大学生创新创业计划项目的BSC过程管理
李秋莹
[摘 要]全国大学生创新创业计划的立项规模逐年递增，因而提高项目推进的效率和效果，加强过程管理控制，成为各地方高校共同面临的问题。运用生命周期理论将大学生创新创业计划按四个阶段进行分解后，引入平衡记分卡（BSC）的方法，使生命周期各阶段均从“项目经费”、“委托方需求”、“项目内部管理”、“学习与成长”四个维度进一步将控制指标及KPI具体化，从而为过程管理和评估提供一种指南。
[关键词]大学生创新创业计划；平衡计分法；生命周期；BSC
[中图分类号] G645 [文献标识码] A [文章编号] 2095-3437（2016）05-0175-03
一、引言
鼓励和引导大学生创新创业是教育部“十二五”期间的一项重要工作。《教育部、财政部关于“十二五”期间实施高等学校本科教学质量与教学改革工程的意见》和《教育部关于批准实施“十二五”期间“高等学校本科教学质量与教学改革工程”2012年建设项目的通知》[1]等文件的出台，启动了全国各地方高校开展大学生创新创业训练计划（以下简称“大创计划”）的帷幕。从2012年教育部首次开展“大创计划”以来，资助项目数量从2012年的15465项，到2013年的23305项，再到2014年的25474项。资助力度逐年增加，资助范围提高了65%。
针对大学生的创新创业计划项目如何提高效率，避免出现重立项申报、轻过程管理的现象，仍然存在管理方式上的挑战。根据中国科技信息统计显示，我国近10年（2004年-2014年）发表的国际论文平均引用率为7.57次，尚达不到全世界11.05次的平均水平。[2]可见我国科研的投入与产出并未形成正比。当前大力投入推进的“大创计划”如何能更好地实现提升大学生创新能力和创业能力的目标，仍然需要在项目的过程管理上进行实践和探索。本文基于生命周期视角，借鉴平衡积分卡（BSC）的方法应用于当前“大创计划”的过程管理，以期为实现创新和创业训练目标提供帮助。
二、相关理论概述
（一）生命周期理论
“生命周期”最早是作为生物学领域的术语，描述某种生物从出现到灭亡的演化规律和过程。随后，这一概念也广泛地延伸到自然、社会等领域，形成诸如企业生命周期、产品生命周期、家庭生命周期、旅游地生命周期等术语，用来描述类似的变化过程。
对于“大创计划”的项目而言，其生命周期是指从项目申报立项开始直到项目验收结束的全过程。一般而言，对于大多数大学生，“大创计划”是一次性的训练项目。为了确保项目达到预期的训练效果，可以将项目分成若干阶段，并进行相应的过程管理。各阶段包括：申报立项阶段、实施项目阶段、结题验收阶段、成果转化或后期连续立项阶段（参见图1）。进入后期连续立项阶段，则意味着整个项目将进入一个全新的生命周期。部分成效显著的创新训练项目将使学生有机会在本科后续阶段、本连硕阶段、硕连博阶段持续获得训练支持。
（二）平衡计分卡（BSC）
平衡记分卡最初是由哈佛大学Robert Kaplan与诺朗顿研究院的David Norton提出的一个绩效评价体系。该体系的设计包括：财务角度、顾客角度、内部经营流程、学习和成长四个维度，显然有利于超越单一的财务量度的绩效评价模式。目前该体系已广泛地应用于上市公司、国有企业等机构。而随着高等院校科研的发展，已有学者提出应借鉴该评价体系，加强科研项目管理水平的提升，提高科研投入产出。“大创计划”作为各地方高校负责具体实施和管理的项目，同样可以引入平衡积分卡的理念与模式。通过适度改良，达到提升“大创计划”过程管理的目的。
三、生命周期视角下 “大创计划”的BSC过程管理
（一）控制指标设计
为了加强“大创计划”的过程管理，地方高校可通过构建具体的控制指标体系进行精细化管理（参见表1）。该体系依据“大创计划”的生命周期阶段，融合BSC指标的评估理念并进行提升与改良，力求使控制指标具有系统性、客观性和可操作性。其中，二级指标完整包括“项目经费”、“委托方需求”、“项目内部管理”、“学习与成长”四个维度。三级控制指标（KPI）则既可以仅做出单项评估，也可采用定性与定量相结合的层次分析法实施综合评估。其中，定量部分KPI充分考虑数据的可获取性；定性评价认定部分则采用专家组评价打分的方法确定权重和分值。为了突出可操作性，避免评估体系过于复杂，每个项目阶段二级指标下只设置不超过5个控制指标，整个体系共设置17项三级评估指标。
（二）生命周期各阶段的管理要求
立项阶段是“大创计划”项目遴选和确定的首要环节。一方面，各地方高校应制定好具体的管理办法和鼓励措施，并通过多种渠道和方式，加强宣传工作，提高学生的参与积极性。另一方面，遵循自愿的原则，学生自发组织成为团队，在指导老师的带领下填写项目申报材料。各高校组织专家组对各项目申报书进行评价和筛选。该阶段应着重将研究方案的规范性、创新性、预算的合理性、项目成员分工的明确性等方面进行评价。经过相关程序后，评选出国家级、省级和校级等不同级别的项目进行公示并立项。
实施阶段是“大创计划”从立项申报至最终结题的关键阶段，也是项目生命周期管理的核心，可采取平时抽查与中期考核相结合的方式进行。在项目立项之后，项目指导教师与项目负责人应进一步完善具体的工作方案、调研方案、实验方案，组织团队成员明确目标和分工，按照计划及时、合理开支。团队可利用“大创项目”提供的经费条件，做好相关的培训、学习及实习计划，增强团队成员的知识储备。项目进行过程中，项目组可采用例会等方式进行思想的交流与碰撞；也可利用各种信息化平台，如地方高校搭建的创新创业平台、微信平台、微博平台等，定期发布团队的工作进展和图片，营造出地方高校创新创业的良好氛围。
结题验收阶段是“大创计划”研究训练过程的尾声，重点是按照项目申报的承诺条件考核项目的最终成果。这一阶段着重评价项目预算执行率、提交成果质量、结题验收的及时性和规范性以及团队成员能力和素质等各方面的提升情况。只有强化实施阶段的进度管理，才能确保创新创业项目在结题验收阶段做到高质量完成。
成果转化阶段是目前我国科研制度的短板，也是“大创计划”应不断尝试和探索的领域。创新的关键在于将新的知识和技术转化成为生产力，创业的关键则在于将商业企划书付诸实践并进一步探索和修正。因此，应借助“大创计划”搭建科研成果转换平台，完善科研成果转化的奖励机制。在管理评价创新创业团队时，应从转化经费预算、成果的实用性、成果转化的方案及实效等方面开展评估。
四、“大创计划”过程管理的策略思考
（一）团队自我管理与高校监督管理相结合
在各地方高校行政资源相对有限的条件下，应鼓励开展团队自我管理与学校监督管理相结合的方式推进“大创计划”的过程管理。让大学生在项目实施过程中体验创新、实践创新，是创新创业项目的重要原则。参与“大创计划”的大学生团队应该树立重在过程的理念，并且在各种项目的考核要求指标引导下，进行团队的自我管理训练。这就要求团队成员之间分工明确、责任到人，并能够按照既定的时间表完成既定研究训练任务，并相互督促。在“大创计划”实施的过程中，还可定期开展相同学科的创新团队一对一交叉互评的活动，以评估促进项目推进，并形成你追我赶的良好氛围。高校的教务处等业务部门则应在立项、实施环节、结题验收、成果转化等关键节点组织专家把关，并对各团队在过程管理中的相关资料进行备案。
（二）提高经费使用的规范性与灵活性
各地方高校应该加强“大创计划”项目经费的使用规范性管理，同时兼顾“效率性与公平性”，将考核不合格的项目的经费向优质项目倾斜，突出灵活性。项目经费是项目开展的有力保障，应通过前期严格预算，明确经费使用范围；实施过程中按照预算执行开支，以确保项目经费使用的严肃性。同时，应以基本面上的有限经费为依托，以动态调节为杠杆，鼓励创新团队认真推进，不断形成新的成果。对于在中期考核中不通过或有其他违纪行为的“大创计划”项目，应予以撤销，并将收回的经费用于扶持优秀的项目，通过经费的动态平衡，不断提升项目执行过程的质量和效率。
（三）发挥信息化平台的作用与影响力
在信息化技术和互联网高度发达的今天，地方高校及各创新团队应充分利用各类信息化平台实现管理、沟通、交流、分享等作用，搭建统一的大学生创新创业信息管理平台，有利于高校教务部门及时了解和掌握项目的进展情况，并进行全过程电子化管理；有利于学生在统一的平台上交流心得、分享经验；也有利于指导教师跟进指导并保留指导记录。同时，也可以使用微信、微博等流行的社交网络及APP作为分享项目推进情况、展示相关信息的平台，并将作为参考计入考核。
[ 注 释 ]
[1] 教育部.教育部关于做好“本科教学工程”国家级大学生创新创业训练计划实施工作的通知[EB/OL].http：//education.news.cn/2012-03/12/c_122823222.htm.
[2] 喻思娈.我国国际科技论文被引次数世界第四[N].人民日报，2014-09-27（003）.
[责任编辑：钟 岚]
[摘 要]全国大学生创新创业计划的立项规模逐年递增，因而提高项目推进的效率和效果，加强过程管理控制，成为各地方高校共同面临的问题。运用生命周期理论将大学生创新创业计划按四个阶段进行分解后，引入平衡记分卡（BSC）的方法，使生命周期各阶段均从“项目经费”、“委托方需求”、“项目内部管理”、“学习与成长”四个维度进一步将控制指标及KPI具体化，从而为过程管理和评估提供一种指南。
[关键词]大学生创新创业计划；平衡计分法；生命周期；BSC
[中图分类号] G645 [文献标识码] A [文章编号] 2095-3437（2016）05-0175-03
一、引言
鼓励和引导大学生创新创业是教育部“十二五”期间的一项重要工作。《教育部、财政部关于“十二五”期间实施高等学校本科教学质量与教学改革工程的意见》和《教育部关于批准实施“十二五”期间“高等学校本科教学质量与教学改革工程”2012年建设项目的通知》[1]等文件的出台，启动了全国各地方高校开展大学生创新创业训练计划（以下简称“大创计划”）的帷幕。从2012年教育部首次开展“大创计划”以来，资助项目数量从2012年的15465项，到2013年的23305项，再到2014年的25474项。资助力度逐年增加，资助范围提高了65%。
针对大学生的创新创业计划项目如何提高效率，避免出现重立项申报、轻过程管理的现象，仍然存在管理方式上的挑战。根据中国科技信息统计显示，我国近10年（2004年-2014年）发表的国际论文平均引用率为7.57次，尚达不到全世界11.05次的平均水平。[2]可见我国科研的投入与产出并未形成正比。当前大力投入推进的“大创计划”如何能更好地实现提升大学生创新能力和创业能力的目标，仍然需要在项目的过程管理上进行实践和探索。本文基于生命周期视角，借鉴平衡积分卡（BSC）的方法应用于当前“大创计划”的过程管理，以期为实现创新和创业训练目标提供帮助。
二、相关理论概述
（一）生命周期理论
“生命周期”最早是作为生物学领域的术语，描述某种生物从出现到灭亡的演化规律和过程。随后，这一概念也广泛地延伸到自然、社会等领域，形成诸如企业生命周期、产品生命周期、家庭生命周期、旅游地生命周期等术语，用来描述类似的变化过程。
对于“大创计划”的项目而言，其生命周期是指从项目申报立项开始直到项目验收结束的全过程。一般而言，对于大多数大学生，“大创计划”是一次性的训练项目。为了确保项目达到预期的训练效果，可以将项目分成若干阶段，并进行相应的过程管理。各阶段包括：申报立项阶段、实施项目阶段、结题验收阶段、成果转化或后期连续立项阶段（参见图1）。进入后期连续立项阶段，则意味着整个项目将进入一个全新的生命周期。部分成效显著的创新训练项目将使学生有机会在本科后续阶段、本连硕阶段、硕连博阶段持续获得训练支持。
（二）平衡计分卡（BSC）
平衡记分卡最初是由哈佛大学Robert Kaplan与诺朗顿研究院的David Norton提出的一个绩效评价体系。该体系的设计包括：财务角度、顾客角度、内部经营流程、学习和成长四个维度，显然有利于超越单一的财务量度的绩效评价模式。目前该体系已广泛地应用于上市公司、国有企业等机构。而随着高等院校科研的发展，已有学者提出应借鉴该评价体系，加强科研项目管理水平的提升，提高科研投入产出。“大创计划”作为各地方高校负责具体实施和管理的项目，同样可以引入平衡积分卡的理念与模式。通过适度改良，达到提升“大创计划”过程管理的目的。
三、生命周期视角下 “大创计划”的BSC过程管理
（一）控制指标设计
为了加强“大创计划”的过程管理，地方高校可通过构建具体的控制指标体系进行精细化管理（参见表1）。该体系依据“大创计划”的生命周期阶段，融合BSC指标的评估理念并进行提升与改良，力求使控制指标具有系统性、客观性和可操作性。其中，二级指标完整包括“项目经费”、“委托方需求”、“项目内部管理”、“学习与成长”四个维度。三级控制指标（KPI）则既可以仅做出单项评估，也可采用定性与定量相结合的层次分析法实施综合评估。其中，定量部分KPI充分考虑数据的可获取性；定性评价认定部分则采用专家组评价打分的方法确定权重和分值。为了突出可操作性，避免评估体系过于复杂，每个项目阶段二级指标下只设置不超过5个控制指标，整个体系共设置17项三级评估指标。
（二）生命周期各阶段的管理要求
立项阶段是“大创计划”项目遴选和确定的首要环节。一方面，各地方高校应制定好具体的管理办法和鼓励措施，并通过多种渠道和方式，加强宣传工作，提高学生的参与积极性。另一方面，遵循自愿的原则，学生自发组织成为团队，在指导老师的带领下填写项目申报材料。各高校组织专家组对各项目申报书进行评价和筛选。该阶段应着重将研究方案的规范性、创新性、预算的合理性、项目成员分工的明确性等方面进行评价。经过相关程序后，评选出国家级、省级和校级等不同级别的项目进行公示并立项。
实施阶段是“大创计划”从立项申报至最终结题的关键阶段，也是项目生命周期管理的核心，可采取平时抽查与中期考核相结合的方式进行。在项目立项之后，项目指导教师与项目负责人应进一步完善具体的工作方案、调研方案、实验方案，组织团队成员明确目标和分工，按照计划及时、合理开支。团队可利用“大创项目”提供的经费条件，做好相关的培训、学习及实习计划，增强团队成员的知识储备。项目进行过程中，项目组可采用例会等方式进行思想的交流与碰撞；也可利用各种信息化平台，如地方高校搭建的创新创业平台、微信平台、微博平台等，定期发布团队的工作进展和图片，营造出地方高校创新创业的良好氛围。
结题验收阶段是“大创计划”研究训练过程的尾声，重点是按照项目申报的承诺条件考核项目的最终成果。这一阶段着重评价项目预算执行率、提交成果质量、结题验收的及时性和规范性以及团队成员能力和素质等各方面的提升情况。只有强化实施阶段的进度管理，才能确保创新创业项目在结题验收阶段做到高质量完成。
成果转化阶段是目前我国科研制度的短板，也是“大创计划”应不断尝试和探索的领域。创新的关键在于将新的知识和技术转化成为生产力，创业的关键则在于将商业企划书付诸实践并进一步探索和修正。因此，应借助“大创计划”搭建科研成果转换平台，完善科研成果转化的奖励机制。在管理评价创新创业团队时，应从转化经费预算、成果的实用性、成果转化的方案及实效等方面开展评估。
四、“大创计划”过程管理的策略思考
（一）团队自我管理与高校监督管理相结合
在各地方高校行政资源相对有限的条件下，应鼓励开展团队自我管理与学校监督管理相结合的方式推进“大创计划”的过程管理。让大学生在项目实施过程中体验创新、实践创新，是创新创业项目的重要原则。参与“大创计划”的大学生团队应该树立重在过程的理念，并且在各种项目的考核要求指标引导下，进行团队的自我管理训练。这就要求团队成员之间分工明确、责任到人，并能够按照既定的时间表完成既定研究训练任务，并相互督促。在“大创计划”实施的过程中，还可定期开展相同学科的创新团队一对一交叉互评的活动，以评估促进项目推进，并形成你追我赶的良好氛围。高校的教务处等业务部门则应在立项、实施环节、结题验收、成果转化等关键节点组织专家把关，并对各团队在过程管理中的相关资料进行备案。
（二）提高经费使用的规范性与灵活性
各地方高校应该加强“大创计划”项目经费的使用规范性管理，同时兼顾“效率性与公平性”，将考核不合格的项目的经费向优质项目倾斜，突出灵活性。项目经费是项目开展的有力保障，应通过前期严格预算，明确经费使用范围；实施过程中按照预算执行开支，以确保项目经费使用的严肃性。同时，应以基本面上的有限经费为依托，以动态调节为杠杆，鼓励创新团队认真推进，不断形成新的成果。对于在中期考核中不通过或有其他违纪行为的“大创计划”项目，应予以撤销，并将收回的经费用于扶持优秀的项目，通过经费的动态平衡，不断提升项目执行过程的质量和效率。
（三）发挥信息化平台的作用与影响力
在信息化技术和互联网高度发达的今天，地方高校及各创新团队应充分利用各类信息化平台实现管理、沟通、交流、分享等作用，搭建统一的大学生创新创业信息管理平台，有利于高校教务部门及时了解和掌握项目的进展情况，并进行全过程电子化管理；有利于学生在统一的平台上交流心得、分享经验；也有利于指导教师跟进指导并保留指导记录。同时，也可以使用微信、微博等流行的社交网络及APP作为分享项目推进情况、展示相关信息的平台，并将作为参考计入考核。
[ 注 释 ]
[1] 教育部.教育部关于做好“本科教学工程”国家级大学生创新创业训练计划实施工作的通知[EB/OL].http：//education.news.cn/2012-03/12/c_122823222.htm.
[2] 喻思娈.我国国际科技论文被引次数世界第四[N].人民日报，2014-09-27（003）.
[责任编辑：钟 岚]
