从卢恩光档案造假谈档案管理违法违规风险的防范

    黎双林

    摘 要：中共中央办公厅印发《干部人事档案工作条例》，专门针对干部人事档案管理工作中的薄弱环节，重点围绕“干部人事档案造假”问题，细化造假行为表现、框定责任主体，提出“十一严禁”纪律要求。本文从被称为“五假副部”的司法部政治部原主任卢恩光“一路造假一路高升”直达副部职位的违法事实，分析了其人事档案造假过程中相关档案管理人员违规行为及其原因，最后提出了预防措施。

    关键词：档案造假;档案管理;违法违规风险

    被称为“五假副部”的司法部原党组成员、政治部原主任卢恩光在年龄、入党材料、工作经历、学历、家庭情况等方面全面造假，从一名私营企业的经营者，通过买通官员拉近关系的方式，最终成为一名副部级干部;而且在政治上利用官职随意提拔官员，收取利润，在商业中利用自己的权势非法控制多家企业，在政治和商业中双重攫取非法利益。像卢恩光这样为了个人政治目的，通过干部人事档案造假，长期欺瞒组织，在组织面前成为看不清、摸不透的“蒙面人”，这种官场“蒙面人”伪装性强、危害极大。

    1 卢恩光档案造假的违法具体事实

    卢恩光的严重违纪问题得以浮出水面，就是缘于中央巡视组巡视司法部时核查他入党材料时的一个重要发现。在其1990年3月填报的入党志愿书中，发现了他将邓小平同志南方谈话提前了两年这一严重逻辑错误问题。中央巡视组通过这一重大疑点发现其党员档案造假，进而发现其干部人事档案的存在严重问题。作为一名地地道道的农民企业家，卢恩光其实只断断续续读完了高中，随着职级不断晋升，他不断“完善”自己的学历，后来的本科、硕士、博士文凭，都是或靠买、或靠送、或靠混得来的。在卢恩光的干部履历表中，他不仅拥有法学的博士后研究经历，同时又是一名管理学博士，中央巡视组工作人员直言，通过他的言谈举止，感受不到他的高学历和研究能力，相反倒是觉得他在拉关系、套近乎、曲意逢迎方面有较强的能力。卢恩光信奉的是“万般皆下品，唯有当官高”。混入党内后，卢恩光又通过请托时任高庙王乡中学校长帮他出具假的民办教师履历材料，再用它申报转为公办教师，从而获得国家干部身份，成功混入国家公职人员队伍。

    2 细究档案管理违法违纪对于档案造假行为的推动作用

    对人事档案实施“造假”，归根结底为一“利”字。或为提拔、晋升提供便利，或从“造假”档案中获得更多利益。私欲膨胀，对“位子”“帽子”“面子”的无尽索求是促其进行档案造假的内在动力。《干部人事档案工作条例》指出，“干部人事档案是教育培养、选拔任用、管理监督干部和评鉴人才的重要基础，是维护干部人才合法权益的重要依据，是社会信用体系的重要组成部分，是党的重要执政资源，属于党和国家所有。”以卢恩光的档案造假行为来看，如果档案管理人员严格遵规守纪，那么就不会让卢恩光的档案造假行为一直持续下去，并且没有任何质疑的声音。也正是因为档案管理人员不能够严格遵守规定，做出了许多违法违规行为，才使得卢恩光肆无忌惮地在档案造假这条路上越走越远。

    2.1 档案管理有章不循，才会使得档案造假行为得以顺利进行

    当今社会为法治社会，所有人都应以法律法规来约束自己的行为。在卢恩光的档案造假行为中，档案管理人员疏忽，具有不可推卸的责任。卢恩光的档案中多处造假，如果档案管理能够按照有关规定对进行仔细审查和核实，那么卢恩光的造假行为就可以轻易地被揭露出来，卢恩光的“一年换一岗，六年提六级”的步步升迁就会被提前终止。在卢恩光案发生后，20多名不同层级的党员领导干部受到了相应的处理。

    2.2 档案管理纠错机制不健全

    人事档案管理不仅要建立完善的档案日常管理机制，也要健全档案纠错机制，在发现问题时应切实担负起责任，敢于较真碰硬。在卢恩光档案造假问题上，当时的组织人事部门也就抱着走过场的心态，不仅不认真把关，甚至明明发现问题也不深究。审查档案时发现卢恩光的档案严重不全，学历、任免文件、工资表等重要内容缺失，但工作人员只是要求卢恩光把档案补全，至于补来的材料是真是假却不关心。

    3 档案管理违法违纪所触犯的法律法规

    2013年3月1日起施行《档案管理违法违纪行为处分规定》明确规定，有档案管理违法违纪行为的单位，其负有责任的领导人员和直接责任人员，以及有档案管理违法违纪行为的个人，应当承担纪律责任。依照《中國共产党纪律处分条例》第七章对违反组织纪律行为的处分中所表明的篡改、伪造个人档案资料的，给予严重警告处分;情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分。档案管理人员对档案造假人员的档案监察不足导致其顺利过关，有失察之责;档案管理人员对档案造假人员的贿赂接受并帮助其档案造假属于贿赂贪污也属于违法乱纪。根据《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）第二十四、二十五条，《中华人民共和国档案法实施办法》（以下简称《档案法实施办法》）第二十七条及《刑法》第三百二十九条的规定档案造假及帮助档案造假均需承担相应的刑事责任和法律责任。事业单位工作人员有档案管理违纪行为的，按照《事业单位工作人员处分暂行规定》执行。法律、行政法规、国务院决定及国务院监察机关、国务院人力资源社会保障部门制定的规章对档案管理违法违纪行为的处分另有规定的，从其规定。

    4 档案管理违法违纪的风险防范

    4.1 通过国家立法，建立防范风险的法律体系

    档案管理违法违纪，很大的原因是我国关于这方面的法律法规不完善。在没有法律约束的情况下，档案管理人员有可能会做出一些越过法律底线的事情，当我国法律真正的完善之后，就会在无形之中对档案管理人员产生一种压力，使他们不敢为了赚取自身利益而越过法律的红线。档案管理人员加强对档案的审查管理之后就会避免造假档案归入档案库之中。近年来，我国的立法部门总结经验教训，进一步完善法律漏洞，制定了多部法律法规如《档案法》、《干部人事档案工作条例》和《档案管理违法违纪行为处分规定》等，让档案造假无处可逃。

    4.2 更大程度上细化档案管理制度

    我国目前的档案管理队伍人数相对较少，档案管理制度也相对松散。在一些基层组织和单位，数千名干部党员的档案或只有一个档案管理人员负责，有些还是兼职管理。一个人管理数千份档案本来就是不容易的事情，还要进行详细的审核，这就对辨别档案的真伪增添了困难。而且一个档案管理人员管理数千份档案，难免会心有动摇，在利益的诱惑下接受别有用心之人的造假档案。因此，有必要适当地扩大档案管理人员的队伍，在档案材料形成、归档、借阅、审核、传递等方面细化规章制度，以此来实现我国档案管理的精细化和准确化。

    4.3 完善档案管理工作的监督制度

    监督制度分为两个部分，一是档案管理人员的内部监督工作，同一档案管理室的众多档案管理人员之间可以互相监督，推行一人违法多人举报的监督制度，可以通过完善举报监督奖励机制来促进各个档案管理人员之间的互相监督，使档案管理人员不敢违法违规。二是档案管理工作的外部监督工作。但由于群众进行线下监督有所不便，所以线上举报监督成为了一种民众举报揭露官员档案造假行为的一种重要途径。其实在很多情况下，人民群众往往是容易发现官员的档案纰漏的。以卢恩光为例，卢恩光学历并不高，但却可以做到官职节节高升，在这种情况下，卢恩光身边的人更容易发现异样，那么这时群众的举报意识就显得格外重要，如果群众有很强的监督举报意识，再通过网络提交自己的举报，在有关部门的查证下，卢恩光的档案造假行为就会很快被揭露。如果想要在更大的程度上发挥网络监督的作用，就要在更大程度上向群众公开党务政务信息，让人民群众更多的了解到党的行为，以供公民监督。

    4.4 积极开展档案信息化建设，建立统一的档案管理数据库

    除了涉及到国家私密的单位之外，应该将全国各级干部的档案数据全部纳入全国统一的档案数据库中并且全国互联互通，并且适当开放数据库中的数据信息以供群众查询和监督，这样做不仅可以为群众监督工作提供查询依据，还可以减少不同地区的干部交流时档案审查过程中的纰漏。有许多档案造假行为都是利用干部之间异地交流的空隙浑水摸鱼将假的档案归入档案库。建立起全国关联的档案库就可以为社会创造良好的监督条件。

    总结：由卢恩光档案造假事件从而暴露出来的我国档案管理违法违纪不容忽视，档案管理人员遵规守法，清正廉洁才能夠将更多“蒙面人”的档案造假欺骗群众的行为揭露出来。而卢恩光案件暴露出的干部档案管理方面的漏洞问题也急需解决，通过细化档案管理制度，完善监督体系，建立统一数据库等方式来弥补我国档案管理方面的不足之处，减少档案管理违法违纪风险的发生。

    参考文献

    [1]张金涛.从卢恩光看官场“蒙面人”现象.领导之友， 2017，（12）。

    [2] 国家监察部、人力资源和社会保障部、国家档案局令第30号公布《档案管理违法违纪行为处分规定》，2013年3月.

    [3] 王丽华.小议我国档案管理存在的普遍问题[J].中小企业管理与科技（下旬刊）， 2011，（10）：58.

    [4] 方芳.浅谈档案管理工作中存在的问题和对策[J].环球市场， 2018， 00（018）：57.