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标题	技术成熟度评价在国内外的应用及启示
范文	肖蔓 摘要：本文简要介绍了技术成熟度等级以及技术成熟度评价方法，阐述了技术成熟度评价方法在国外应用的实例，介绍了技术成熟度的衍生发展，提出了技术成熟度评价对我国技术创新和技术风险管理的启示。 关键词：技术成熟度 技术成熟度评价 技术风险管理 应用及启示 中图分类号：TP311.5 文献标识码：A 技术成熟度评价是重要国防采办项目中所使用的关键技术成熟度以及风险的系统性评价方法。它能根据项目的技术可接受的风险等级和相关的环境因素来降低计划实施风险。技术成熟度评价侧重于项目的“关键”技术，即，在技术开发、工程研制和生产过程中那些可能产生风险的技术。技术成熟度水平则是评价技术成熟程度的一种快捷和实用的评价标准。 美国航空航天局（NASA）1989年提出技术成熟度等级并用作评价工具以应用于航天领域旨在衡量技术对项目满足程度。美国等发达国家已建立了较为完备的技术成熟度评价体系，成为科研管理改革和美国国防部在国防采办中普遍采用的控制技术风险的一种新工具。美国在正式推广技术成熟度评价方法之前，曾经对23个案例进行了研究分析，结果表明如果项目启动时技术成熟度等级（简称TRL）较低（TRL =1-6），则成本与进度超过预期60-120%，将会导致有些项目下马；如果项目启动时技术成熟度等级较高（TRL =7-9），成本与进度则与预期的非常接近。因此，技术成熟度等级（TRL）可以进行定量，且能对产品的影响结果予以预测。 技术成熟度评价是美国国防部采办管理里程碑决策的重要工具。美国国防部认为需要通过一个可信的过程，来识别对系统研制与生产十分重要的那些技术，以确保这些技术的成熟度已经在恰当的水平上得到了验证。技术成熟度评价除被美国国防部和NASA成功应用外，还被NATO、欧洲空间局、加拿大、英国和日本等认可和应用。 1 技术成熟度评价在国外的应用 1.1 技术成熟度简介 20世纪90年代后期，美国国家航空和航天局（NASA）提出了技术成熟度等级的概念和定义，1995年发布了技术白皮书，将技术成熟度分成9级，定义见图1，并将TRL应用于计划审查。目的是评价采用一项技术将冒多大风险以及技术达到高等级TRL是否对应低风险。 1999年，美国审计总署（GAO）建议美军采用技术准备等级（TRL）来评价技术的成熟度，在产品开发前，关键技术的准备等级应达到一定的TRL等级。 2001年美国国防部（DoD）沿用NASA做法，将技术准备等级分为9个等级，相关要求与政策列入5000系列武器采购制度。 2009年6月，美国国防部公布了新版《技术成熟度评价手册》。 1.2 技术成熟度评价的应用 技术成熟度评价是一种通过预先设定技术成熟程度等级，据此对与技术有关的概念、技术状态、经演示验证的技术能力等进行定量化评价的方法。它也是衡量技术对项目目标满足程度的一种系统性的、规范化的、定量化的度量和评价的方法。 美国国防部认为技术成熟度评价是评价新技术何时、何地植入武器系统项目中的一个重要和必须的辅助决策工具，强调在重大武器系统项目立项之前，必须要确定关键技术，并对关键技术成熟度进行评价，理想状态是技术成熟度达到7级才能进入工程研制和生产发展阶段。 技术成熟度评价是美国国防部采办管理里程碑决策的一个重要组成部分。美国国防部认为需要通过一个可信的过程，来识别对系统研制与生产十分重要的那些技术，以确保这些技术的成熟度已经在恰当的水平上得到了验证。 按照DoDI 5000.2 的要求，美国国防部所有主要采办项目都要完成三个轮次的技术成熟度评价。国防部主管科技的副部长助理、项目经理，以及部门科技主管、部门采办主管等，都要参与大量技术成熟度评价工作。 2007年美国总审计署（GAO）评价了美国国防部的62个武器系统项目，涉及的投资额超过9500亿美元，占美国国防部武器采办计划15000亿美元的三分之二。 2011年5月11日，负责采办、技术与后勤的美国国防部副部长发布了新的政策和指南，目的是提高技术成熟度评价（TRA）有效性。新政策显著改变了当前的指南，特别关注技术成熟度而非工程与集成风险，并将确保技术风险得到充分识别并降低的责任指派给项目经理（PM）、项目执行官（PEO）和军种采办执行官（CAE），由负责研究与工程的国防部助理部长（ASD（R&E））审查。这份指南直接适用于重大防务采办项目（MDAP），对于II-IV类采办项目可以依据国防部各军种指令进行剪裁。 美国联合作战攻击机（JSF）项目，1996年启动，通过设定不同的TRLs限制值来降低技术应用的风险，见图2。空军研究实验室要求该项目的技术成熟度必须达到7级才能在进入工程研制和生产阶段。原计划2001年转入工程研制和生产阶段，美国总审计署在2000年通过TRL分析，JSF的八大关键技术达不到可以接受的TRL7，为确保较低风险的关键技术，因此，提出调整采办计划的建议。 技术成熟度工具在普惠公司航空发动机技术成熟度提升中、在普惠公司航空发动机风险管理中、在罗罗公司航空发动机技术开发中、在波音公司持续低能耗、低排放、低噪聲商用飞机技术研发中均得到了应用。 2 技术成熟度评价在国内的应用 中国电子科技集团公司企划部主任巨建国在其专著《知识成果生产力度量衡》中已对技术成熟度如何用于知识成果的生产力度量进行了专门的论述，他认为技术成熟度工具基本上可以描述任何一种专业技术从“思想火花”到“物质成品”的转化过程。在投标中，如果相关技术成熟度估计得太低，不会中标；如果相关技术成熟度估计得太高，经费估算上不去，一旦签订，不能按时交付。这就迫使所有的人“客观估计”成果的技术成熟度，更重要的是要在管理中普遍使用技术成熟度这个概念。 近年来，国内一直在关注国外技术成熟度评价的应用效果和进展，同时，也在积极引入消化、吸收和再创新技术成熟度评价在国内的应用。在我国，技术成熟度作为科研项目的基本指标之一被纳入《科学技术研究项目评价通则》（GB/T22900-2009），先后制定了《装备技术成熟度等级划分及定义》（GJB 7688-2012）、《技术成熟度评价指南》（GJB/Z 173.8-2014）和《装备技术成熟度评价程序》（GJB 7689-2012）等国军标[5-7]。国内开展的相关工作将使国内航空科研项目的技术成熟度评价工作得以大力推进。 3 启示 通过对技术成熟度评价在国内外的应用的分析，对国内技术创新和技术风险管理有四点启示：第一，借鉴美军方广泛采用的技术评价方法，在重大武器系统立项之前，必须要确定关键技术，并对进入下一阶段的关键技术成熟度进行评价，对研制工作进行合理规划和风险控制。第二，制定适合国内武器装备系统项目的技术成熟度评价标准，按照概念研究阶段、技术开发阶段、工程研制阶段和生产阶段并结合技术成熟度等级细化评价标准。第三，严格按照技术成熟度评价标准对关键技术成熟度进行审查，对风险进行实时监控。关键技术是否达到足够成熟度，是否具备进入下一阶段的条件。关键技术如果没有达到相应等级，项目不能进入下一阶段，要及时调整计划，尽快开展技术攻关，促进技术成熟。第四，编制技术成熟度图谱，全面了解关键技术在各个阶段的状态，掌握哪些关键技术是成熟的，哪些还不成熟，哪些是新技术。 参考文献： [1] K atherine V Schinasi. Better M anagement of T echnology Development Can Improve Weapon System Outcomes： Best Practices. GAO/NSIAD- 99- 162. [2] John C Mankins. TECHNOLOGY R EADINESS LEVELS，A White Paper. Office of Space Access and Technology， NASA，April 6， 1995. [3] DEPAR T MENT OF DEFENSE. T echnology R eadiness Assessment（TR A） Deskbook，July 2009. [4] 巨澜.知识成果生产力度量衡. 经济科学出版社， 2007 [5] 总装电子信息基础部标准化研究中心等. GJB 7688- 2012 装备技术成熟度等级划分及定义. 总装电子信息基础部， 2012. [6] 中航工業发展研究中心等. GJB/Z 173.8- 2014技术成熟度评价指南.总装， 2015. [7] 总装备部电子信息基础部标准化研究中心等.GJB 7689- 2012装备技术成熟度评价程序. 中国人民解放军总装备部， 2012.
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