专利说明书中背景技术的撰写技巧探讨
摘 要 目前很多背景技术在说明书这块内容中为撰写人员最容易忽略和不重视的一块内容，使得背景技術的撰写质量很低，有的甚至达不到其起到的技术要求。背景技术的撰写质量降低，拉低了整体五书的撰写总质量，其完全是撰写代理人员可以避免的问题，也是撰写人员需要注意和学习的问题，本文从多个角度阐述背景技术撰写的重要性以及注意事项。
关键词 专利 背景技术 撰写
作者简介：李意，北京市浩东律师事务所。
中图分类号：D923.4 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.357
当今世界的竞争已经不仅是经济实力的竞争，还伴随着科技与人才的竞争，其中体现了科技与人才的双项创新的一个指标就是专利技术。当今世界上越来越多的人已经开始申请专利，在我国专利的申请量也在也逐年攀升，但是实施创新驱动发展并不仅仅是需要在专利申请数量上体现，在专利质量上也需要进一步的提升才是关键，如何在现阶段有效的提升专利的申请质量，提高专利的撰写水平，是现阶段知识产权从业代理人员需要思考和行动的问题。专利的申请文件一般包括五书，其分别是权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要和摘要附图，对于说明书中，其包括了一部分叫做背景技术，所谓背景技术即是涵盖了与本专利发明相关的现有的接近的技术，也是表明发明者的技术基础以及前人的技术基础。
然而，目前很多背景技术在说明书这块内容中为撰写人员最容易忽略和不重视的一块内容，使得背景技术的撰写质量很低，有的甚至达不到其起到的技术要求。背景技术的撰写质量降低，拉低了整体五书的撰写总质量，其完全是撰写代理人员可以避免的问题，也是撰写人员需要注意和学习的问题。一、专利撰写前的准备阶段
（一）确定领域
在拿到专利技术交底书时，代理人撰写专利文件前要确定该项专利的领域与方向，确定为代理人代理的业务范围的领域后方可进行撰写工作。
（二）检索相关领域现有技术
在通过检索网站检索现有技术前也可以通过与发明人沟通，因为发明人为本领域专业的技术人员，所以其对于现有技术的了解更为前线和深刻，撰写代理人可以通过与发明人的语言沟通，进一步了解和询问到现有技术的情况。在口头上得到现有技术的相关信息后，撰写代理人还需要将得到的信息再一次在相关网站上检索得到有力证据去证实其可靠性，以保障对现有技术的了解做到有章可循，保障了证据的充分性和可依据性，通过这种先沟通后检索的方法，缩小了检索范围，提高了撰写代理的效率。
由于背景技术通常为本专利最接近的现有技术，所以这里需要撰写代理人员根据技术交底书先确定关键词，并对关键词进行检索，通过对关键词的增加、减小、组合、排列和替换，从而增加和缩小检索范围，使得检索更为全面，再通过检索确定最接近申请专利文件相关的对比文件，了解本领域的现有技术，做到知己知彼，从而便于撰写时能够切入要点进行挖掘分析。
（三）分析现有技术的不足
对于第二步骤已经检索到的现有技术，需要撰写代理人将相关的技术文件作为参照文件进行对比分析，去挖掘现有技术的不足之处，后期可在背景技术中进行阐述，同时需要做到这些挖掘到的不足之处正是本代理的专利所可以解决的技术问题，从而为后期有益效果的撰写能够做到前后呼应，更为完整高效。
（四）对比分析相关文献
可一次性罗列多个文件作为本专利文件的对比文件，将多个专利的技术不足作为参考，为本专利的申请提供可靠的依据背景。
（五）确定本专利的申请类型
在对比分析相关专利之后，可以根据技术交底书确定本专利的可以申请的类型，为发明、实用新型或者外观专利的三者之一，或者为了提高通过概率，进行实用新型和发明的同时申报工作。二、撰写背景技术内容
背景技术的描述主要是对其中最接近的现有技术或者是发明者所依靠的现有基础技术进行描述，当然，对其中出现的问题和不足也要加以阐释。其主要目的有两个：
一是针对于该项发明而言，要引出与发明相关的技术中的问题。有些发明往往会创新一些技术成果，但是对于创新技术往往难以有直接的理论支撑，因此撰写代理人要着重与此接近的现有技术，详细论述相关技术，着重分析实现该专利是为了解决什么样的技术问题，从而借此分析现有技术的不足之处。
二是为了突出表现该专利发明的技术成果，将现有技术作为对比彰显创新技术的优势。撰写者要能够详细描述现有技术，这样在对专利进行后期的优势评价时更能突出其效果。对于详细的对比内容要着重于发明对技术的创造性创新，为专利文件增强说服力。
（一）引用文献
引用文献通常引用最与专利相关并且最选择最接近的现有技术的文献，所谓最接近的现有技术，是指现有技术中与要求保护的发明或实用新型最密切相关的技术方案，它是判断发明或实用新型是否具有创新性和创造性的前提。如何判定最接近现有技术《专利审查指南》有一段相关描述：最接近的现有技术可以是与要求保护的发明或实用新型的技术领域相同，所要解决的技术问题、技术效果或者用途最接近和/或公开了发明的技术特征最多的现有技术；或者虽然与要求保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功能，并且公开发明技术特征最多的现有技术。
现有的专利文件的背景技术撰写，通常存在情况的为以下几种：（1）直接摘抄与相关领域或者标题关键词的注释，包括网络搜索引擎第一条显示的注释；（2）直接摘抄对比文件的背景技术内容；（3）背景技术内容为撰写者本人的理解和语言撰写。以上三种情况的背景技术撰写的，对应会出现以下三种问题的出现：（1）背景技术内容为关键词语的注释，与实际专利文件并无辅助说明作用，起不到提供技术说明的作用；（2）多篇相关领域的技术文件，其背景技术部分千篇一律，内容相近，对于现有技术的技术缺陷要不一致，要不一句话带过不足之处，使得说明书不饱满，且不能体现发明人和代理人的技术价值；（3）背景技术撰写口语化，或者其内容并没有考证，不够丰富，可参考性和专利的可靠性相应的会受到质疑。
在引用文献时可以在以上三种情况下稍微丰富改变一下，就会大大提高背景技术的可阅读性以及可靠性。在撰写背景技术的开头需要引用文献资料，文献内容需要为与本专利最为接近的现有技术，而不是相同领域的泛泛之谈，可以通过网络引擎搜索也可以通过查阅书籍报刊和文献资料，保证参考的为已知的现有技术资料，做到尽可能的参考范围相近，同时技术方向也力求相近，引用时避免和其他相近专利文件相似，可以用撰写者自己的语言进行理解后的加工，避免了千篇一律的文献引用状况的发生，使得背景技术的独特性提高，从而提高说明书整体的水平。在撰写代理人自身理解后撰写的文献背景资料，往往更容易让阅读者和审查员理解和阅读。
（二）引用对比文件
在引用文献后，为增加背景技术的说服力，可以增加对比文件进行支持，其对于对比文件的要求，在《专利审查指南》（2010版）中有做具体的描述。
《专利审查指南》（2010版）指出说明书引证专利文件的，至少要写明专利文件的国别、公开号，最好包括公开日期：引证飞专利文件的，要写明这些文件的标题和详细出处。另外引证文件还应当满足以下要求：（1）引证文件应当是公开出版物，除纸质形式外，还包括电子出版物等形式；（2）所引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在申请的申请日之前；所引证的中国专利文件的公开日不能晚于本申请的公开日；（3）引证外国专利或非专利文件的，应当以所引证文件公布或发表时的原文所使用的文字写明引证文件的出处以及相关信息，必要时给出中文译文，并将译文放置在括号内。
在引用，撰写代理人可以引用或者不引用对比文件，也可以引用一个或多个对比文件，背景文件的引用增强了背景技术的说服力，同时为本专利的申请提供了参考依据，同时便于审查员的审查工作，为其查找對比文件提供了参考的依据，起到了辅助作用。
（三）表述现有缺陷和所要解决的问题
在背景技术的最后阐述中可以添加对于引用的现有技术文献以及对比文件存在的缺陷的客观评价，且此缺陷为本专利需要或者已经包含解决的问题。这里提出缺陷为后期提出技术方案的引子，也是为有益效果的撰写起到前后照应的目的。
专利文件最重要的就是客观性，切忌不能夸大其词，更不能为了突出专利的优势就一味的贬低现有技术，将现有技术一棒子打死。有些技术本身确实存在问题，但是一些撰写者不能客观指出问题所在，含糊其辞，反而起到了反效果，因为只有大胆指出技术存在的问题，才能帮助后人指明解决问题的方向。例如，一件发明涉及一种“纸浆浓度自动控制仪”。在说明书的背景技术部分，申请人介绍了国内某厂（具体指明了该_=82的名称）生产的一种同类产品，申请人在对该产品的结构方面存在的一些不足进行分析之后，写到“该产品在使用中调整时间长，可靠性低，精密度低，故障率极高”，这种缺少具体技术数据的泛泛的贬低，实际上构成对该产品的反宣传，日后难免导致不必要的纠纷。因此，撰写说明书要求撰写者指出背景技术中存在的缺漏和不足之处，这样能够引出专利发明的必要性，这也是说明书的内容的必然要求。审查专利人员要能够通过说明书直观的理解该项专利发明的发明目的，提出原因，对于其中所运用或者是创新的技术也能更加理解，从而能够作出客观的评价。
撰写说明书还要有一些注意点。对于关于背景技术的内容中，指出背景技术中存在的不足之处或缺陷时，仅限于涉及由发明或者实用新型的技术方案所要解决的不足或缺陷。注意只涉及与该发明或者实用新型的技术方案已经解决的技术问题，如果本发明或者本实用新型并没有切实解决相关的技术问题，那么不需要再描述相关内容。只要尽可能的将与该专利相关的现有技术的问题指出来并指出该发明过程中遇到的困难。这样能够帮助理解发明或实用型出现的原因以及其特色。三、总结
综上所述，专利的撰写申请和保护，离不开每一个步骤，权力要求书、说明书、说明书附图、摘要附图、说明书摘要这五书中离不开每一个部分，说明书内的背景技术也是至关重要，不可以忽视的一部分，往往降低要求、低要求对待背景技术的撰写人员可以反映出其对待整个专利撰写的态度，所以不应该忽略所有细微的撰写点，提高专利的质量需要从细微的一点一滴做起，不积跬步无以至千里，不积小流无以成江海。想要真正意义上提高专利的撰写质量，需要从每一个细节做起。参考文献：
[1]耿锟锟、孔越、刘瑞华.从背景技术的撰写浅谈如何提高专利申请质量.广东化工.2015（14）.
[2]王胜利.技术交底的背景技术撰写要求.http：//blog.sina.com.cn/wangshenglizhuanliboke.
[3]国家知识产权局.审查指南（2010）.北京：知识产权出版社.2010.
关键词 专利 背景技术 撰写
作者简介：李意，北京市浩东律师事务所。
中图分类号：D923.4 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.357
当今世界的竞争已经不仅是经济实力的竞争，还伴随着科技与人才的竞争，其中体现了科技与人才的双项创新的一个指标就是专利技术。当今世界上越来越多的人已经开始申请专利，在我国专利的申请量也在也逐年攀升，但是实施创新驱动发展并不仅仅是需要在专利申请数量上体现，在专利质量上也需要进一步的提升才是关键，如何在现阶段有效的提升专利的申请质量，提高专利的撰写水平，是现阶段知识产权从业代理人员需要思考和行动的问题。专利的申请文件一般包括五书，其分别是权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要和摘要附图，对于说明书中，其包括了一部分叫做背景技术，所谓背景技术即是涵盖了与本专利发明相关的现有的接近的技术，也是表明发明者的技术基础以及前人的技术基础。
然而，目前很多背景技术在说明书这块内容中为撰写人员最容易忽略和不重视的一块内容，使得背景技术的撰写质量很低，有的甚至达不到其起到的技术要求。背景技术的撰写质量降低，拉低了整体五书的撰写总质量，其完全是撰写代理人员可以避免的问题，也是撰写人员需要注意和学习的问题。一、专利撰写前的准备阶段
（一）确定领域
在拿到专利技术交底书时，代理人撰写专利文件前要确定该项专利的领域与方向，确定为代理人代理的业务范围的领域后方可进行撰写工作。
（二）检索相关领域现有技术
在通过检索网站检索现有技术前也可以通过与发明人沟通，因为发明人为本领域专业的技术人员，所以其对于现有技术的了解更为前线和深刻，撰写代理人可以通过与发明人的语言沟通，进一步了解和询问到现有技术的情况。在口头上得到现有技术的相关信息后，撰写代理人还需要将得到的信息再一次在相关网站上检索得到有力证据去证实其可靠性，以保障对现有技术的了解做到有章可循，保障了证据的充分性和可依据性，通过这种先沟通后检索的方法，缩小了检索范围，提高了撰写代理的效率。
由于背景技术通常为本专利最接近的现有技术，所以这里需要撰写代理人员根据技术交底书先确定关键词，并对关键词进行检索，通过对关键词的增加、减小、组合、排列和替换，从而增加和缩小检索范围，使得检索更为全面，再通过检索确定最接近申请专利文件相关的对比文件，了解本领域的现有技术，做到知己知彼，从而便于撰写时能够切入要点进行挖掘分析。
（三）分析现有技术的不足
对于第二步骤已经检索到的现有技术，需要撰写代理人将相关的技术文件作为参照文件进行对比分析，去挖掘现有技术的不足之处，后期可在背景技术中进行阐述，同时需要做到这些挖掘到的不足之处正是本代理的专利所可以解决的技术问题，从而为后期有益效果的撰写能够做到前后呼应，更为完整高效。
（四）对比分析相关文献
可一次性罗列多个文件作为本专利文件的对比文件，将多个专利的技术不足作为参考，为本专利的申请提供可靠的依据背景。
（五）确定本专利的申请类型
在对比分析相关专利之后，可以根据技术交底书确定本专利的可以申请的类型，为发明、实用新型或者外观专利的三者之一，或者为了提高通过概率，进行实用新型和发明的同时申报工作。二、撰写背景技术内容
背景技术的描述主要是对其中最接近的现有技术或者是发明者所依靠的现有基础技术进行描述，当然，对其中出现的问题和不足也要加以阐释。其主要目的有两个：
一是针对于该项发明而言，要引出与发明相关的技术中的问题。有些发明往往会创新一些技术成果，但是对于创新技术往往难以有直接的理论支撑，因此撰写代理人要着重与此接近的现有技术，详细论述相关技术，着重分析实现该专利是为了解决什么样的技术问题，从而借此分析现有技术的不足之处。
二是为了突出表现该专利发明的技术成果，将现有技术作为对比彰显创新技术的优势。撰写者要能够详细描述现有技术，这样在对专利进行后期的优势评价时更能突出其效果。对于详细的对比内容要着重于发明对技术的创造性创新，为专利文件增强说服力。
（一）引用文献
引用文献通常引用最与专利相关并且最选择最接近的现有技术的文献，所谓最接近的现有技术，是指现有技术中与要求保护的发明或实用新型最密切相关的技术方案，它是判断发明或实用新型是否具有创新性和创造性的前提。如何判定最接近现有技术《专利审查指南》有一段相关描述：最接近的现有技术可以是与要求保护的发明或实用新型的技术领域相同，所要解决的技术问题、技术效果或者用途最接近和/或公开了发明的技术特征最多的现有技术；或者虽然与要求保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功能，并且公开发明技术特征最多的现有技术。
现有的专利文件的背景技术撰写，通常存在情况的为以下几种：（1）直接摘抄与相关领域或者标题关键词的注释，包括网络搜索引擎第一条显示的注释；（2）直接摘抄对比文件的背景技术内容；（3）背景技术内容为撰写者本人的理解和语言撰写。以上三种情况的背景技术撰写的，对应会出现以下三种问题的出现：（1）背景技术内容为关键词语的注释，与实际专利文件并无辅助说明作用，起不到提供技术说明的作用；（2）多篇相关领域的技术文件，其背景技术部分千篇一律，内容相近，对于现有技术的技术缺陷要不一致，要不一句话带过不足之处，使得说明书不饱满，且不能体现发明人和代理人的技术价值；（3）背景技术撰写口语化，或者其内容并没有考证，不够丰富，可参考性和专利的可靠性相应的会受到质疑。
在引用文献时可以在以上三种情况下稍微丰富改变一下，就会大大提高背景技术的可阅读性以及可靠性。在撰写背景技术的开头需要引用文献资料，文献内容需要为与本专利最为接近的现有技术，而不是相同领域的泛泛之谈，可以通过网络引擎搜索也可以通过查阅书籍报刊和文献资料，保证参考的为已知的现有技术资料，做到尽可能的参考范围相近，同时技术方向也力求相近，引用时避免和其他相近专利文件相似，可以用撰写者自己的语言进行理解后的加工，避免了千篇一律的文献引用状况的发生，使得背景技术的独特性提高，从而提高说明书整体的水平。在撰写代理人自身理解后撰写的文献背景资料，往往更容易让阅读者和审查员理解和阅读。
（二）引用对比文件
在引用文献后，为增加背景技术的说服力，可以增加对比文件进行支持，其对于对比文件的要求，在《专利审查指南》（2010版）中有做具体的描述。
《专利审查指南》（2010版）指出说明书引证专利文件的，至少要写明专利文件的国别、公开号，最好包括公开日期：引证飞专利文件的，要写明这些文件的标题和详细出处。另外引证文件还应当满足以下要求：（1）引证文件应当是公开出版物，除纸质形式外，还包括电子出版物等形式；（2）所引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在申请的申请日之前；所引证的中国专利文件的公开日不能晚于本申请的公开日；（3）引证外国专利或非专利文件的，应当以所引证文件公布或发表时的原文所使用的文字写明引证文件的出处以及相关信息，必要时给出中文译文，并将译文放置在括号内。
在引用，撰写代理人可以引用或者不引用对比文件，也可以引用一个或多个对比文件，背景文件的引用增强了背景技术的说服力，同时为本专利的申请提供了参考依据，同时便于审查员的审查工作，为其查找對比文件提供了参考的依据，起到了辅助作用。
（三）表述现有缺陷和所要解决的问题
在背景技术的最后阐述中可以添加对于引用的现有技术文献以及对比文件存在的缺陷的客观评价，且此缺陷为本专利需要或者已经包含解决的问题。这里提出缺陷为后期提出技术方案的引子，也是为有益效果的撰写起到前后照应的目的。
专利文件最重要的就是客观性，切忌不能夸大其词，更不能为了突出专利的优势就一味的贬低现有技术，将现有技术一棒子打死。有些技术本身确实存在问题，但是一些撰写者不能客观指出问题所在，含糊其辞，反而起到了反效果，因为只有大胆指出技术存在的问题，才能帮助后人指明解决问题的方向。例如，一件发明涉及一种“纸浆浓度自动控制仪”。在说明书的背景技术部分，申请人介绍了国内某厂（具体指明了该_=82的名称）生产的一种同类产品，申请人在对该产品的结构方面存在的一些不足进行分析之后，写到“该产品在使用中调整时间长，可靠性低，精密度低，故障率极高”，这种缺少具体技术数据的泛泛的贬低，实际上构成对该产品的反宣传，日后难免导致不必要的纠纷。因此，撰写说明书要求撰写者指出背景技术中存在的缺漏和不足之处，这样能够引出专利发明的必要性，这也是说明书的内容的必然要求。审查专利人员要能够通过说明书直观的理解该项专利发明的发明目的，提出原因，对于其中所运用或者是创新的技术也能更加理解，从而能够作出客观的评价。
撰写说明书还要有一些注意点。对于关于背景技术的内容中，指出背景技术中存在的不足之处或缺陷时，仅限于涉及由发明或者实用新型的技术方案所要解决的不足或缺陷。注意只涉及与该发明或者实用新型的技术方案已经解决的技术问题，如果本发明或者本实用新型并没有切实解决相关的技术问题，那么不需要再描述相关内容。只要尽可能的将与该专利相关的现有技术的问题指出来并指出该发明过程中遇到的困难。这样能够帮助理解发明或实用型出现的原因以及其特色。三、总结
综上所述，专利的撰写申请和保护，离不开每一个步骤，权力要求书、说明书、说明书附图、摘要附图、说明书摘要这五书中离不开每一个部分，说明书内的背景技术也是至关重要，不可以忽视的一部分，往往降低要求、低要求对待背景技术的撰写人员可以反映出其对待整个专利撰写的态度，所以不应该忽略所有细微的撰写点，提高专利的质量需要从细微的一点一滴做起，不积跬步无以至千里，不积小流无以成江海。想要真正意义上提高专利的撰写质量，需要从每一个细节做起。参考文献：
[1]耿锟锟、孔越、刘瑞华.从背景技术的撰写浅谈如何提高专利申请质量.广东化工.2015（14）.
[2]王胜利.技术交底的背景技术撰写要求.http：//blog.sina.com.cn/wangshenglizhuanliboke.
[3]国家知识产权局.审查指南（2010）.北京：知识产权出版社.2010.
