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标题 烟草工业企业专利战略实施绩效评价方法研究
范文 高运谦+程多福+汪志波+王金棒+洪群业
摘要：科学合理的专利战略实施绩效评价是专利战略管理的重要环节。本文基于现有研究中存在的问题，分析了专利战略实施绩效的内涵，结合烟草行业实际，构建了烟草工业企业专利战略实施绩效的评价内容层次模型，从“专利创造”“专利保护”“专利运用”“效益效果”和“专利管理”5个方面设计了评价指标的层次结构体系。提出了指标数据处理方法，应用一个例证说明了评价方法的计算过程。例证分析表明，所建立的指标体系具有较强的科学性、可行性、可操作性，可以为烟草工业企业专利战略实施绩效的自评价和外部评价提供借鉴。
关键词：烟草工业企业 专利战略 绩效评价 指标体系 评价方法
中图分类号：TS48；F406.14 文献标识码：A
《烟草行业知识产权发展战略（2007—2015年）》自2007年开始实施，专利战略作为其中最重要的主体，烟草工业企业进行了大量投入，但实施效果如何还不得而知。针对企业知识产权战略实施绩效评价，有关文献[1-5]进行了研究，这些研究主要集中在知识产权的创造和管理等方面，考虑到知识产权战略实施的最终目的和作用，这些研究还存在一定的不足，主要体现在：指标体系以知识产权的投入和产出数量等为主，而对知识产权创造效率、有效实施应用及产生的效益、效果的评估薄弱，这种忽视质量和效益的评价导向，有可能导致企业知识产权数量越来越多，但核心关键知识产权数量、知识产权产生的效果和效益、企业技术水平并没有显著提高的局面，即普遍存在的“重数量、轻质量；重申请、轻运用”状况；其次，建立的指标体系涉及专利、计算机软件著作、商标、动植物新品种等广义的知识产权，而专利具有新颖性、创造性、实用性以及更能体现企业自主创新能力等独有的特点，文献中的研究对象对专利而言，显得针对性不够、重点不突出。
因此，研究设计符合行业实际的烟草工业企业专利战略实施绩效评价方法，对准确客观评价企业专利综合实力、引导企业提高专利战略实施的质量和效果，最终确保行业专利战略实施取得实际成效具有积极作用。
1 内涵和评价内容
1.1 烟草工业企业专利战略实施绩效内涵
绩效（Performance）是“绩”和“效”的结合。“绩”是从绩效的结果、效果出发，以静态角度考察专利战略实施对核心技术保护、应用于品牌产生的效益、企业技术水平提升作用等。“效”是从绩效产生的过程、效率出发，以动态角度考察企业专利战略目标的实现效率，更侧重于效率评价，在相同投入情况下，专利活动的过程绩效、效率越高，越能最大程度地实现企业专利战略目标。因此，烟草工业企业专利战略实施绩效既涵盖专利战略目标的实现程度、专利战略实施效果，又从专利战略实施过程的有效性、效率性来体现，是专利創造、管理、保护、运用等多个环节的过程绩效和结果绩效的集成。
1.2 烟草工业企业专利战略实施绩效评价内容
专利是保护企业创造性成果、实现企业持续发展的战略性资源，企业实施专利战略最终目的是为获得核心、关键技术自主知识产权，提高企业核心竞争力。从专利战略实施的全过程视角出发，结合专利战略实施绩效内涵分析，烟草工业企业专利战略实施绩效应是专利创造、专利保护、专利运用、效益效果、专利管理等多方面内容的有机整体：专利创造是源泉，专利管理是保障，专利技术保护是手段，专利许可转让、专利转化实施等专利运用是最终目的，贯穿于专利创造、保护和运用三个核心环节的专利管理保障每个环节良好有序地运行，从而“四位一体”地同步提升企业专利战略实施水平，如图1所示。
1.2.1专利创造
专利创造是企业专利战略实施的基石，专利资源也是企业专利保护、专利运用活动的“源”，专利创造绩效主要从专利创造的数量和效率2个方面来表征。
1.2.2专利保护
指围绕企业主导品牌和主要技术领域是否取得了核心、关键专利，是否针对核心技术进行了外围专利布局。专利保护有些是企业核心技术的创新成果，是对核心技术的保护；有些是围绕本企业的核心、基本专利进行研发的外围防御型专利；有些专利是针对竞争对手的核心、关键专利申请一系列技术含量较低配套专利，构筑外围专利网。
1.2.3专利运用
专利运用指企业通过专利自主实施使专利技术在新工艺、新材料、新设备、产品改进提高等方面的应用，以及应用专利技术形成的国际、国家、行业、企业各类技术标准、规范。此外，企业作为知识产权创造、保护和运用的主体，依法享有对其知识产权进行处置和获益的权利，专利运用还包括企业对外企业的许可转让。
1.2.4效益效果
专利运用产生的效益和效果具体指：引起原辅材料消耗减少，使得单位产品成本下降；应用专利后使产品性能指标有重大改进，提高产品质量；使用专利制造的产品在市场上的销售收入；专利应用对提升企业管理、技术水平的作用；还包括许可他人实施专利和转让专利所带来的收入总额。
1.2.5专利管理
企业专利战略实施很大程度上有赖于知识产权总体管理规章制度、机制政策体系设计，包括有利于专利创造、实施应用的绩效考核和激励措施政策完善程度、企业专利管理规范和流程的合理性，以及对专利纠纷的应对措施完善程度等。
2 评价指标体系建立
2.1 指标体系设计原则
2.2.1科学性原则
指标体系应贯穿于专利创造、运用、保护和管理所有环节，以专利战略实施结果、实际成效为主，兼顾效率指标，能够客观、准确地反映专利战略实施的基本情况及其存在的问题。
2.2.2系统性原则
指标体系是一个指标内涵既界限分明，又互为补充、相互关联的有机整体，指标体系具有较强的完整性，从而全面反映烟草工业企业专利战略实施的绩效内容。
2.2.3可操作性原则
指标体系应尽可能以定量指标为主，指标所需数据具有便捷、准确的可获取性，或者易于经过简单计算得到，对其中的定性指标，具有统一的量化标准，使评价工作易于开展。
2.2.4目标导向原则
评价的目的不仅仅是分出优劣，指标体系还需具有引导被评价对象向专利工作的重点和目标发展的功能，使企业既重视专利的数量，也更加重视专利的质量、价值和产生的实际成效。
2.2.5可比性原则
评价指标对各评价对象具有普适性，是共性的专利战略实施内容，既便于企业与企业之间在相同时间范围内横向比较，帮助企业明确其在行业专利工作中所处水平，又可以为同一企业在不同时间段作纵向比较。
2.2 评价指标体系
根据绩效评价内容和评价原则，建立具有层次结构的评价指标体系。指标体系分为3个层次：第一层是指标体系的目标层，即企业专利战略实施绩效；第二层是准则层，从专利创造、专利保护、专利运用、效果效益、专利管理5个方面来评价；第三层是指标层，由17个具体的评价指标组成，如表1所示。
3 评价模型
3.1指标值的处理
在处理评价对象的指标值时，各个指标引入一个外部标杆值，即“优秀的目标”，使企业针对同一目标，既便于不同企业相互横向比较，也有利于分析企业自身与优秀目标企业的绩效水平差异。指标体系由正相关和负相关指标构成，正相关指标相对绩效贡献随其值的增大而增大，负相关指标相对绩效贡献随其值的增大而减少，因此需要进行无量纲处理，消除指标属性之间的量纲差别。
正相关指标：
4 算例分析
选择5位知识产权管理、科研管理、技术研发方面专家进行权重问卷调查，得到专家调查数据后，运用Expertchoice软件对数据计算，分别得到5位专家给出的权重值，将5组权重值进行平均，得到了烟草工业企业专利战略实施绩效评价指标的权重，如表1所示。
若已知某5家企业各项指标的原始数据经标准化处理后值如表2所示。
根据公式（3），可求得各企业专利战略实施绩效得分，同理可求得企业在专利创造、专利保护、专利运用、效果效益、专利管理上的得分。将得分进行分类归档，“优秀”（8.5～10），“良好”（7.0～8.5），“一般”（5.5～7.0），“待改进”（5.5 以下），如表3所示。
从表3的评价结果可以看出，目标层绩效综合评价得分依次为企业A（8.67，“优秀”）、企业D（8.54，“优秀”）、企业E（7.35，“良好”）、企业B（7.11，“良好”）和企业C（6.61，“一般”）。在专利创造上，企业A得分最高，企业C应重视专利的创造申请，取得更多的授权专利，提高专利技术储备水平。在专利保护上，企业A绩效比较突出，企业C应在提高专利数量的同时，做好专利布局，加强在核心技术保护。在专利运用上，企业D的绩效最高，企业B和企业C应注重专利质量、提高企业专利成果的转化率，使专利技术真正实现应有的作用和效益。企业D的专利战略实施的专利管理绩效最优，企业B应着重在专利转化实施上创造良好的政策机制环境，激励企业人员提高专利创造的质量、提高专利转化实施效率。
5 结束语
本文从烟草工业企业专利战略实施成效评价的角度，提出烟草工业企业专利战略实施绩效从专利创造、专利保护、专利运用、效益效果、专利管理5个方面进行评价，设计了涵盖专利创造数量、效率、也有体现专利质量和价值的指标体系。值得指出的是，有一部分专利应用在卷烟产品中，但其产生的经济效益难以分离，如果用销售量、销售额、利润指標很难让人信服，因为产品的经济效益指标受市场、政策、社会环境等很多因素的影响。因此，在设计指标体系时，尽可能以专利应用后产生的可以准确衡量的指标来表征，如平均单箱成本降低率、质量提高改进程度、专利许可转让收入以及商品化的专利产品在市场上的销售收入等。此外，还有一部分专利在企业实施应用后的绩效以对企业管理、技术水平提升的作用这一定性指标来体现。
参考文献：
[1] 唐杰，周勇涛.构建我国企业知识产权战略实施绩效评价指标体系[J].情报杂志，2009，28（7）：55- 60.
[2] 李伟，陈青蓝.基于知识产权能力的企业专利综合评价指标体系[J].科技管理研究，2011，（12）：146- 151.
[3] 关永红，李银霞.论企业知识产权战略实施绩效评估指标体系的构建[J].中国集体经济，2011，（7）：124- 125.
[4] 冯晓青.基于我国企业技术创新和知识产权战略实施的知识产权考核评价机制研究[J].当代经济管理，2013，35（5）：28- 34.
[5] 万小丽.知识产权战略实施绩效评估的关键部分是指标体系尤其是专利指标体系的构建[J].科学学与科学技术管理，2009，（11）：69-74.
[6] 汪志波.基于AHP-灰色关联度模型的企业技术创新能力评价[J].统计与决策，2013，（2）：51- 53.
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更新时间：2025/3/23 8:24:13