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标题

ESI潜力学科的识别及提升策略研究

范文

王雪燕

摘要：以河南科技大学为例，对ESI学科潜力值的计算和潜力学科的识别方法进行阐释，并对结果进行展示和分析，进而提出ESI潜力学科的提升策略，即长期监测、精准扶持，加强机构合作、推进国际交流，加强优秀人才的引进和培育以及教师在发文时应注意的问题等四个方面。

关键词：ESI;潜力学科;提升策略

中图分类号：G255.75 ? ? 文献标识码：A

文章编号：1009-3044（2020）28-0195-03

Abstract：Taking Henan University of science and technology as an example， this paper explains the calculation of the subject potential value of ESI and the identification method of the potential subject ， and displays and analyzes the results.This paper put forward the promotion strategy of ESI potential discipline， including long-term monitoring， precise support;strengthening institutional cooperation， promoting international exchange;strengthening the introduction and cultivation of excellent talents， and the issues that teachers should pay attention to when sending papers.

Key words： ESI; potential discipline; promotion strategy

2017 年 1 月 24 日，教育部、財政部和国家发改委三部委联合印发了《统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法（暂行）》，特别强调要以学科为基础，充分利用有影响力的第三方评价，强化学科建设绩效考核。[1]没有科学的评价就没有科学的管理，没有科学的管理就没有科学的发展。ESI作为学科评价和追踪学科发展趋势的计量和评价工具，凭借着定量化、客观化、精确化、科学化等特征，被广泛应用于全世界范围内的学科评价及管理工作中。尽管学术界对于ESI指标仍有争议，但是利用ESI进行学科绩效评价已经成为国内外高等教育界的通行做法，比如教育部第三轮、第四轮学科评估和“双一流”建设高校和学科的遴选等。

1 ESI概述

ESI（Essential Science Indicators，ESI）基本科学指标数据库，是世界著名的学术信息出版机构美国科技信息研究所（ISI）于2001年推出的衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具。ISI资产重组后，其相关业务归汤森路透所有，随后又被科睿唯安收购。ESI是科睿唯安（原汤森路透旗下的知识产权与科技事业部）基于SCI（科学引文索引）和SSCI（社会科学引文索引）所收录的全球11000多种学术期刊的1000多万条文献记录而建立的计量分析数据库，能够识别各研究领域中有影响力的机构、个人、论文和国家（或地区）。ESI数据来源于Web of Science （SCIE/SSCI）的10+年滚动数据（统计时间段为10年，外加当前年度的月份的滚动数据，结果每2个月更新一次）。

ESI以期刊为判定依据将全部论文划分到22个学科大类，每种期刊原则上只对应一个学科，该学科分类体系为科睿唯安（原汤森路透）自创的分类体系，它不同于我国教育部设立的“学科门类/一级学科/二级学科”，不直接对应高校的院系、专业设置。ESI仅以被引频次进行排名，统计和排名中并不考虑各个机构和个人的发文数量和质量等因素，并且统计过程中仅以学术论文作为统计对象（文献类型为Article和Review）。进入ESI排行的学科（世界前1%）一般被认为已具备较好的国际影响力，而进入ESI 排名前1‰的学科则标志着达到了国际顶尖水平。

2 ESI学科潜力值的测算和结果分析——以河南科技大学为例

2.1 数据来源

ESI基于Web of Science 中SCIE/SSCI两大索引数据库中的Article和Review两种文献类型，分别对22个学科领域进行统计分析，排出居世界前1%的研究机构、科学家、研究论文，以及居世界前50%的国家/地区和居前0.1%的热点论文，统计结果每2个月公布一次。如果某一机构的某一学科进入全球前1%，则会出现在ESI数据库中，否则在ESI数据库中根本不显示该机构该学科的数据及排名情况。

InCites数据库是和ESI同属InCites平台下的一个科研绩效分析工具。该数据库基于Web of Science 核心合集的SCI/SSCI/A&HCI三大引文数据库的数据进行统计，提供了1980年至今的全部文献类型的出版物，数据与基线每个月更新一次。InCites数据库比ESI数据库收录数据的范围更广，时间更长，包括了ESI榜单以外的多项数据。本文在ESI学科潜力值计算方面的数据主要来自InCites数据库，并结合了Web of Science数据库。检索过程中，对出版时间和文献类型按照ESI数据库的收录标准进行限定，数据覆盖范围为2009～2019年以来出版的文献类型为Article和Review的文献。需要声明的是，InCites和ESI的数据来源并不完全一致，统计结果会存在一定的差异，但是一般来说结果相差不大，依据InCites计算出的ESI潜力值具有较大的参考价值。

2.2 指标和计算方法

如果某一机构某学科发表于近十年（2009-2019）间的论文的被引频次位于全球所有机构的前1%，则称该机构的这一学科进入ESI全球前1%。ESI数据库中可以查到每一学科进入ESI全球前1%的阈值，如果某一学科的被引频次高于学科阈值，该学科即为ESI全球前1%学科。

某一学科发表于近十年（2009-2019）间的论文的总被引频次与ESI全球前1%学科阈值的比值称为该学科进入ESI全球前1%的潜力值。如果潜力值达到100%，表明该学科已经进入或者即将进入ESI全球前1%。用公式表达如下：

当前ESI前1%潜力值=该学科近十年（2009-2019）年的总被引频次/该学科ESI的机构阈值

需要说明的是，潜力值超过100%，并不意味着一定进入了ESI前1%，原因在于Incites数据库里的被引来源除SCI和SSCI两大索引数据库外，还有A&HCI（艺术人文索引）、CPCI（会议论文引文索引）、BKCI（图书引文索引）等5个索引数据库，所以我们查到的被引次数会比ESI中的引用（它只来源于SCI和SSCI两大数据库）高一些，潜力值自然也会虚高一点。

2.3 ESI学科潜力值的横向比较和潜力学科的识别

图1展示了2020年3月河南科技大学ESI学科进入全球前1%的潜力值。下图2具体显示了各个学科的当前被引频次、ESI机构阈值以及两者之间的差值。通过潜力值可以明确的识别出潜力学科。

由图1看出，河南科技大学工程学、农业科学、临床医学学科潜力值超过100%，目前已有3个学科进入ESI前1%，这与ESI数据库中的显示是一致的。植物与动物科学当前被引频次为2791次，与机构阈值相差大约260次，潜力值为91.5%;潜力值超过60%以上的还有材料科学和化学，分别为72.7%和66.0%。

从下图可以看出，从2015年11月至2020年3月四年多的时间里，河南科技大学ESI学科潜力值增长迅猛，其中临床医学由37%上升到104.8%，潜力值上升了68个百分点，是六个学科中上升最快的学科，于2019年3月第一个进入ESI前1%;工程学由57%上升到110.9%，潜力值由最初的排名第1曾被反超成第2，不过进入2020年1月之后又攀升为第一名并于2020年3月进入ESI前1%;农业科学由49%上升到103.7%，四年多时间里始终保持在潜力值第三的位置并于2020年3月进入ESI前1%;植物与动物科学由33%上升到91.5%，由潜力值第五名上升到第四名的位置，上升幅度（59%）仅次于临床医学，;材料科学由2015年11月的52%上升到2019年9月的61.55%，潜力值由当初的排名第二下降为排名第五，是6个学科当中增速最慢的一个;化学学科由30%上升到60.29%，潜力值一直保持在我校第六名的位置。

2.4 各个ESI学科潜力值的历时比较

3 ?ESI学科潜力值的提升策略

河南科技大学在短短4年多的时间里，ESI学科由2015年11月没有一个学科的潜力值超過60%的情况下，直到2020年3月有3个学科进入ESI前1%，可谓发展迅猛，总结起来有以下几点策略。

3.1 长期监测、精准扶持

通过Incites和ESI数据库中的综合引证定量分析，能够发掘高校在各个学科中的位次，找出优势、弱势以及潜力，为学校领导、相关管理部门、学院和研究中心提供更有效的数据支撑和决策依据，使其有针对性地调整策略，推动更多学科进入ESI排名。通过对本校ESI学科排名数据进行实时监测分析，并将本校的相关数据与国外一流高校进行对比分析，充分进行数据挖掘，预测潜在学科，持续跟踪学科发展趋势。在保证优势学科不退步的前提下，精准扶持潜力学科。正如中国科学院院士、原中国科技大学校长朱清时先生所言：“任何一所大学都不可能在所有学科上达到一流水平;一所一流大学一定有某些学科在教学科研方面都达到一流水平;在经费和人才相对不足的情况下，选准突破口，集中人力和财力，有可能创建一流水平的学科。”高校的规模和资源往往是有限的，不同的高校应该具有不同的特色，抓住自己的优势学科，集中资源和力量在最有潜力进入世界前列的方向做到最好，这样才可能打造出国际上的优势学科。[2]

3.2 加强机构合作、推进国际交流

一方面，合作是当前科学发展的基本模式和必然要求，高校不少学科的研究资源和条件相对不足，团队规模和实力较为有限，校内许多教师，尤其是青年教师的研究力量、水平和影响力也有待提升。应该鼓励学校教师借助自己的学缘关系与国内外一些知名的机构和学者进行跨机构、跨国家的科研合作，这样有助于获得新方法、新技术、新工具、新理念、新思路和新资源，既能够弥补自身不足，又有助于提升自己在相应学科领域的知名度和影响力。国内外文献计量研究已经反复证实，合著论文尤其是国际合著的可见度更高、吸引力更强，往往能够获得更多的关注和引用。另外需要说明的是，ESI统计过程中不区分作者排名，合作者与第一作者具有同等的ESI贡献度，也就是说凡在论文中署名的作者机构均可获得被引频次，例如，某一篇论文由耶鲁大学、武汉大学、河南科技大学三所高校的多位学者合著，当该篇论文获得1次引用时，无论排名第几，这三所高校的总被引频次都会增加1次。因此，跨机构合作，尤其是与国内外知名机构和学者的合著，非常有助于增加被引频次。

3.3 加强优秀人才的引进和培育

高校之间学科的竞争归根结底是人才的竞争，拥有一批积极钻研、攻坚克难、坚持创新的科学研究人员才是建设一流学科的坚实基础。从根本上来说，ESI的学科排名就是对各学科学者的高水平成果的评估，反映了各高校人才队伍的真实科研水平，一个机构的总被引频次其实就是由该机构内所有科研人员的被引频次累积而成。因此，一流学科的培育，关键在于高水平人才和高水平成果的培育。关于优秀人才的引进和培育，关键在于三点：一是根据学校总体学科布局，聚焦某些学科方向进行有针对性的引进和培养，重点引进优势学科和潜力学科的拔尖人才，实现潜力学科的优先发展，确保优势学科更上一层楼。二是严把质量关，坚持“质量为上、宁缺毋滥”的引进原则，重点引进优势突出、潜力巨大以及学校学科建设急需的优秀人才。三是鼓励组建跨学院的学科团队，ESI的22个大类无法与某个学院或者某个专业直接对应，更多时候一个学科大类同时涉及多个学院的多个专业，这样要求ESI的学科培育要打破学院边界，整合多个学院的力量进行联合培育，建立起跨学院、跨专业的学科集群。

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