专利撰写工作中对技术交底书的应用探讨
摘 要 代理人在专利撰写过程中，首先会收到发明人的技术交底书文件，代理人通过对技术交底书进行分析和修正，撰写出最后符合申请条件的专利申请文件。然而对于技术交底书的应用和撰写，其发明人和代理人需要注意的步骤，本文中会归纳总结，同时对于根据技术交底书撰写时需要注意的几个细节，也在本文中罗列指出。
关键词 专利 技术交底书 检索
作者简介：贺永，浩东知识产权集团股份有限公司。
中图分类号：D923.4 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.358
专利从字面上是指专有的权利和利益，是针对专门性的发明设计而颁发的文件，存在着一定的法律效益，可以在一定程度上保护发明创造者的成果，保障他们的权益。因此专利作为国家颁发的文件，具有重要的意义。
专利文献的存在是为了更好的将技术信息囊括进文件，其主要内容是对专利技术交底书进行加工与总结，使得内容的信息更加全面具体与客观，从而最终形成专利文件。专利文献相比于一般的刊物具有明显的优势，首先70%-80%发明创造只通过专利文献公开，并不见诸于一般性刊物，由此可见专利在全球信息领域中不可替代的地位；其次，专利文件中的内容比一般刊物要新颖详细很多，具有突出的实用性。
专利时代，专利代理人的工作也逐渐被重视起来。专利代理人的主要职责是对交底书的撰写以及配合律师解决专利侵权等，其中对交底书的撰写工作是最主要的工作。代理人在专利撰写过程中，首先会收到发明人的技术交底书文件，代理人通过对技术交底书进行分析和修正，撰写出最后符合申请条件的专利申请文件。一、发明人对技术交底书的撰写
专利法实施细则第十三条规定，发明人是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。提交专利前，通常是发明人先提供前期的材料，及技术交底书。然而在实际情况中，发明人提供的技术交底会存在以下问题：（1）没有书面形式呈现，发明人仅仅口头提供自己的创新构思；（2）发明人提供仅提供技术图片，但对于图片中技术点处并未对其原理和关系进行详细表述；（3）发明人提供的技术交底书中呈现的技术存在明显的技术缺陷，并不能实现；（4）发明人提供的技术交底书有违背专利法第二十五条的规定；（5）发明人提供的技术交底书附图表述不够完整；（6）技术交底书内容为现有技术；（7）技术交底书中的技术名词使用不规范等。以上内容都需要代理人在接受到技术交底书后进行后期沟通和整改。
发明人通常为以下两种方式提交自己的创新构思：
（一）提供思路
这类发明人一般只提供出技术思路，他们有新颖的构思，但是对于专利申请的条件和要求具体并不清楚，此时需要代理人进一步和发明人沟通，且为发明人提供技术交底书的模板，模板上的分类信息填写可以协助发明人整理发明思路，在填写的过程中激发发明人思考和回顾自身的发明技术特点，且便于代理人整理专利技术信息。
（二）提供具体实施方式
这类发明人能够将自己的发明专利信息分类为创新点陈述、技术方案、背景技术、具体实施方式、附图以及说明、有益效果等进行描述，专利人可通过这类技术交底书有效且快捷对发明人的技术方案进行了解和分析，其一目了然可使得代理人快速阅读并及时对其需要改正的部分提出意见。能够提供详细的技术交底书大大提高了发明人与代理人的沟通效率以及缩短专利申请的耗时期限。二、 代理人对技术交底书的整理使用
（一）确定领域
代理人在得到技术交底书后第一步骤是需要确认的是本技术交底书的领域范围，在确认为代理人的代理领域后可接受代理处理本专利。
（二）补充技术交底书
代理人在接收到技术交底书之后，先对技术交底书的内容进行详细的理解，并且根据一定的要求进行划分，例如对专利发明的创新、思路以及具体的操作实施等方面的内容进行合理的布局划分，对于背景技术和附图及附图说明等进行分类查看，如果有缺失部分可以与发明人沟通让其补充技术交底，使得补充后的技术交底书能够有效协助代理人理解技术方案，并且能协助撰写需要。
（三）梳理技术交底书思路
在整理到完整的技术方案后，需要代理人梳理技术交底书中的有效思路，代理人可将提供的多個实施方案整理总结出关键点，将专利的发明点和保护范围罗列并整理构思出，最终确认专利的保护范围和技术点。
（四）检索现有技术
梳理出技术交底书的保护范围和技术点后，代理人可根据有益效果以及专业技术点等信息提炼出关键词，运用关键词在检索网站上对于相关的现有技术进行检索分析，检索过程中通过运用增加或减少多个相应的关键词，从而扩大和缩小检索的范围，从而使得检索的对比文件更为全面和完整。
（五）对比现有技术确定申请类型
在检索过现有技术后，代理人将现有技术与技术交底书中总结出的技术信息进行对比，确定本专利是否为现有技术，若为现有技术则需要代理人提醒发明人，代理人也可以通过自己的经验为发明人提供专利修改方向的思路，使得本专利得以修改后再次申请，提高其授权前景；若是检索后对比发现本专利明显区别与现有技术，则代理人可再次分析其授权前景，由于根据《专利法》第一章第二条的规定：本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计；发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的方案；技术方案要求对发明产品的外形以及内在构造等结合实用性提出新观点新方案；外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。
目前专利申请最主要的分类为产品发明，实用新型以及设计发明等集中类型。根据其不同的保护客体可确定发明、实用新型或者设计发明其中之一的类型，或者根据实际情况可以考虑发明和实用新型同时申请，在设计合理的保护类型后再进行申请工作。
（六）与发明人沟通
代理人在确立技术交底书方案以及申请的方向方案后，在撰写之前可以与发明人进行沟通，减小后期撰写的权利要求书、说明书、说明书摘要、说明书附图和摘要附图文件时与发明人构思的偏差，从而提高撰写代理的整体效率。
（七）撰写处理
在撰写之前整理出技术点信息的逻辑关系，提炼思路，对于技术点信息作出补充或者删除，从而精确保护范围，同时代理人会将技术点的名词规范优化处理，从而撰写出规范合理的权利要求书。
技术点的名词规范化处理，不仅包括名词在整个申请文件中使用统一，也需要代理人注意名字的含义意味着保护的范围信息。
例1，若发明人把某一个部件称之为“支撑杆”，然而其“支撑杆”起到的支撑功能为任何支撑装置均可以实现的，然而“支撑杆”这个词限定了本支撑装置为杆状，缩小了保护范围=EF__所以代理人可以将“支撑柱”这个名词修改为“支撑装置”，上位化处理后，扩大了申请的保护范围。
例2，假设发明人把某一部件称之为“橡胶滚轮”，其不仅具体描述了该部件的结构，也限定了该部件的具体材料，然而该部件仅仅是起到滚动移动装置的效果，并不是主要保护结构，所以这里代理人可以将“橡胶滚轮”这个名词替换成“滚轮”或者“滚动装置”，从而上位化处理，增大了保护范围。
对于实用新型的结构表述时，根据《审查指南》（2006版）第一部分第二章的实用新型专利申请的初步审查中的记载，产品的形状是指产品所具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状；也可以时二位形态，如型材断面的形状。产品的构造可以是机械构造，也可以时线路构造。机械构造是指构成产品的零部件的相对位置关系、连接关系和必要的机械配合关系。所以在撰写实用新型时需要确认部件是否为产品的必要技术特征，对于必要技术特征其结构和位置关系，代理人需要斟酌且合理的描述，并且保证与发明人构思的技术交底方案相吻合。对于技术方案的书写则一般分为三个层次，第一层次是对独立权利要求的技术方案进行描述，第二层次则是根据从属权利要求的次序分别描述对应于各个从属权利要求的技术方案，在这个层次里对独立权利要求的技术特征展开描述，又对附加技术特征进行描述。这样书写使得权利要求书肯定能得到说明书形式上的支持，又给审查员的审阅带来了便利。第三层次就是书写具体的实时方式。
对于发明人提供的背景技术信息，代理人仍然需要在检索期间再次确认，其需要根据对现有技术的检索得出的技术相关文献来描述，由远至近的对现有技术进行描述，这样的使得发明背景描述的更具有层次性，在背景技术的撰写期间可以修改或者增加完善其相关内容，代理人可以在背景技术的撰写中添加检索到的对比文件信息，包括对比文件的申请号、标题以及主要的技术点和有益效果，使其便于与本专利文件进行对比，从而使得撰写的专利创新点更具有说服力和参考性，同时也方便审查员的审查和检索对比，提高了申请审查的效率。
代理人将发明人技术交底中提供的图片或者相片资料，规范化重新画图和标识，做到画图线条清晰且完整，，并在附图说明中对应标注每一个数值，使得标记的数值与权利要求书均能够一一对应，便于直观的展示和说明，从而协助理解权利要求书和说明书的内容。
在说明书的具体实施方案部分代理人撰写之前要深刻理解发明人的思路，具体实施方式的撰写关系到权利要求书是否得到说明书实质支持的问题，在撰写时需要代理人在保证具体实施方案描述的清晰且明确的前提下，也要保证使得权利要求书包含的信息也在具体实施方式中描述展示，同时可详细补充多个实施例信息，一般多表述一些实施例，可使得在后期再答复审查意见的情况下，需要修改权利要求是可以有更大的自由度空间去修改完善。
有益效果的撰写可参照背景技术中现有技术的缺陷来撰写完善，对于技术交底书中发明人撰写的有益效果，代理人会根据自身的判断和经验进行刪除或者增加完善，使得有益效果的撰写更为符合本专利自身特点和效果。
（八）再次与发明人确认
在完成初稿的撰写之后，代理人可与发明人取得联系，并就初稿内容与代理人再次沟通和探讨，确保思路准确和完备，可多次沟通后最终确认定稿的五书文件，定稿后可以进行申报提交工作。三、总结
专利的申请撰写离不开技术交底书，技术交底书的有效呈现离不开代理人与发明人的有效沟通，代理人根据技术交底书有效挖掘和保护技术点，从而完成专利的撰写工作，将专利交底书中的权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要以及说明书附图这五书从技术交底书中提取出来。最终呈现出来的申请稿件，是代理人的精力和汗水下收获的宝贵成果，也是对发明人发明成果的有效保护文件。参考文献：
[1]国家知识产权局.审查指南（2006）.北京：知识产权出版社.2006.
[2]国家知识产权局条法司.信专利法详解.北京：知识产权出版社.2001.
[3]郑华.实用新型专利申请文件的撰写技巧探讨.北京：北方工业大学科协论坛.2010，3（下）.
[4]刘彬、杨晓雷.技术交底书在专利申请文件撰写中的功用.北京：中国发明与专利.2012（4）.
关键词 专利 技术交底书 检索
作者简介：贺永，浩东知识产权集团股份有限公司。
中图分类号：D923.4 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.358
专利从字面上是指专有的权利和利益，是针对专门性的发明设计而颁发的文件，存在着一定的法律效益，可以在一定程度上保护发明创造者的成果，保障他们的权益。因此专利作为国家颁发的文件，具有重要的意义。
专利文献的存在是为了更好的将技术信息囊括进文件，其主要内容是对专利技术交底书进行加工与总结，使得内容的信息更加全面具体与客观，从而最终形成专利文件。专利文献相比于一般的刊物具有明显的优势，首先70%-80%发明创造只通过专利文献公开，并不见诸于一般性刊物，由此可见专利在全球信息领域中不可替代的地位；其次，专利文件中的内容比一般刊物要新颖详细很多，具有突出的实用性。
专利时代，专利代理人的工作也逐渐被重视起来。专利代理人的主要职责是对交底书的撰写以及配合律师解决专利侵权等，其中对交底书的撰写工作是最主要的工作。代理人在专利撰写过程中，首先会收到发明人的技术交底书文件，代理人通过对技术交底书进行分析和修正，撰写出最后符合申请条件的专利申请文件。一、发明人对技术交底书的撰写
专利法实施细则第十三条规定，发明人是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。提交专利前，通常是发明人先提供前期的材料，及技术交底书。然而在实际情况中，发明人提供的技术交底会存在以下问题：（1）没有书面形式呈现，发明人仅仅口头提供自己的创新构思；（2）发明人提供仅提供技术图片，但对于图片中技术点处并未对其原理和关系进行详细表述；（3）发明人提供的技术交底书中呈现的技术存在明显的技术缺陷，并不能实现；（4）发明人提供的技术交底书有违背专利法第二十五条的规定；（5）发明人提供的技术交底书附图表述不够完整；（6）技术交底书内容为现有技术；（7）技术交底书中的技术名词使用不规范等。以上内容都需要代理人在接受到技术交底书后进行后期沟通和整改。
发明人通常为以下两种方式提交自己的创新构思：
（一）提供思路
这类发明人一般只提供出技术思路，他们有新颖的构思，但是对于专利申请的条件和要求具体并不清楚，此时需要代理人进一步和发明人沟通，且为发明人提供技术交底书的模板，模板上的分类信息填写可以协助发明人整理发明思路，在填写的过程中激发发明人思考和回顾自身的发明技术特点，且便于代理人整理专利技术信息。
（二）提供具体实施方式
这类发明人能够将自己的发明专利信息分类为创新点陈述、技术方案、背景技术、具体实施方式、附图以及说明、有益效果等进行描述，专利人可通过这类技术交底书有效且快捷对发明人的技术方案进行了解和分析，其一目了然可使得代理人快速阅读并及时对其需要改正的部分提出意见。能够提供详细的技术交底书大大提高了发明人与代理人的沟通效率以及缩短专利申请的耗时期限。二、 代理人对技术交底书的整理使用
（一）确定领域
代理人在得到技术交底书后第一步骤是需要确认的是本技术交底书的领域范围，在确认为代理人的代理领域后可接受代理处理本专利。
（二）补充技术交底书
代理人在接收到技术交底书之后，先对技术交底书的内容进行详细的理解，并且根据一定的要求进行划分，例如对专利发明的创新、思路以及具体的操作实施等方面的内容进行合理的布局划分，对于背景技术和附图及附图说明等进行分类查看，如果有缺失部分可以与发明人沟通让其补充技术交底，使得补充后的技术交底书能够有效协助代理人理解技术方案，并且能协助撰写需要。
（三）梳理技术交底书思路
在整理到完整的技术方案后，需要代理人梳理技术交底书中的有效思路，代理人可将提供的多個实施方案整理总结出关键点，将专利的发明点和保护范围罗列并整理构思出，最终确认专利的保护范围和技术点。
（四）检索现有技术
梳理出技术交底书的保护范围和技术点后，代理人可根据有益效果以及专业技术点等信息提炼出关键词，运用关键词在检索网站上对于相关的现有技术进行检索分析，检索过程中通过运用增加或减少多个相应的关键词，从而扩大和缩小检索的范围，从而使得检索的对比文件更为全面和完整。
（五）对比现有技术确定申请类型
在检索过现有技术后，代理人将现有技术与技术交底书中总结出的技术信息进行对比，确定本专利是否为现有技术，若为现有技术则需要代理人提醒发明人，代理人也可以通过自己的经验为发明人提供专利修改方向的思路，使得本专利得以修改后再次申请，提高其授权前景；若是检索后对比发现本专利明显区别与现有技术，则代理人可再次分析其授权前景，由于根据《专利法》第一章第二条的规定：本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计；发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的方案；技术方案要求对发明产品的外形以及内在构造等结合实用性提出新观点新方案；外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。
目前专利申请最主要的分类为产品发明，实用新型以及设计发明等集中类型。根据其不同的保护客体可确定发明、实用新型或者设计发明其中之一的类型，或者根据实际情况可以考虑发明和实用新型同时申请，在设计合理的保护类型后再进行申请工作。
（六）与发明人沟通
代理人在确立技术交底书方案以及申请的方向方案后，在撰写之前可以与发明人进行沟通，减小后期撰写的权利要求书、说明书、说明书摘要、说明书附图和摘要附图文件时与发明人构思的偏差，从而提高撰写代理的整体效率。
（七）撰写处理
在撰写之前整理出技术点信息的逻辑关系，提炼思路，对于技术点信息作出补充或者删除，从而精确保护范围，同时代理人会将技术点的名词规范优化处理，从而撰写出规范合理的权利要求书。
技术点的名词规范化处理，不仅包括名词在整个申请文件中使用统一，也需要代理人注意名字的含义意味着保护的范围信息。
例1，若发明人把某一个部件称之为“支撑杆”，然而其“支撑杆”起到的支撑功能为任何支撑装置均可以实现的，然而“支撑杆”这个词限定了本支撑装置为杆状，缩小了保护范围=EF__所以代理人可以将“支撑柱”这个名词修改为“支撑装置”，上位化处理后，扩大了申请的保护范围。
例2，假设发明人把某一部件称之为“橡胶滚轮”，其不仅具体描述了该部件的结构，也限定了该部件的具体材料，然而该部件仅仅是起到滚动移动装置的效果，并不是主要保护结构，所以这里代理人可以将“橡胶滚轮”这个名词替换成“滚轮”或者“滚动装置”，从而上位化处理，增大了保护范围。
对于实用新型的结构表述时，根据《审查指南》（2006版）第一部分第二章的实用新型专利申请的初步审查中的记载，产品的形状是指产品所具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状；也可以时二位形态，如型材断面的形状。产品的构造可以是机械构造，也可以时线路构造。机械构造是指构成产品的零部件的相对位置关系、连接关系和必要的机械配合关系。所以在撰写实用新型时需要确认部件是否为产品的必要技术特征，对于必要技术特征其结构和位置关系，代理人需要斟酌且合理的描述，并且保证与发明人构思的技术交底方案相吻合。对于技术方案的书写则一般分为三个层次，第一层次是对独立权利要求的技术方案进行描述，第二层次则是根据从属权利要求的次序分别描述对应于各个从属权利要求的技术方案，在这个层次里对独立权利要求的技术特征展开描述，又对附加技术特征进行描述。这样书写使得权利要求书肯定能得到说明书形式上的支持，又给审查员的审阅带来了便利。第三层次就是书写具体的实时方式。
对于发明人提供的背景技术信息，代理人仍然需要在检索期间再次确认，其需要根据对现有技术的检索得出的技术相关文献来描述，由远至近的对现有技术进行描述，这样的使得发明背景描述的更具有层次性，在背景技术的撰写期间可以修改或者增加完善其相关内容，代理人可以在背景技术的撰写中添加检索到的对比文件信息，包括对比文件的申请号、标题以及主要的技术点和有益效果，使其便于与本专利文件进行对比，从而使得撰写的专利创新点更具有说服力和参考性，同时也方便审查员的审查和检索对比，提高了申请审查的效率。
代理人将发明人技术交底中提供的图片或者相片资料，规范化重新画图和标识，做到画图线条清晰且完整，，并在附图说明中对应标注每一个数值，使得标记的数值与权利要求书均能够一一对应，便于直观的展示和说明，从而协助理解权利要求书和说明书的内容。
在说明书的具体实施方案部分代理人撰写之前要深刻理解发明人的思路，具体实施方式的撰写关系到权利要求书是否得到说明书实质支持的问题，在撰写时需要代理人在保证具体实施方案描述的清晰且明确的前提下，也要保证使得权利要求书包含的信息也在具体实施方式中描述展示，同时可详细补充多个实施例信息，一般多表述一些实施例，可使得在后期再答复审查意见的情况下，需要修改权利要求是可以有更大的自由度空间去修改完善。
有益效果的撰写可参照背景技术中现有技术的缺陷来撰写完善，对于技术交底书中发明人撰写的有益效果，代理人会根据自身的判断和经验进行刪除或者增加完善，使得有益效果的撰写更为符合本专利自身特点和效果。
（八）再次与发明人确认
在完成初稿的撰写之后，代理人可与发明人取得联系，并就初稿内容与代理人再次沟通和探讨，确保思路准确和完备，可多次沟通后最终确认定稿的五书文件，定稿后可以进行申报提交工作。三、总结
专利的申请撰写离不开技术交底书，技术交底书的有效呈现离不开代理人与发明人的有效沟通，代理人根据技术交底书有效挖掘和保护技术点，从而完成专利的撰写工作，将专利交底书中的权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要以及说明书附图这五书从技术交底书中提取出来。最终呈现出来的申请稿件，是代理人的精力和汗水下收获的宝贵成果，也是对发明人发明成果的有效保护文件。参考文献：
[1]国家知识产权局.审查指南（2006）.北京：知识产权出版社.2006.
[2]国家知识产权局条法司.信专利法详解.北京：知识产权出版社.2001.
[3]郑华.实用新型专利申请文件的撰写技巧探讨.北京：北方工业大学科协论坛.2010，3（下）.
[4]刘彬、杨晓雷.技术交底书在专利申请文件撰写中的功用.北京：中国发明与专利.2012（4）.
