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中低技术产业技术研发策略性行为研究

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卢美华屈宇超肖莉娜孙巍

摘要：本文通过构建不同技术层次的产业和企业参与研发竞争的博弈模型，构建不完全信息下策略模型，利用逆向归纳法进行模型求解;通过比较企业模仿、自主创新的收益状况，依据复制动态方程式，分析中低技术企业模仿创新的稳定状态，得到中低技术企业的研发特征在于模仿高技术企业的技术，承接高技术企业的技术溢出，最后对陶瓷行业进行案例实证分析。

关键词：中低技术产业;技术竞争;博弈策略

中图分类号：F224;F273.1文献标识码：A文章编号：1003-5168（2019）29-0088-03

Research on Strategic Behavior of Technology Development

in Medium and Low Technology Industry

LU Meihua1 QU Yuchao2 XIAO Lina1 SUN Wei3

（1.School of Science， Jiangxi University of Technology，Nanchang Jiangxi 330022;2. School of Economics， Jiangxi University of Finance and Economics，Nanchang Jiangxi 330013;3. Tsinghua Shenzhen International Graduate School，Shenzhen Guangdong 518055）

Abstract： This paper constructed a game model of incomplete information by constructing a game model of industry and enterprises with different technical levels to participate in R&D competition， and used the inverse induction method to solve the model. By comparing the income situation of enterprise imitation and independent innovation， according to the replication dynamic equation， the paper analyzed the stable state of imitative innovation in low- and medium-tech enterprises， and found that the research and development characteristics of low- and medium-tech enterprises were to imitate the technology of high-tech enterprises and to undertake the technology spillover of high-tech enterprises. Finally， this paper conducted empirical analysis of the case of the ceramic industry.

Keywords： medium and low technology industry;technology competition;game strategy

产业组织理论以中博弈形式的技术竞争受到深入的研究[1]，也充分揭示了技术博弈形式多样性，即使限制在知识产权领域，企业的博弈行为也非常丰富。实际上，这些抽象化技术博弈模型虽然距离现实情况较远，却能揭示现实博弈竞争形态本质特征和性质[2，3]。当然，在具体的产业生态链中，参与技术竞爭的企业采用的博弈策略大相径庭[4，5]。但即使在大相径庭的博弈策略中，人们也能区分出企业的引领和跟从性的产业竞争关系[6，7]。

中低技术产业是近期提出的一个具有实践映照的概念。在《奥斯陆手册》中，以研发投入为基础，OECD国家首先把企业按照技术层次和水平划分为四大类，即高技术、中高技术、中低技术、低技术。中低和低技术产业处于产业链的底部，不具有竞争优势。另外，中低技术企业并不是单单代表自身的技术水平，通过企业集群，中低技术企业还代表了区域竞争力。在产业链的组织形态上，业务外包必然组织不同技术层次企业到统一的产业链条上。由于我国追赶型经济体的特性，在国内的众多文献中，一般都以研究高新技术竞争为中心，中低技术研究十分贫乏，更是鲜见技术竞争的研究。但国际上早在“欧洲中低技术产业政策与创新”（PILOT）项目中，就发现中低技术企业的新技术实现能力是区域创新源泉[8]。为此，本文从我国中低、低技术产业的实际状况出发，研究中低技术企业与高技术企业之间、中低技术企业之间的研发竞争策略，提升我国区域创新能力。

1 基本博弈框架

我国中低、低技术产业同质性高，外向依赖度高，产业内的企业竞争激烈。同时，由于市场竞争激烈，具有远见的企业注重积累竞争优势，而积累长期竞争优势的最佳途径即持续的研究开发活动。虽然研究开发活动具有突出性收益，但是研究开发活动比一般市场活动具有更高的风险。为此，人们按照完整的博弈关系，设定博弈框架，包括博弈的参与人、策略、时序和收益。

参与人是指在一个博弈中的决策主体，一般使用[i]=1，2，3……来表示参与人。本文模型主要设置三个参与人：政府、沿海高技术企业和中部中低技术企业。

行动策略是指博弈参与方在博弈过程中的行动变量。一般使用[Ai={ai}]来表示参与人[i]的行动集合。这里策略高技术行业为{创新，不创新}，将技术扩散虚拟成一个博弈方，其策略为{扩散，不扩散}，中低技术企业为{自主创新，模仿}。由于不完全信息动态博弈，假设高技术企业创新概率是[x]，技术有效溢出概率是[y]，中低技术模仿概率为[z]。高技术的溢出效应可以看作是一个动态博弈，必须把握策略时序：首先由高技术行业决定是否创新，其次是技术的扩散效应，最后是中低技术企业选择是否模仿。

在研究技术扩散的三方博弈中，高技术企业涉及以下参数：[R1]为高技术企业创新所取得的收益;[C1]为高技术企业的培训场地费用、培训讲习费用等;[X]为高技术企业选择创新的比例。在研究技术扩散的三方博弈中，中低技术企业涉及以下参数：[R2]为中低技术企业进行自主技术创新所得到的收益;[C2]为中低技术企业进行自主创新的成本;[R21]为中低技术企业进行模仿创新得到的收益;[C21]为中低技术企业进行模仿的成本;[Z]为中低技术企业创新的概率。在研究技术扩散的三方博弈中，虚拟自然人技术涉及以下参数：[T1]为高技术企业进行技术创新所取得的进步;[T2]为中低技术进行自主技术创新所带来的进步;[T21]为中低技术企业进行模仿创新所带来的进步;[Y]为技术扩散的概率。

2 博弈分析

2.1 博弈时序过程

中低技术产业的技术问题是一个三方动态博弈的过程，涉及三个参与人：高技术型企业、技术和中低技术企业。具体的博弈过程如图1所示，这是一个三方三阶段的博弈过程。

这里采用逆向归纳法，先从博弈的最后一个阶段开始进行分析，分析各方收益、各个时点以及在此时点上的

博弈行动方的策略选择，逐步地向博弈的起始阶段分析。最后一个阶段，中低技术企业可以选择自主创新或者是模仿高技术企业。中低技术企业必然会比较两个不同策略的收益，只有当模仿所得到的收益大于自主收益时，中低技术企业才会利用技术的溢出效用，即

[R3-C3>R4-C4]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （1）

技术扩散所得到的技术进步为

[U1=[z（T1+T2）+（1-z）T1+T21]]? ? ? ? ? ?（2）

这里采用一个概率形式，[z]为中低技术企业创新的概率。在[y]为技术扩散的概率情形下，考虑企业创新所得到的边界性收益，也就是收益为0的状态。技术扩散概率独立于各博弈方，设

[U2=1-yR1-C1+y[（zR1-C1+R21+1-zR1-C1]? ? ? （3）

比较各策略下收益，令[u1]=0，有

[y=R1-C1R1-C1-zR1-C1+R21-1-zR1-C1]? ? ? （4）

2.2 博弈分析

在三方三阶段动态博弈的基础上，分析中低技术企业创新的策略选择。当中低技术企业都进行模仿时，模仿成功的概率减少，反映到收益矩阵里面就是[（R2-C2）/2]，当一方引进、一方不引进时，不引进的收益为0，引进的收益不变;当双方都不引进时，双方的收益都为0。中低技术企业引进技术的收益矩阵如图2所示。

根据收益矩阵，比較企业各策略行为的收益。考虑其动态的变化速度，以中低技术企业模仿的概率[z]分析其时点变化，即

[dzdt=z（U引进-U期望=z（1-z）（U模仿-U自主）=z（1-z）[R3（2-z2）-C3]]? ? ? ? ? ? ? （5）

依据复制动态方程式，分析中低技术企业模仿创新的稳定状态，即动态方程[F（z）=0]。然后，讨论稳定点的领域稳定性，令[F（z）=0]，解得3个稳定点分别[z*=0]、[z*=1]、[z*=4-2（C3+1）R3]，其中前两个均衡点是纯策略均衡，代表着采取相同的策略，分别表示中低技术企业模仿的概率是0和1，后一个稳定点是混合策略均衡，表示中低技术企业用一定的比例采取不同的策略，即有[4-2（C3+1）R3]的概率进行模仿通过该稳定点，中低技术企业模仿创新的主要参数主要是通过模仿收益[R3]与成本[C3]来决定。

3 结论

通过以上博弈模型分析，人们可以发现中低技术产业、中低技术企业研发的主要特性。和高技术产业不同，中低技术产业往往不需要太多的研究投入，就可以进行产品创新，其主要依赖非研发创新。即使没有研发能力，企业也能相对顺利地进行大部分工艺创新，因为这些创新技术普遍由技术供应商实施。中低技术企业在采用新机器时只需将新技术整合到现有的工艺中，对员工进行重新定位和培训，通常无需对内部研发活动进行额外投资，就可以进行创新。

下面以江西景德镇陶瓷行业的发展为例进行分析。“十一五”之前，江西景德镇陶瓷行业发展缓慢，陶瓷行业只有艺术陶瓷在全国市场占有一席之地。近年来，景德镇积极构建高新技术产业开发区，大大地促进了当地陶瓷行业的发展。其间以高技术陶瓷为核心，大力发展高档日用陶瓷、陈设艺术瓷、文化创意陶瓷和建卫陶瓷，这些更多的是非研发创新，利用技术溢出发展起来的。景德镇陶瓷企业总数超过3 000家，产值超过200亿元，而高技术陶瓷企业约有60家，产值为19.96亿元左右。这充分说明了中低技术产业的发展需要依赖高技术产业的溢出作用，而在现实生活中，由于技术溢出的速度有限，政府部门可以采取各种相应的措施，提高技术溢出的扩散速度，从而带动经济发展。

参考文献：

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