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标题

装备制造企业价值链升级影响因素研究

范文

綦良群喇丽花

摘要：装备制造业作为国民经济的生命线，其价值链升级直接影响企业的增值与提升。将扎根理论引入价值链升级影响因素识别过程中，通过范畴提炼发现升级条件、升级要素、升级环境是影响装备制造企业价值链升级的关键因素。构建了以10个子范畴、3个主范畴以及1个核心范畴构成的装备制造企业价值链升级影响因素模型。运用SEM检验得出装备制造企业升级条件、升级要素、升级环境对价值链升级的影响系数均为正，其中升级条件的影响系数最大，企业的对外开放水平、科研创新能力与技术水平对企业价值链升级作用更为显著。

关键词：装备制造企业;价值链升级;扎根理论

DOI：10.16315/j.stm.2020.04.001

中图分类号： F426

文献标志码： A

Research on influencing factors of value chain upgrading

of equipment manufacturing enterprises

QI Liangqun， LA Lihua

（School of Economics and Management，Harbin University of Science and Technology，Harbin 150080，China）

Abstract：As the lifeline of the national economy， the upgrading of the value chain of equipment manufacturing enterprises directly affects the valueadded and promotion of the enterprises. In the process of identifying the influencing factors of value chain upgrading by introducing grounded theory， it is found that upgrading conditions， upgrading factors and upgrading environment are the key factors influencing the upgrading of value chain of equipment manufacturing enterprises. Furthermore， the paper constructs a model of influencing factors of equipment manufacturing enterprise value chain upgrading， which is composed of 10 subcategories， 3 main categories and 1 core category， the SEM test shows that the factors of upgrading， upgrading conditions and upgrading environment have positive influence on the value chain upgrading， and the factors of upgrading conditions have the greatest influence， the level of enterprises opening to the outside world， the ability of scientific research and innovation and the level of technology play a more significant role in the upgrading of enterprise value chain.

Keywords：equipment manufacturing enterprise; value chain upgrade; grounded theory

隨着国际分工的不断深化，全球价值链体系正发生着结构性变化，并处于动态重塑的过程中。为了在全球制造业价值链中拥有主导地位，各制造大国竞相进入制造业价值增值高的环节，中国也不例外。《中国制造2025》计划中提出了中国制造业未来的发展战略目标，同时为制造企业的改革与升级提供了重要契机。装备制造企业作为国民经济的基础，要想实现《中国制造2025》提出的目标，就必须注重价值链的升级，通过提升自身的价值增值能力从而获得更多的竞争优势。20世纪80年代迈克尔·波特提出企业的价值创造过程包括基本活动和辅助活动两部分。这两部分覆盖企业的生产经营活动，这些活动之间互相影响与依靠在企业中形成了能够创造价值的产业链，称其为价值链[1]。升级这个概念最初被提出是用来确定企业是否可以通过改善自身的活动和功能来提升其在价值链中的整体表现和实力位置，从而提高在价值链中的地位。Humphrey等[2]在研究中指出为了嵌入全球价值链体系中，企业通过提高生产水平、改善组织关系和所处的产业环境以及加强基础设施建设等方式使得自身竞争力在一定程度上高于市场上其他竞争者的行为称为企业价值链升级。国内学者郝凤霞等[3]的研究也分析了企业的价值链升级，研究提出企业价值链升级是企业从附加值较低的生产加工环节向附加值较高的服务管理环节转变的过程。

关于价值链升级影响因素的研究，Grunert等[4]从企业核心能力的角度出发，提出企业低端突破的基础是核心能力的提升。Yohanes等[5]认为降低价格不是实现制造业转型升级的有效方式，实现升级的最有效方式是重视研发与设计。Agostino等[6]对意大利的制造企业展开了研究，发现创新能力和国际市场占有率的提高对推动制造企业的价值链升级具有显著作用。参与垂直专业化分工是否会对制造企业价值链升级产生影响，赵增耀等[7]对此展开了研究，结果表明参与垂直专业化分工对我国制造企业价值链地位的影响呈现显著的倒U型曲线关系。郑丹青[8]应用倾向得分匹配的倍差法分析了企业全球价值链分工地位与对外直接投资之间的关系，研究发现对外直接投资明显促进企业全球价值链分工地位的提升。许家云等[9]的研究发现政府补贴通过创新激励的中介作用显著提高了企业出口的国内附加值率，从而促进了企业全球价值链的升级。王杰等[10]利用2000—2006年中国微观企业数据进行研究，发现随着产品质量的提升，环境规制显著促进企业在全球价值链上的嵌入程度和分工地位。唐荣等[11]认为产业政策与市场结构的共同作用会对企业价值链升级产生影响，实证分析后发现政策力量与市场力量的协同确实更能有效地推动企业价值链升级。姚战琪[12]分析了服务化与制造业价值链之间的关系，研究结果表明提高制造业全要素生产率和国内生产性服务中间投入可以提升中国制造业全球价值链参与度。耿晔强等分析了人力资本结构高级化和研发强度对中国制造业全球价值链地位升级的影响，通过他们的研究结果可以看出高级化的人力资本结构和研发强度对中国制造业全球价值链地位提升的促进作用均是显著的，不过这种促进作用存在异质性。

综上所述，国内外学者研究价值链升级的对象大多是工业企业与制造业企业，针对装备制造企业价值链升级的研究不多。同时专门针对装备制造业价值链升级的影响因素研究更是少见。鉴于此，本文的研究以中国装备制造企业为对象，引入扎根理论，探索其价值链升级的影响因素，对企业提升核心竞争力以及价值链地位具有一定的理论意义，对装备制造业价值链提升具有一定实践指导价值。

1 影响因素识别研究方法与设计

1.1 研究方法

扎根理论的核心是针对所研究的问题进行资料的收集，主要是通过深度访谈获得研究所需的初始资料，然后分析归纳出研究问题的各个范畴[13-14]。扎根理论的应用适合于缺乏理论支撑或者现有理论无法准确解释的研究，由于目前关于价值链升级影响因素的研究理论基础较为薄弱，因此本文引入扎根理论，通过对资料进行开放式编码、主轴式编码与选择式编码3个程序来阐述装备制造企业价值链升级影响因素理论[15]。扎根理论的研究流程，如图1所示。

1.2 研究设计

本文研究的对象是装备制造企业，首先，要求受访者来源于装备制造企业的员工;其次，受访者逻辑判断能力和表达能力较好;再次，受访对象必须具备1年以上的工作经验，熟悉企业的生产流程以及发展现状;最后，为了使访谈快速有效，访问之前会给受访对象提供比较有参考性的资料[16]。Fassinger[17]的研究指出运用扎根理论做研究时选择20～30人的调查样本数量较为合适，同时根据样本的数量在编码过程中确定范畴的时候应该选择在访谈记录中出现2至3次以上的原始语句。本研究在保证样本理论饱和性的前提下，选取25个样本。访谈样本主要包含装备制造业分类中的6个行业，其中5个样本选自通用设备制造企业，4个样本选自专用设备制造企业，交通运输设备制造企业5个样本，电气机械企业3个样本，电子设备制造企业5个样本，仪器仪表制造企业3个样本。从职位分布看，总经理2人，总经理助理4人，研发部门主管8人，技术部门主管6人，生产部门人员3人，技术研发人员2人。

1.3 研究实施

第1步，收集原始资料。对受访者进行一对一深度访谈，访谈的内容主要围绕企业目前的发展现状、技术水平以及价值链升级的困境等。例如：“企业生产的产品是否满足顾客需求？”“您认为影响企业价值链升级的因素有哪些？”“政府的哪些政策会影响企业价值链升级？”。本次访谈一共有25个对象，每个访谈对象的访谈时间都是1 h左右。访谈过程中做访谈记录，访谈结束对访谈记录进行整合、质证来确保资料的真实性;并对相关文献进行整理，获得二手资料。第2步，随机抽取20份个人访谈记录作为原始材料，然后利用扎根理论对原始资料进行编码分析，识别出装备制造企业价值链升级影响因素。剩下的5份访谈记录作为扎根结果的饱和度检验资料，用来对扎根结果进行再次验证。本文在整个扎根过程中尽量使用原始资料与现有文献中出现的高频率且较为学术化的语句描绘扎根访谈中出现的概念，并且对归纳出的核心范畴与主范畴进行划分，寻找出两者之间的逻辑因果关系。最后若有存在争论的概念和范畴，要寻求专家的意见，在其基础上进行修订和删减，以此来避免编码者主观意识对编码结果造成的影响，从而提高编码的客观性和说服力。

2 范畴提炼

2.1 开放式编码

将访谈得到的初始语句全部打散是开放式编码的第1步，接着将全部打散的初始语句逐字逐句进行编号、标记和记录，根据标记的内容总结出概念与类别，使访谈获得的内容变得更加概念化和范畴化。本文在访谈过程中一共整理出400余条初始语句和与之相对应的初始概念。通过多次的整理分析，删除频次低于2次的初始概念，最终从原始资料中抽象出10个概念范畴，分别为对外开放程度、科研创新能力、先进技术水平、产业融合、高素质劳动力、信息基础设施、知识资源、环境规制、市场需求、政府支持。每个范畴对应的原始资料举例以及相应的初始概念，如表1所示。

2.2 主轴式编码

对本研究在前文开放式编码中得到的10个独立范畴的概念进行解析，发现它们之间具有相似性以及从属关系，经过对它们之间内在关系的理解，本文进行重新的分类与归纳，最终得到升级条件、升级要素、升级环境3个主范畴。其中，升级条件由对外开放程度、科研创新能力、先进技术水平、产业融合4个范畴构成;升级要素由高素质劳动力、信息基础设施、知识资源3个范畴构成;升级环境由环境规制、市场需求、政府支持3个范畴构成。每一个主范畴都有其所对应的开放式编码的范畴，具体内涵及范畴，如表2所示。

2.3 选择性编码

主轴式编码之后，还需要根据各个主范畴的涵义，分析出它们的关联关系，然后在关联关系的基础上进一步提炼出核心范畴，依据核心范畴找出各主范畴与子范畴的逻辑关系，最后建立理论模型的过程就是选择性编码[18]。本文将装备制造企业价值链升级影响因素作为核心范畴，并围绕核心范畴确定对其有显著影响的3个主范畴：升级条件、升级要素、升级环境。各主范疇之间的关系，如表3所示。

2.4 理论模型饱和度检验

理论模型饱和度检验在扎根理论的运用过程中不可缺少，主要是对收集的原始资料再一次经过“开放式编码—主轴式编码—选择式编码”的过程检验前文得出的主范畴与子范畴是否需要增加与减少，同时使建立的模型更具科学性与严密性。本文对前文剩下的5份访谈记录进行开放式编码、主轴式编码和选择性编码，最终编码结果与前文研究结论相符，分析中没有发现新范畴，并且也没有发现主范畴之间存在新的关联关系。由此可以认为，本文运用扎根理论研究装备制造企业价值链升级影响因素的理论饱和性较好，不用进一步收集样本和分析。

3 模型阐释与假设

通过开放式编码、主轴式编码以及选择式编码这几个步骤的反复进行，发现装备制造企业价值链升级影响因素模型可以有效地解释装备制造企业价值链升级行为。具体模型，如图2所示。

3.1 升级条件→价值链升级

本文通过主轴式编码将对外开放程度、科研创新能力、先进技术水平、产业融合归到了升级条件这个主范畴下。对外开放不仅指产品的进出口，还包括跨国劳务往来和资金、技术的引进，因此装备制造企业的对外开放行为会产生“技术外溢”、“干中学”等效应，其对价值链升级的作用不容忽视[19]。科研创新能力与先进技术水平是提高装备制造企业研发水平与核心竞争力的根本途径，企业通过创新行为把科技创新成果加入到产品中，这样不仅增加了产品的附加值，还提升产品在市场上的竞争能力。同时技术的突破性进步会为装备制造企业带来新的需求进而获得较大的市场份额，技术的改进与提升也会促进新工具、新方法、新流程的出现。经济新常态下，不同产业之间互相渗透与融合已经逐渐成为一种新的发展趋势。而对于装备制造业来说，不同产业的融入可以使产业资源自由流动，例如生产性服务业的融入，会使服务要素嵌入生产制造过程中，使装备制造企业提供“产品+服务”，从而提高产品附加值。综合上述讨论，本文提出以下假设：

假设1：升级条件对装备制造企业价值链升级具有正向影响。

3.2 升级要素→价值链升级

企业的升级要素是指企业在高素质劳动力、信息基础设施、知识资源的投入等方面的丰富程度，这不是指装备制造企业各要素的总量，而是衡量装备制造企业各要素相对于其他企业而言的水平。高素质劳动力在企业中对推动技术进步与创新发挥着非常重要的作用，而装备制造企业价值链升级的关键在于技术的进步，技术人员的加入可以将先进技术与创新思维带到企业，促进价值链升级;服务化的提出，使传统的装备制造企业已经无法满足市场与消费者的需求，及时掌握市场与消费者需求动向成为装备制造企业亟需解决的问题。大数据、云计算等技术的出现，有助于装备制造企业获取所需信息，掌握消费者需求，与其他企业相比更具竞争力;企业的成长离不开知识这个强有力的后盾，尤其是装备制造企业，不仅拥有复杂的生产工艺，还面临技术的改进、产品的创新，更是离不开先进知识的投入。知识资源的流动与转移会帮助员工更快的成长，员工的进步会推动企业的进步与发展。因此高素质劳动力、信息基础设施、知识资源这些升级要素的投入，有助于装备制造企业通过改进技术水平、实施创新行为、获得消费者需求信息等方式获取竞争能力，进而影响企业价值链升级。因此，提出以下假设：

假设2：升级要素对装备制造企业价值链升级具有正向影响。

3.3 升级环境→价值链升级

企业的升级环境是指作用于装备制造企业价值链升级过程中的一些外部环境，通过前文的范畴提炼，我们发现这些外部环境对价值链升级也具有一定的影响。例如通过实施环境规制可以推动装备制造企业实行绿色生产，符合可持续发展的要求，提高产品的质量同时增加企业在国际竞争中的优势，韩超、桑瑞聪的研究也指出高质量的产品更容易在国外获得市场份额[20]。环境规制体系的完善与环境规制强度的提高会推动装备制造企业加大在生产和治污環节中的创新，通过创新提高出口产品质量，促进企业攀升全球价值链高端环节。当前，我国装备制造企业已经嵌入价值链，传统的粗放型经济发展模式已经不能满足企业发展的新要求，而环境规制实现环境保护的同时也促进了装备制造企业的价值链升级。从“需求引致创新”理论可以看出企业创新行为通常基于客户对技术和产品的需求。为了满足客户与市场需求，装备制造企业需要不断采用新技术来改造原有的产品，通过技术创新推动产品升级。由此可知市场需求的增长促进了技术创新行为，影响了价值链升级。此外国家政策的制定，例如关税减让，政府补贴等可以为装备制造企业的融资约束、研发资金投入以及技术支持等问题提供相应的资金补助。一方面可以缓解企业的融资压力，另一方面可以降低企业创新成本，提高创新收益;因此政府支持推动了装备制造企业创新行为，对价值链升级产生影响。综合上述分析，提出以下假设：

假设3：升级环境对装备制造企业价值链升级具有正向影响。

4 实证研究

4.1 研究方法

通过扎根理论分析装备制造企业价值链升级影响因素的过程只是理论性的研究，为了获得说服力更强的研究结果还需要采取实证研究。由于本文通过扎根理论提取的影响因素大多无法直接获得相应的数据，因而本文采用问卷调查方式收集所需数据。问卷的设计主要依据研究内容，本文参考了大量的相关文献，借鉴了Vegajurado等[21]，徐建中等[22]的量表，并结合装备制造企业特征及扎根理论的研究成果进行适当修改，最终确定了本次问卷的基本内容。在正式分析数据之前要验证问卷的合理性，先选取少量被试问卷（n=30）对调查问卷进行信效度检验，从而确保问卷各个选项的可测性。本文通过校友与熟人关系的渠道，以网络问卷的形式向在装备制造企业的工作人员发放了300份问卷，回收263份问卷。把回收的所有问卷进行整理后，去除了58份无效问卷，最终获取有效问卷205份，有效问卷率为77. 9%。

4.2 变量定义与指标选择

本文采用Likert5级量表对各变量的测量量表进行量化，从1～5代表由低到高为各项指标打分。关于装备制造企业价值链升级的测度，本文从技术升级（A1）、产品升级（A2）、服务升级（A3）3个维度的题项度量;关于装备制造企业价值链升级条件的测度，本文从对外开放程度（B1）、科研创新能力（B2）、先进技术水平（B3）、产业融合（B4）4个维度的题项度量;关于装备制造企业价值链升级要素的测度，本文从高素质劳动力（C1）、信息基础设施（C2）、知识资源3个维度的题项度量（C3）;关于装备制造企业价值链升级环境的测度，本文从环境规制（D1）、市场需求（D2）、政府支持（D3）3个维度的题项度量。

4.3 量表信度检验

由表4可知，在对问卷进行分析的过程中，选择了Cronbach α系数作为问卷信度检验的参照标准。通过查阅文献以及相关资料可知，问卷题项的相关系数大于0.35，并且Cronbach α系数大于0.7时才能满足信度要求[23]检验结果，如表4所示。由表4可知，变量的相关系数都超过了0.35，另外Cronbach α系数都大于0.7，如此可见，本文研究的变量是满足信度要求的。

4.4 量表效度检验

本文利用探索性因子分析来检验测量模型以及正式量表的效度，如表5所示，KMO值均超过0.7，Bartletts球形检验的P<0.001，各变量解释方差的百分比均超过60%;因此，量表效度检验通过。

4.5 相关性分析

运用Amos软件对变量之间的关联性以及关联紧密程度做了相关分析，利用相关关系分析得出的装备制造企业升级条件、升级要素、升级环境与企业价值链升级之间的相关性检验结果，以及使用Pearson相关系数表示各个变量相关关系的强弱情况，如表6所示。

由表6可知，装备制造企业升级条件与企业价值链升级之间的相关系数为0.800，并且呈现出0.01水平上的显著性，说明升级条件与企业价值链升级之间有着显著的正相关关系;装备制造企业升级要素与企业价值链升级之间的相关系数为0.821，并且呈现出0.01水平上的显著性，因而说明升级要素与企业价值链升级之间有着显著的正相关关系;装备制造企业升级环境与企业价值链升级之间的相关系数为0.740，并且呈现出0.01水平上的显著性，因而说明升级环境与企业价值链升级之间有着显著的正相关关系。

4.6 假设检验

本研究选择结构方程模型对前文的研究假设进行验证，用软件Amos21.0分析数据。将问卷调查所获数据输入装备制造企业价值链升级影响因素模型中，通过各项适配度指数和估计系数对模型拟合情况进行分析。本研究发现初始模型部分适配度指数不符合研究要求，需要进一步改进与提升。经过对装备制造企业价值链升级影响因素模型进行修正后，最终得到假设模型常用拟合指数结果，如表7所示。由表7可知，各拟合指数均在合理范围内，此模型可以进行参数估计。

使用修正模型的拟合结果对前文提出的假设进行检验，结果如图3、表8所示。由表8可知，标准化后的路径系数C.R.的绝对值最小为3.344>1.96（H2），通过了显著性检验，即可以认为0.05的水平上，模型中所有估计的标准化路径系数都是显著的。前文提出的3个假设均得到了支持。对假设检验的分析结果如下：装备制造企业升级条件、升级要素、升级环境对价值链升级的影响系数均为正，其中升级条件的影响系数最大，这说明对于装备制造企业而言，企业的对外开放水平、科研创新能力与技术水平对企业价值链升级作用更明显;升级条件、升级要素与升级环境与其子范畴之间的影响系数均为正，这说明前文通过扎根理论进行主轴式编码确定3个主范畴是合理的，这3个主范畴能够作为影响因子对装备制造企业价值链升级产生影响。

5 结论与建议

本文将扎根理论的研究方法引入对装备制造企业价值链升级的影响因素识别过程中，系统地分析装备制造企业价值链升级的关键影响因素，并采用结构方程模型对影响装备制造企业价值链升级的因素进行检验，得出以下结论：

1）升级条件、升級要素、升级环境3个主范畴是影响装备制造企业价值链升级的关键因素;升级条件由对外开放程度、科研创新能力、先进技术水平、产业融合4个子范畴构成;升级要素由高素质劳动力、信息基础设施、知识资源3个子范畴构成;升级环境由环境规制、市场需求、政府支持3个子范畴构成。

2）升级条件对装备制造企业价值链升级存在显著正向影响。升级条件作为装备制造企业价值链升级的关键影响因素之一，其主要作用于装备制造企业的技术升级过程中，技术的改进与提升推动了产品的升级，增加了装备制造企业生产制造环节的附加值，从而显著促进企业的价值链升级。

3）升级要素对装备制造企业价值链升级存在显著正向影响。升级要素在装备制造企业价值链升级过程中发挥着关键性的作用，因为高水平研发人员的加入更加利于企业的产品升级与技术升级，同时信息基础设施建设与知识资源的投入可以推动装备制造企业进行服务化转型，从而促进企业的服务升级。

4）升级环境对装备制造企业价值链升级存在显著正向影响。因为对装备制造企业而言，仅仅依靠自身的力量无法快速实现其价值链升级，一定程度上更需要外部力量的推动与助力。政府等外部因素可以为装备制造企业提供政策保障、资金支持等，从而激励其重视升级，突破价值链低端锁定。

根据以上研究结论，为促进我国装备制造企业价值链升级，本文提出如下建议：第一，装备制造企业必须从企业内部出发，重点关注技术创新，加大研发投入，从各方面提升自身竞争力，以高附加值、高技术含量的产品在价值链中高端占据一席之位。第二，装备制造企业应该有效利用现有资源，在先进知识、高技术人才与信息技术的助力下提高企业的增值能力。第三，企业的价值链升级离不开外部环境的推动，政府应该进一步致力于研究制定合理有效的装备制造企业补贴和扶持政策，为装备制造企业的发展与升级提供支持与保障。第四，装备制造企业要提高服务化转型的意识，不应该只关注生产制造活动，还要向服务领域进行延伸，关注价值链两端位置，为企业创造新的价值和更高的利润。

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[编辑：厉艳飞]

收稿日期： 2020-03-29

基金项目：国家自然科学基金项目（71373061）;教育部人文社会科学青年基金项目（14YJC630125）;教育部人文社会科学青年基金项目（15YJC630119）;黑龙江省哲学社会科学基金青年项目（16GLC05）

作者简介：綦良群（1964—），男，教授，博士，博士生导师;

喇丽花（1996—），女，硕士研究生.

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