥其激励影响的作用，推动中国技术产业的跨越式发展。 首先，完善技术标准专利池的相关法律政策，营造良好的市场竞争环境。在我国全面推行“科教兴国”的背景下，技术标准专利池是标准和专利相结合的新兴事物，在我国尚处于起步发展阶段，需要全面的法律制度加以规范引导，当前知识产权法的相关规定可能不足以涵盖技术标准专利池的各个方面，因此，有必要出台相应的法律或规章制度对技术标准专利池的发展进行法律指导，建立知识产权法律评估体系，充分发挥其对自主创新的激励作用。同时，政府应当在各项政策方面给予技术标准专利池以便利，营造良好的技术创新环境，积极引导技术标准的形成和专利池的建立，鼓励国内企业参与各种技术与标准联盟，支持有自主知识产权的专利形成行业标准，营造良好的市场竞争环境。 其次，完善企业的技术创新管理，重视企业的内部激励。自主创新的管理是高层次的知识产权管理，企业务必予以重视，对员工必须摒弃僵化的机械模式，采取具有灵活性和适应性的人性化管理，培养高素质创新人才。同时，企业要建立有效的创新人才激励机制，实施合理有效的奖惩措施，调动创新人才的积极性和创造性，营造有利于创新的政策环境和工作环境。以建立行业技术标准专利池为目标，全方位激励员工的创新热情，为我国标准战略和知识产权战略的顺利实施提供人才保障。 最后，最为重要的是，在知识经济全球化的今天，增强我国的技术实力，提高我国技术标准专利池的应用水平，这样才能经得起国际市场的考验，也是获得长远发展的根本途径。从国家层面来看，切实加大技术创新投入，加强自主知识产权的产业化工作，提高在国际市场的话语权；从企业层面来看，力争在核心技术的研发上取得突破，构建行业技术标准，增强自身竞争力。 技术标准专利池的形成和发展是一个系统化的工程，我国的自主创新使命也任重而道远。在国际竞争日益激烈和科学技术不断发展的今天，为了在世界知识产权领域和国际标准化制定中抢占一席之地，我国必须在自主创新的基础上构建符合国情发展的技术标准专利池，反过来也让技术标准专利池带动国家自主创新。笔者相信通过国家、社会和企业的合力，全面激发产业核心竞争力，能加快我国技术标准专利池的发展，使我国的自主创新实力再上一个新台阶。 参考文献： [1] 汤天波，张宇飞.产业技术创新战略联盟视角下的专利池研究[J].科技与经济.2014，8（4）：36-40. [2] 刘辉.技术标准下的专利池对我国企业自主创新机制的影响研究[J].科技管理研究.2013，33（4）：1-5. [3] 舒辉，刘芸.自主创新与专利关系研究综述[J].首都经济贸易大学学报.2014（4）：107-116. [4] 高锡荣，罗琳.中国创新转型的启动证据——基于专利实施许可的分析[J].科学学研究.2014，32（7）：996-1002. [3] 张蕾.标准中专利池组建涉及的法律问题分析及监管建议[J].中国发明与专利.2012（6）：22-26. |
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