| 标题 | 国有企业廉洁风险防控管理的实践与思考 |
| 范文 | 杨瑞娟 摘 要：开展廉洁风险防控管理，是新形势下国有企业促进反腐倡廉建设的新途径、新方法，是拓展源头治腐、强化监督制约的新举措。国有企业结合实际建立并落实以规范权力运行为核心、以查找风险点为基础、以制度建设为重点的廉洁风险防控机制，是当前的重要任务。 关键词：企业廉洁风险 防控管理 1.国有企业廉洁风险防控管理应把握的内涵意义 正确认识和全面把握国有企业廉洁风险防控管理的内涵意义，是开展好廉洁风险防控工作的前提条件。 1.1国有企业廉洁风险是客观存在的 国有企业廉洁风险，是指国家公务人员和企业管理人员在执行公务或日常工作、生活中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和公务人员、企业管理者不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力、企业决定权的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。 从国有企业廉洁风险的表现形式看，主要有思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险和制度机制风险等五种类型，具体到不同企业、不同岗位，其表现形式、侧重点也不尽相同。 1.2国有企业廉洁风险是可防控的 廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁的隐患。只要措施到位，完全有可能得以化解或控制。廉洁风险防控管理包括“防”和“控”两个方面。“防”强调在风险发生前，主动采取措施预防；“控”是指廉洁风险发生，但尚未转化为腐败时，采取措施进行控制，把问题解决在萌芽状态，避免情节恶化。 国有企业廉洁风险防控管理，就是借鉴和应用现代风险管理理论和质量管理方法，在反腐倡廉工作中，通过对企业管理人员在履行岗位职责、行使权力中面临的以及潜在的廉洁从业风险进行识别、评估，采取针对性防控措施进行应对管理的过程。目的是建立起反腐倡廉建设与企业经营业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性，使企业管理人员不犯或少犯错误。 1.3实施国有企业廉洁风险防控意义重大 开展廉洁风险防控管理，是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度的有力举措，也是国有企业提升竞争力、保障科学发展的现实要求，更是坚持以人为本、培养和关爱党员干部的集中体现。构建廉洁风险防控机制，能够超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生，有利于提升预防腐败水平；能够把各项制度细化、可操作化，促进制度的执行，有利于提升惩防体系构建成效；能够促使企业管理人员增强风险防范的责任意识，认真履行“一岗双责”，有利于进一步落实反腐倡廉建设责任制。 2.国有企业廉洁风险防控管理应抓实的重点环节 国有企业开展廉洁风险防控工作，应严格遵循“风险识别——风险评估——风险应对”基本流程，运用全面风险管理的基本方法扎实推进。 2.1全面查找，广泛识别廉洁风险点 风险点的查找是开展廉洁风险防控管理的工作基础，必须全面具体。要按照全员参与、上下联动、内外结合的原则，根据企业自身特点，围绕经营管理的重点领域和关键环节，从个人、部门、单位三个层面入手，采取自己查、互相找、领导点、组织审、上下互动等形式，对各类廉洁风险点进行广泛排查识别，力求全面、超前，避免信息遗漏。一要围绕人、财、物和产、供、销等重点岗位查找个人风险点。重点查找在履行职责中可能引发不作为、乱作为、失职、渎职的岗位职责风险；查找可能因请托等外部因素而违反职业操守、导致履职不公的外部环境风险；查找在遵守纪律、道德修养、学习和作风等方面存在的或可能引发的思想道德风险。二要围绕企业决策权、管理权查找单位和部门风险点。重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控的业务流程风险；查找由于现行制度可操作性不强、落实不到位或机制的约束和监督作用不明显而引发的制度机制风险，特别要查找在贯彻执行“三重一大”决策制度等方面存在的薄弱环节；查找在落实各项组织原则、政策措施过程中因受外部影响而可能出现的外部环境风险。 2.2突出重点，准确评估风险等级 风险点的评估是开展廉洁风险防控管理的中间环节，也是实行廉洁风险有效防控的基础，必须准确科学。对查找认定的风险点，要按风险发生几率和影响程度进行评估分级：涉及“三重一大”事项与人、财、物等重点岗位，一旦发生将产生严重影响的风险点为高等级风险；虽不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会造成一定影响的风险点为中等级风险；不涉及人、财、物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低的风险点为低等级风险。高等级风险主要集中在工程建设、物资购销、资金管理、产权交易和人事管理领域，是防控的重点。 2.3科学应对，有效防控廉洁风险 风险点的防控是开展廉洁风险防控管理的核心内容和关键环节，必须具有针对性。要根据风险等级评估结果，按照区别对待、有的放矢的原则制定并落实防控措施。 一要围绕廉洁风险点对应的业务流程查找薄弱环节，完善内部控制，实施过程监管；对过于简化、权力过于集中的业务流程，应增设环节、分解权力，进行程序规范。二要围绕制度建设，全面梳理现有规章制度，查找不完善或执行不到位的制度缺陷进行整改，对内部管理的“盲区”，制定相应的内控机制，堵塞管理漏洞；对不符合科学发展观要求的制度，予以废除；对缺乏针对性、有效性的制度，进行修订、完善。三要加强对高等级风险的防控，对重点岗位和关键环节，要围绕权力的合理配置和制衡制定防控措施，规范权力行使行为，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。 3.国有企业廉洁风险防控管理应建立的运行机制 国有企业廉洁风险防控管理工作起步不久，需要在实践中探索，在实践中完善。要实行对廉洁风险的长效管理，必须建立健全廉洁风险防、控管理的运行机制，推动廉洁风险防控工作常态化。 3.1构建廉洁风险责任体系 一要明确廉洁风险防控管理责任，成立由企业“一把手”任组长的廉洁风险防控领导小组，同时对廉洁风险的识别评估、应对措施的制定落实、防控效果的评价，以及组织协调各项工作明确分工，落实责任。二要根据不同等级的风险点分别确定直接责任人、监控责任人和领导责任人，实行分级管理、分级负责。构建起领导有力、职责清晰、运行高效的廉洁风险防控责任体系。 3.2实施廉洁风险集中管理 对排查识别的廉洁风险点，要在一定范围内进行公示公开，并建立廉洁风险信息库，实施集中管理和重点防控。一是信息采集。要利用各种监督渠道和手段，掌握各类廉洁风险信息动态变化及其规律，及时更新风险防控运行信息。二是综合评估。要按一定周期对廉洁风险防控工作整体情况进行综合评估，着重对日常管理中存在的制度漏洞和流程薄弱环节进行分析评估，并提出解决对策。三是动态管理。要根据工作任务和环境的变化，对廉洁风险的内容及其防控措施作出相应的调整：及时将新产生的廉洁风险点纳入防控管理的范围；对不具有风险可能的，风险程度减小或加大的风险点，应分别取消、降低或提高风险等级和监控等级。 3.3落实廉洁风险防控措施 一要加强前期预防，建立健全教育长效机制。通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。二要加强中期监控，建立健全风险监测机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考察、网络舆情等多种渠道，加强对岗位履职行为和权力运行过程动态监测，及时发现苗头性、倾向性问题。三要加强后期处置，建立健全预警纠错机制。对已经发现的廉洁风险，及时向有关部门或岗位个人发出预警，运用谈心疏导、警示提醒、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，纠正工作中的失误和偏差，化解廉洁风险。 3.4强化风险防控监督考核 一要加强检查考核，对考核中发现的制度不落实、防控措施不到位等情况要限时纠正；对不认真开展廉洁风险防控工作，导致分管部门和人员发生违纪违法案件的，要按照反腐倡廉建设责任制有关规定追究相关责任人的责任。二要加强监督优化，针对在风险防控管理中出现的问题，要及时制定和不断优化防控措施，跟踪督导，形成廉洁风险防控的良性循环。 |
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